● 本报记者 昝秀丽 证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。据悉，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域"史上最重"。 证监会表示，将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害 群之马，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 触犯监管"底线""红线" 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发 现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或 他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管 理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业 协会报送的实际控制人为李某晴 ...

案件核心事实与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人黄某存在三项违法事实：报送的实际控制人信息存在虚假记载、挪用基金财产、提供及报送的产品信息存在虚假记载 [2] - 2018年11月至调查日，公司成立并管理8只“募集层产品”，其全部财产投向3只“投资层产品”，后者均投向银行协议存款 [2] - 2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄某决策安排下，公司违规将投资层产品的银行协议存款资金转出至非托管账户，截至2024年7月2日，尚有9.55亿元未归还 [2] - 期间，公司向投资者及基金业协会提供的产品资产、收益、净值等信息与实际情况不符，存在虚假记载 [2] - 浙江证监局对公司罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，合计罚款3525万元，并对实际控制人黄某采取终身市场禁入措施 [1][3] - 中国证券投资基金业协会同步撤销了该公司的私募基金管理人登记 [1] 监管背景与执法趋势 - 2023年7月《私募投资基金监督管理条例》出台，对标《证券投资基金法》，对挪用侵占基金财产等行为加大惩处力度 [3] - 此次对优策投资及相关人员合计超3500万元的处罚，被业内人士称为“史上最重”，释放了“零容忍”的监管信号 [3] - 监管部门正积极贯彻落实新“国九条”要求，集中整治私募基金领域突出风险隐患，依法严厉查处各类违法违规活动 [1][4] - 近5年，通过行政监管和自律管理协同发力，已出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业风险明显收敛 [4] - 截至今年10月底，存续私募基金管理人19367家，较高峰时期下降约20% [4] 行业生态与结构变化 - 私募基金管理人数量显著下降，其中私募证券投资基金管理人7592家，较高峰时期下降约17%；私募股权、创业投资基金管理人11594家，较高峰时期下降约23% [4] - 证监会通过开展合规培训、普法教育，并督促机构自查自纠来促进行业高质量发展，今年地方证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改 [4][5] - 监管引导行业践行长期投资和价值投资理念，投早、投小、投硬科技，以服务实体经济发展和国家战略 [4] 立体化追责体系与投资者保护 - 对于可能涉及犯罪的违法行为，证券监管部门将依法依规移送公安机关，追究刑事责任 [1] - 市场人士指出，投资者可以向法院提起民事诉讼，要求公司赔偿投资款、认购费及资金占用损失，并要求相关责任人员承担连带责任 [1] - 最高人民法院与证监会联合发布的《指导意见》提出，将研究制定私募基金犯罪指导意见，严惩挪用侵占基金财产等犯罪行为 [7] - 《指导意见》明确，若管理人挪用基金财产导致募集目的不能实现或资产已无变现可能，投资者请求提前解散基金进行清算的，人民法院予以支持 [8] - 最高人民法院、最高人民检察院通过发布典型案例，回应法律适用争议，明确司法标准，加强办案指导 [8] - 行业人士表示，“行政处罚+民事赔偿+刑事打击”三位一体的追责体系正在完善，有助于投资者保护并净化行业生态 [8]

12月12日，证监会官网发文称，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名 责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问 题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 证监会表示，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金 各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 市场人士表示，证监会此次对私募机构优策投资的处罚力度为顶格处罚，优策投资及有关责任人员合计被罚款超3500万元，实控人被终身证券市场禁入， 中证协同步撤销管理人登记。以上种种累加，在私募监管领域堪称"史上最重"。 2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金、优策长秀1号私募证券投资基金、优策长秀2号 ...

证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会 将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。据悉，该案处罚力度史上最重。 11只基金产品信息存在虚假记载 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发 现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或 他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管 理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业 协会报送的实际控制人为李某晴，前述报送信息存在虚假记载。 2018年11月至调查日，优策 ...

