公司违法违规行为与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人黄巍因违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为受到行政处罚 合计处罚金额超过3500万元人民币 其中公司被处以2100万元罚款 实际控制人黄巍被处以900万元罚款并被采取终身证券市场禁入措施 另有两名相关责任人分别被罚款420万元和105万元 [1][3] - 公司向中国证券投资基金业协会报送的实际控制人信息存在虚假记载 2019年3月至调查日期间 公司报送的实际控制人为李某晴 但实际控制人已变更为黄巍 [1] - 公司存在挪用基金财产行为 在实际控制人黄巍决策安排下 公司在2020年4月至2024年6月期间 通过网银转账将3只投资层产品所投的银行协议存款资金转出至非托管账户 截至2024年7月2日 尚有9.55亿元资金未归还 [2] - 公司向投资者及基金业协会提供的基金信息存在虚假记载 在2020年4月至2024年6月期间 公司隐瞒基金财产被挪用事实 导致其管理的8只募集层产品和3只投资层产品共计11只基金产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 [2][3] 监管行动与行业影响 - 此次处罚是私募基金领域的顶格惩处 中国证券投资基金业协会同步撤销了该公司的私募基金管理人登记 [1][3] - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”要求 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 清除“害群之马” 以净化市场环境并促进行业规范健康发展 [4] - 证监会近5年来扎实推进私募领域风险整治 已出清违法违规及僵尸机构超过8000家 行业结构得到优化 风险明显收敛 [4] - 监管部门同时注重合规引导与教育 仅今年相关证监局就累计开展宣传教育活动1000余次 并组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改 [4] - 绝大部分私募机构在服务实体经济和国家战略方面发挥重要作用 监管部门将持续引导行业践行长期投资、价值投资理念 投向早期、小型及硬科技企业 以促进私募行业高质量发展 [4]