可转债转股情况 - 截至2025年9月30日，累计有380,611,000元可转债转换为公司股票，累计转股数量为54,533,156股，占可转债转股前公司已发行股份总额的4.04% [2][6] - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为994,340,000元，占可转债发行总额137,500万元的72.32% [3][7] - 2025年第三季度，仅有5,000元可转债转换为公司股票，转股数量为750股，占比较小 [4][6] - 公司可转债发行总额为137,500万元，于2023年8月14日上市交易，转股期为2024年1月24日至2029年7月17日 [5] 股权激励计划行权情况 - 2025年第三季度，公司2021年股权激励计划未有激励对象行权，行权并完成股份过户登记0股 [12][15] - 该激励计划首次授予第三个行权期可行权数量为1,652.80万份，可行权人数为308人，行权期为2024年11月29日至2025年11月14日 [14][15] - 本次行权未获得募集资金，对公司最近一期财务报告未构成影响 [19] 股份变动影响 - 本季度因可转债转股及股权激励行权导致的股份变动，均不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [9][17]

股票期权激励计划行权情况 - 2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期可行权数量为3,134,800股，行权期为2024年12月17日至2025年12月2日 [1] - 2025年第三季度累计行权且完成登记384,386股，占当期可行权总量的12.26% [1] - 截至2025年9月30日，累计行权且完成登记1,927,800股，占第三个行权期可行权总量的61.50% [1] - 本次行权采用自主行权模式，行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易 [1][7] - 本次行权股票的来源为公司向激励对象定向增发的A股普通股股票 [5] - 本次可行权人数为10人，截至2025年9月30日，共8人参与行权 [6] - 2025年第三季度行权获得的募集资金为8,187,421.80元，将用于补充公司流动资金 [12] 股票期权激励计划历史与调整 - 公司于2021年11月制定并实施了2021年第二期股票期权激励计划，合计授予972.00万份股票期权，其中首次授予922.00万份给10名激励对象，行权价格为每股22.00元 [2] - 2022年12月，首次授予的股票期权行权价格由22.00元/份调整为21.87元/份 [3] - 2024年6月，2021年第二期股票期权激励计划行权价格调整为21.58元/股 [4] - 2025年6月，2021年第二期股票期权激励计划行权价格调整为21.30元/股 [4] 可转债转股情况 - 公司发行的"正帆转债"自2025年9月24日开始转股 [15] - 2025年9月24日至2025年9月30日期间，累计已有19,000元"正帆转债"转换为公司股票，转股数量为480股，占转股前公司已发行股份总额的0.0002% [15][20] - 截至2025年9月30日，"正帆转债"尚未转股金额为1,041,076,000元，占发行总量的99.9982% [16][20] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券总额为1,041,095,000.00元，存续期限为2025年3月18日至2031年3月17日 [18] 股本结构变动与影响 - 2025年第三季度，股票期权行权导致新增上市流通股份384,386股，均为无限售条件流通股 [8] - 本次股份变动中另有480股为"正帆转债"转股所致 [11] - 本次行权及转股后，公司实际控制人未发生变化 [11] - 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响 [12]

2025年半年度利润分配方案调整 - 公司调整2025年半年度现金分红总额，由原计划的154,727,337.60元调整为154,624,131.60元，减少了103,206元 [2] - 调整原因为权益分派股权登记日前，公司因可转债转股及回购股份导致实际参与利润分配的股份总数发生变动，公司选择维持每股分配金额不变 [2] - 调整后，实际参与利润分配的股本基数为257,706,886股，维持每10股派发现金红利6.00元（含税）的方案 [6][10] 权益分派实施具体安排 - 本次半年度利润分配采用现金分红形式，不送红股，不进行资本公积转增股本 [3][9] - A股每股现金红利为0.60元，股权登记日为2025年10月15日，除息日为2025年10月16日 [7][11][25] - 公司回购专用证券账户中的股份不参与本次利润分配，部分股东（冯荣华等）的现金红利由公司自行派发 [5][8][13] 差异化分红除权除息计算 - 因属于差异化分红，除权除息参考价计算公式中的现金红利指以权益分派实施前总股本为基数摊薄计算的每股现金红利 [11] - 经计算，摊薄后的每股现金红利为0.57元，除权除息参考价格 = 股权登记日收盘价 - 0.57元 [11] - 本次分配仅进行现金红利分配，不涉及送股或转增股本，因此公司流通股不会发生变化，流通股份变动比例为0 [11] 荣23转债转股价格调整 - 因实施2025年半年度权益分派，荣23转债的转股价格相应进行调整，调整前为11.11元/股，调整后为10.54元/股 [20][25] - 转股价格调整依据为《募集说明书》相关条款，调整公式为 P1 = P0 - D，其中D为摊薄后的每股现金股利0.57元 [22][24][25] - 调整后的转股价格自2025年10月16日（除息日）起生效，可转债在权益分派期间（2025年10月9日至15日）停止转股 [20][25] 可转债转股情况及股份变动 - 截至2025年9月30日，累计有178,000元荣23转债转换为公司A股股票，累计转股数为15,798股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0057% [28][34] - 2025年第三季度（7月1日至9月30日），共有21,000元可转债转股，转股股数为1,890股，这与利润分配调整公告中提及的转股数量一致 [28][4] - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为575,806,000元，占可转债发行总量57,600万元的99.9663% [28][34]