罚款金额超3500万元 据中国证监会网站12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"） 及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 因优策投资违规挪用基金财产、报送虚假信息等，浙江证监局对公司及3名责任人员罚款合计3525万 元，对实际控制人采取终身市场禁入措施；中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤 销管理人登记。此外，对于可能涉及犯罪的相关违法行为，证券监管部门将依法依规移送公安机关，追 究刑事责任。 此外，市场人士表示，投资者亦可以向法院提起民事诉讼，要求优策投资赔偿投资款、认购费及资金占 用损失，要求相关责任人员承担连带责任等。 证监会相关部门负责人表示，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资 等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管"底线""红线"，证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处。 存在三项违法事实 三是优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 2020年4月份至2024年6月份，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的 前述8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值 ...

案件概要与处罚结果 - 浙江证监局对浙江优策投资管理有限公司及其责任人员开出重磅罚单 合计罚款3525万元 其中对公司罚款2100万元 对3名责任人员罚款1425万元 [1][4] - 公司实际控制人黄巍被采取终身证券市场禁入措施 中国证券投资基金业协会同步撤销其管理人登记 [4][5] - 此次处罚力度为顶格处罚 被描述为私募监管领域的“史上最重”罚单 [4][5] 主要违法违规事实 - 公司报送的实际控制人信息存在虚假记载 2019年3月至调查日期间 公司向基金业协会报送的实际控制人为李某晴 但实际控制人实为黄巍 [11] - 公司挪用基金财产 实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利 2020年4月至2024年6月期间 通过网银转账将3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至非托管账户 截至2024年7月2日 尚有9.55亿元未归还 [11] - 公司提供、报送的产品信息存在虚假记载 2020年4月至2024年6月 公司隐瞒基金财产被挪用事实 向投资者及基金业协会报送的11只基金产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 [12] 其他关联违法违规行为 - 公司与关联机构存在办公场地、业务、人员混同的情况 包括办公地址混同 财务信息共同存储 财务人员混同 [15] - 公司管理的多只私募基金产品的投资者风险测评不符合要求 调查问卷题目标注分值并附匹配结果 使投资者可自行达到预期风险等级 [15] 监管态度与后续处理 - 证监会指出 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益 破坏市场秩序 将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 [6] - 对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索 证券监管部门将依法依规移送公安机关 [5]

案件概况与处罚结果 - 浙江证监局对浙江优策投资管理有限公司及其责任人员开出重磅罚单 合计罚款3525万元 其中对公司罚款2100万元 对3名责任人员罚款1425万元 [1][4] - 公司实际控制人黄巍被采取终身证券市场禁入措施 中国证券投资基金业协会同步撤销其管理人登记 [4][7] - 此次处罚力度为顶格处罚 在私募监管领域被称为“史上最重” 相关犯罪线索已移送公安机关 [4][5][7] 主要违法违规事实 - 公司报送的实际控制人信息存在虚假记载 自2019年3月起实际控制人已变更为黄巍 但向基金业协会报送的实际控制人仍为李某晴 [6][10] - 公司挪用基金财产 实际控制人黄巍利用基金财产牟利 2020年4月至2024年6月期间 违规将3只投资层产品资金转出至非托管账户 截至2024年7月2日尚有9.55亿元未归还 [11] - 公司提供、报送的产品信息存在虚假记载 隐瞒基金财产被挪用事实 导致其管理的11只基金产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 [11] - 公司存在办公场地、业务、人员与关联机构混同的情况 且投资者风险测评不符合要求 问卷设计存在缺陷 [18] 监管态度与行业影响 - 证监会指出 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益 破坏市场秩序 [7] - 监管将坚决贯彻落实新“国九条”要求 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 清除“害群之马” 以净化市场环境 促进行业规范健康发展 [7]

2020年4月至2024年6月，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的前述 8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等与实际情况不符，11只基金产品信息存在虚假记 载。 在业内人士看来，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重 损害投资者合法权益，触犯私募基金监管"底线""红线"。证监会表示，将坚决贯彻落实新"国九条"相关 要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害群之马，净化市场环境，促进行业规范健康发 展。 证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会 将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。据悉，该案处罚力度史上最重。 11只基金产品信息存在虚假记载 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策 ...