公司股权结构 - 公司持有多家子公司不同比例股权，如东土惠和等100%、上海东土致远84.66%等[5][6] 内部控制 - 公司在重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表总额均为100%[6] 公司治理 - 公司建立法人治理结构，董事会下设四个专门委员会[7] - 董事会下设立战略委员会研究长期发展战略规划建议[9] 管理制度 - 公司实行劳动合同制，建立完善绩效考核体系并电子化[10] - 公司制订多项资金管理制度，强化资金集中管控[14] - 公司制定资产管理、采购业务、销售与收款、预算管理等制度[15][16][18][22] 2024年规划 - 完善资金授权等制度，管控资金风险，加大应收账款回收力度[14] - 持续加强财务报告信息系统建设，加强关联方往来自动核对[21] - 完成CRM、SRM、MES系统上线，实现业务活动标准化及数字化[27] - 修订《独立董事年报工作制度》并制定《证券投资管理制度》[36] 缺陷评价标准 - 财务报告内部控制资产、营收、利润总额错报分一般、重要、重大缺陷标准[29] - 非财务报告内部控制按直接损失金额分一般、重要、重大缺陷标准[32][33] 评价结果 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[35] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[36] 外部评价 - 国金证券认为公司法人治理结构完善，内部控制制度有效[38]

业绩总结 - 2024年12月31日不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 财务报告内部控制有效[4] - 纳入评价范围单位资产总额占比98.81%[10] - 纳入评价范围单位营业收入占比98.82%[10] 未来展望 - 下一年度持续改进完善内部控制制度和流程[22] 其他新策略 - 建立内部控制评价和内部审计双重监督机制[21] 内控缺陷标准 - 财务报告利润总额错报≥5%为重大缺陷[17] - 财务报告资产总额错报≥3%为重大缺陷[17] - 非财务报告直接或间接损失>所有者权益2%为重大缺陷[18]

公司基本信息 - 公司于2014年12月12日成立，注册资本20亿元[7][8] - 2023年5月31日股权结构变更，广东省交通集团出资19.2亿，新粤(广州)投资出资0.8亿[8] 业绩总结 - 截至2024年12月31日，资产总额2,833,708.19万元，营业总收入69,648.15万元，净利润14,930.78万元[22] - 2024年资本充足率16.39%，拆入资金比例0.00%，担保比例0.00%，投资比例59.47%，自有固定资产比例0.03%[26] 用户数据 - 截至2024年12月31日，吸收存款本金余额2,522,081.07万元，吸收广东省高速公路发展股份及其子公司存款本金余额276,182.87万元，占比10.95%[26][27] - 截至2024年12月31日，发放贷款及垫款本金余额1,557,808.51万元，向广东省高速公路发展股份及其子公司发放贷款本金余额85,200.00万元，占比5.47%[28] 公司治理与制度 - 建立股东会、董事会、监事会和管理层治理架构，董事会下设3个专门委员会，管理层下设2个评审会[10] - 设立8个部门，实施前、中、后台分离[10] - 制订以资产安全为核心的风险防范控制制度，完善风险管理体系[11] - 资金集中管理遵循要求，结算业务实行“白名单”付款限制管理[12] - 开展信贷业务对象为广东省交通集团成员单位，建立完整信贷管理制度[13] - 针对投资业务及人员考核制定相关管理制度[15] 业务管理 - 投资管理部起草投资实施方案，经领导审批后实施，投后各部门分工监督[16][17] - 核心业务信息系统与10家银行对接[20] 合规与风控 - 内部控制制度完善且执行有效，能控制资金流转和业务风险[21] - 建立信息系统安全与管理体系，制定相关制度，未发生重大事件[20] - 2024年未发生重大事项，未发现风险控制体系重大缺陷，各项监管指标符合规定要求[24][25]