可转债转股情况 - 公司于2021年6月10日公开发行总额35亿元的可转换公司债券，债券简称“长汽转债” [3] - 2025年9月期间，共有42,000元“长汽转债”转换为公司股票，转股数为1,072股 [2][6] - 自2021年12月17日至2025年9月30日，累计有4,942,000元“长汽转债”转换为公司股票，累计转股数为129,601股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0014% [2][6] - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为34.95057亿元，占可转债发行总量的99.8588% [2][6] - 可转债的转股价格经历多次调整，因利润分配、股权激励计划回购注销及股份注销等，目前调整为39.16元/股 [4][5] - 可转债转股期为2021年12月17日起至2027年6月9日 [5] 2023年股票期权激励计划 - 2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为18,948,783股，行权期为2025年5月12日至2026年1月25日 [2] - 2025年9月行权1股，占该行权期可行权股票期权总量的0.000005% [2] - 截至2025年9月30日，该行权期累计行权且已完成股份登记的数量为31股，公司累计收到行权募集资金834.07元，用于补充流动资金 [17] - 首次授予第一个行权期可行权人数为1,036人，截至2025年9月30日，共有2人参与行权 [17] - 经过因利润分配进行的调整，首次授予股票期权的行权价格目前为26.47元/股 [14][17] - 股票期权激励计划行权所得股票可于行权日后的第二个交易日上市交易 [17] 公司股本变动情况 - 公司于2025年9月16日完成回购注销2023年限制性股票激励计划项下部分限制性股票，合计1,075,400股 [18] - 此次回购注销涉及因部分激励对象离职而回购的首次授予部分限制性股票554,400股及预留授予部分限制性股票521,000股 [18] - 本次股份变动后，公司股权分布仍具备上市条件 [18]

股东会决议 - 2025年第五次临时股东会于2025年10月9日召开，会议审议并通过了关于对参股子公司增资及与实际控制人共同投资暨关联交易的对外投资议案 [2][5] - 本次股东会由董事会召集、董事长温伟先生主持，公司全体9名董事及董事会秘书均出席会议，会议召集、召开及表决程序合法有效 [3][4][6] 可转债转股概况 - 截至2025年9月30日，累计有23,155.2万元可转债转为公司普通股，累计转股股数为19,266,619股，占可转债转股前公司总股本的9.3975% [8][16] - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为18,797.8万元，占可转债发行总量54,331万元的比例为34.5987% [8][10][16] - 在2025年第三季度（7月1日至9月30日），累计转股金额为22,983.3万元，转股股数为19,151,820股，占转股前总股本的9.3415%，公司总股本因此增加至210,169,895股 [8][15][16] 可转债条款及转股价格调整 - 公司于2020年8月21日公开发行总额54,331万元的可转换公司债券，债券简称“塞力转债”，转股期为2021年3月1日至2026年8月20日 [10][11][12] - 可转债初始转股价格为16.98元/股，后经历三次向下修正及一次因回购股份注销的调整，最新转股价格自2025年2月10日起调整为12.00元/股 [12][13][14]

可转债转股情况 - 洛凯转债自2025年4月23日进入转股期，截至2025年9月30日，累计转股金额为81万元，累计因转股形成的股份数量为52,741股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0330% [2][5] - 2025年第三季度（7月1日至9月30日）期间，洛凯转债累计转股金额为68.2万元，因转股形成的股份数量为44,472股 [2][5] - 截至2025年9月30日，尚未转股的洛凯转债金额为40,262.1万元，占洛凯转债发行总量40,343.1万元的99.7992% [2][5] 可转债发行概况 - 公司于2024年10月17日向不特定对象发行可转换公司债券403.431万张，每张面值100元，募集资金总额为40,343.1万元，债券期限6年 [3][9][11] - 洛凯转债于2024年11月11日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“洛凯转债”，债券代码为“113689” [3] - 可转债票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50% [3][10] 转股价格调整 - 洛凯转债初始转股价格为15.45元/股 [4][12] - 因公司实施2024年度利润分配，洛凯转债的转股价格于2025年7月4日调整为15.33元/股 [4][12] 本次付息安排 - 洛凯转债将于2025年10月17日开始支付第一年利息，付息期间为2024年10月17日至2025年10月16日 [7][17] - 本期债券票面利率为0.20%（含税），即每张面值100元可转债兑息金额为0.20元 [17] - 可转债付息债权登记日为2025年10月16日，除息日和兑息日均为2025年10月17日 [8][18][19]

可转债转股结果 - 截至2025年9月30日，累计有36.2万元“大参转债”转换为公司股份，占可转债发行总量14.05亿元的0.0258% [2] - 累计转股数量为6,242股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0009% [2] - 2025年第三季度无新增转股 [3][10] 未转股可转债情况 - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为14.04638亿元，占可转债发行总量的99.9742% [2][11] 可转债发行概况 - 公司于2020年10月22日公开发行1,405万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为14.05亿元 [4] - 该可转债于2020年11月13日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“大参转债”，债券代码为“113605” [4] 转股价格调整历史 - 可转债自2021年4月28日起可转换为公司股份 [5] - 初始转股价格为83.85元/股，后因2020年度限制性股票激励计划授予登记，于2020年12月23日调整为83.71元/股 [5] - 因2020年度利润分配（每10股派8元并转增2股），于2021年6月10日调整为69.09元/股 [6] - 因2020年度限制性股票激励计划预留授予登记，于2021年11月29日调整为69.05元/股 [6] - 因2021年度利润分配（每10股派5元并转增2股），于2022年调整为57.13元/股 [7] - 因2022年度利润分配（每10股派6元并转增2股），于2023年调整为47.11元/股 [7] - 因2023年度派发现金股利（每股0.31元），于2024年调整为46.8元/股，后又因2024年半年度派发现金股利（每股0.31元），于2024年调整为46.49元/股 [8] - 根据2024年第五次临时股东大会决议，于2024年11月18日向下修正转股价格至18元/股 [9] - 因2024年年度派发现金股利（每股0.31元），于2025年调整为17.69元/股 [9]

股份回购计划与实施结果 - 公司于2024年10月30日批准股份回购方案，计划以不超过14.36元/股的价格，回购资金总额不低于5亿元人民币且不超过10亿元人民币，回购期限为董事会审议通过后12个月内，回购股份将用于股权激励或员工持股计划 [2] - 回购计划于2024年11月28日首次实施，首次回购股份4,069,800股，占总股本0.16%，最高成交价10.02元/股，最低成交价9.92元/股，成交总金额40,625,311.87元 [3] - 公司于2025年10月9日完成回购，实际回购股份103,773,109股，占总股本4.20%，回购最高价格10.70元/股，最低价格7.51元/股，使用资金总额999,730,634.96元，实际执行情况与披露方案无差异 [3][4] - 回购所用资金为公司自有资金和银行专项回购贷款，回购不会对公司的经营、财务、未来发展、上市地位及控制权产生重大影响 [4] - 全部已回购股份存放于公司回购专用证券账户，计划在回购完成后36个月内用于员工持股计划或股权激励，若未实施则将依法注销 [6] 控股股东增持情况 - 公司控股股东中国平煤神马集团基于对公司长期投资价值的认可和未来发展的信心，于2024年7月30日至2024年12月12日期间实施增持计划，合计增持公司股份49,502,900股，占总股本2%，交易金额491,421,433.90元 [5] - 除上述情况外，公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员在回购期间不存在买卖公司股票的情况 [6] 可转换公司债券转股情况 - 平煤转债发行总额为29亿元人民币，自2023年9月22日起可转股，截至2025年9月30日，累计有14.72427亿元可转债转换为公司股份，转股形成的股份数量为162,527,498股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.02% [8][12] - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为14.27573亿元，占发行总额的49.22% [8][13] - 2025年第三季度，共有25,000元可转债转换为公司股份，因转股形成的股份数量为3,320股 [8][12] 转股价格调整历程 - 平煤转债初始转股价格为11.79元/股，后因公司实施2022年年度权益分派，于2023年5月30日起转股价格向下修正为10.92元/股 [10][11] - 因股价触发下调条款，经董事会及股东大会审议通过，自2023年7月25日起转股价格由10.92元/股向下修正为9.06元/股 [11] - 因实施2023年年度权益分派，自2024年5月24日起转股价格由9.06元/股向下修正为8.08元/股 [11] - 因实施2024年年度权益分派，自2025年6月9日起转股价格由8.08元/股向下修正为7.51元/股 [12] - 因部分限制性股票回购注销，自2025年8月4日起转股价格由7.51元/股向上修正为7.52元/股 [12] 公司股本结构变动 - 公司股份变动主要源于回购实施期间的可转债转股，以及股权激励限制性股票第三期回购注销 [6][14] - 公司于2025年7月31日完成回购注销股权激励限制性股票5,797,800股 [14]