内部控制评价 - 基准日为2024年12月31日，无重大内控缺陷[5] - 范围涵盖公司及6家分、子公司，资产和营收占比100%[6] - 关注人力资源、财务等9个高风险领域[6] 控制措施与依据 - 采取不相容职务分离、授权审批等控制措施[9] - 依据企业内控规范体系及制度开展评价[10] 缺陷评价标准 - 财务与非财务报告内控缺陷分重大、重要、一般，有定量定性标准[10][14][15] 报告期情况 - 报告期无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[16][17] - 本年度无其他内控相关重大事项[18]

纳入评价范围子公司 - 山东联科新材料等四家子公司纳入评价范围[2] 财务占比 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表100%[2] - 纳入评价范围单位营收占公司合并报表100%[2] 制度建设 - 建立以股东大会和董事会为基础的法人治理结构[3] - 制订资金、采购、销售、研发、成本等管理制度[5][6][7][8][12] 担保情况 - 本年度只有对控股子公司的担保，无其他对外担保[14] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按营收和资产潜在错报金额划分[18] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失金额划分[20] 内控评价 - 报告期不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[21][22] - 评价基准日保持有效财务报告内控，未发现非财务报告内控重大缺陷[23] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论的因素[23] 其他评价 - 保荐机构认为公司建立完善法人治理结构，保持有效内控[25] - 2024年度内控自我评价真实客观反映内控制度情况[25]

审计机构与人员 - 公司内部审计机构为法务审计部，对审计委员会负责并报告工作[4] - 公司配置专职内部审计人员不少于二人[4] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计报告[4] - 法务审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 法务审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] - 法务审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[15] - 法务审计部每年至少对进出口业务审计一次，完成时间为每年5月底以前[17] - 公司至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次鉴证报告[19] 时间节点要求 - 法务审计部应在会计年度结束前两个月提交次年计划，结束后两个月提交年度报告[9] - 审计三日前向被审计对象发出书面审计通知书，专案审计除外[23] 申诉与处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定之日起一周内向审计委员会申诉[23] - 审计委员会接到申诉十五日内根据权限做出处理[23] 档案与保管期限 - 法务审计部在每个审计项目结束后建立内部审计档案，年度结束后6个月内送交公司档案室归档[25] - 审计工作底稿保管期限为5年[25] - 季度财务审计报告保管期限为5年[25] - 其他审计工作报告保管期限为10年[25] 监督与考核 - 公司应建立法务审计部门激励与约束机制监督考核内审人员工作[27] 责任追究 - 公司发现内审工作重大问题应追究责任并向深交所报告[28] 制度相关 - 制度适用于公司、全资及控股子公司[30] - 制度解释权归属公司董事会[30] - 制度自董事会决议通过之日起生效[30] - 该制度为胜宏科技（惠州）股份有限公司2025年2月28日相关制度[31]

内部控制审计 - 审计中兴通讯2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 审计结果 - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6] 其他信息 - 审计报告日期为2025年2月28日[8]

证券投资业绩 - 2024年度证券初始投资7857万元，期初账面价值21310.3万元[1] - 本期公允价值变动收益 -9093.1万元，出售金额9317.2万元[1] - 报告期损益 -922.2万元，期末账面价值11313.4万元[1] 个股投资情况 - 芯碁微装初始投资437.6万元，期末账面价值1578.7万元[1] - 唯特偶初始投资580.1万元，本期出售3250.2万元，期末账面价值为0[1] - 中瑞股份初始投资3000万元，期末账面价值6836.8万元[1] 其他要点 - 与中兴创投子公司持有中和春生三号基金25.83%股权[2] - 审计部定期对证券投资内部审计[3] - 证券投资未违反相关规定[3]

内部控制评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占比超90%，营收占比超95%[7] 缺陷标准 - 明确财务和非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷标准[10][12] 报告期情况 - 报告期内不存在财务和非财务报告重大、重要缺陷[13][14]

审计相关 - 立信会计师事务所审计海光信息2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 出具报告日期为2025年2月28日[9] 内控责任 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是公司董事会的责任[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] 内控情况 - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7]