可转债转股情况 - 2025年第三季度期间，嘉元转债有人民币475,000元转换为公司股票，转股数量为14,282股，占转股前公司已发行股份总额的0.0062% [1] - 自2021年9月1日进入转股期至2025年9月30日，累计有人民币262,127,000元嘉元转债转换为公司股票，累计转股数量为3,337,657股，占转股前公司已发行股份总额的1.4456% [1] - 截至2025年9月30日，尚未转股的嘉元转债金额为人民币977,873,000元，占可转债发行总量124,000万元的78.8607% [1][7] 可转债发行与条款概况 - 公司于2021年2月23日向不特定对象发行了1,240万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为124,000万元，债券期限为6年，自2021年2月23日至2027年2月22日 [2] - 嘉元转债自2021年9月1日起可转换为公司股份，转股期间为2021年9月1日至2027年2月22日，初始转股价格为78.99元/股 [2] 转股价格调整历史 - 因实施2020年度权益分派，转股价格于2021年5月6日调整为78.74元/股 [2] - 因实施2021年度权益分派，转股价格于2022年5月6日调整为78.03元/股 [3] - 因完成2021年度向特定对象发行股票70,257,493股，公司总股本增加，转股价格于2022年10月20日后调整为71.22元/股 [3] - 因实施2022年度权益分派，转股价格于2023年5月26日由71.22元/股调整为50.48元/股 [4] - 因实施2023年度权益分派，转股价格于2024年7月3日由50.48元/股微调至50.47元/股 [5] - 经2024年第三次临时股东大会及董事会决议，转股价格于2024年7月11日由50.47元/股向下修正为41.88元/股 [5] - 经2025年第四次临时股东会及董事会决议，转股价格于2025年9月18日由41.88元/股向下修正为33.18元/股 [6]

可转债基本情况 - 公司于2020年10月20日公开发行1,340万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额13.40亿元 [1] - 该可转债于2020年11月18日在深交所挂牌交易，债券简称"洽洽转债"，债券代码"128135" [2] - 可转债转股期自2021年4月26日起至2026年10月19日止，初始转股价格为60.83元/股 [2] 可转债转股价格调整历史 - 2021年6月11日因2020年年度权益分派，转股价格由60.83元/股调整为60.03元/股 [3] - 2022年6月22日因2021年年度权益分派，转股价格由60.03元/股调整为59.18元/股 [3][4] - 2023年6月20日因2022年年度权益分派，转股价格由59.18元/股调整为58.18元/股 [4] - 2024年6月14日因2023年年度权益分派，转股价格由58.18元/股调整为57.19元/股 [5] - 2025年1月17日因2024年前三季度权益分派，转股价格由57.19元/股调整为56.90元/股 [5] - 2025年3月7日因部分回购股份注销完成，转股价格由56.90元/股调整为56.91元/股 [6] - 2025年6月20日因2024年年度权益分派，转股价格由56.91元/股调整为55.93元/股 [6] 2025年第三季度可转债转股情况 - 2025年第三季度，"洽洽转债"因转股减少34张，转股数量为56股，因转股减少的可转换公司债券金额为3,400元 [7] - 截至2025年9月30日，剩余可转债张数为13,398,420张，剩余可转换公司债券金额为1,339,842,000元，未转换比例为99.9882% [7] 股份回购方案基本情况 - 公司于2024年11月14日通过回购方案，拟使用自有资金和股票回购专项贷款资金回购股份，用于后期实施股权激励计划或员工持股计划 [10] - 回购资金总额不低于4,000万元且不超过8,000万元，回购价格不超过47.48元/股，实施期限为董事会审议通过方案之日起12个月内 [10] - 后因权益分派，回购价格上限先后调整为不超过47.19元/股和不超过46.21元/股 [11] 截至2025年9月30日股份回购进展 - 公司通过集中竞价方式累计回购股份1,055,192股，占公司总股本的0.209% [11] - 回购股份的最高成交价为29.53元/股，最低成交价为21.40元/股，成交总金额为27,659,906.01元 [11] - 本次回购符合相关法律法规及既定回购方案的要求 [11]