董事会秘书任职条件 - 董事会秘书需熟悉公司经营情况和行业知识 具备专业知识 良好个人品质和职业道德 较强公关能力和处事能力 [2] - 应由公司董事 总裁 副总裁 财务总监或其他高级管理人员担任 兼任董事时不得以双重身份作出需分别履行的行为 [2] - 必须取得深交所认可的董事会秘书资格证书 具备财务 管理 法律专业知识和工作经验 [2] - 存在七类禁止任职情形 包括被证监会处罚 被交易所认定不适合任职 三年内受行政处罚或公开谴责等 [2][3] 董事会秘书职责范围 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [3] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构 股东 中介机构及媒体的信息沟通 [3] - 组织筹备董事会和股东会议 参与会议并负责董事会会议记录及签字确认 [3] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时及时向交易所报告并公告 [3] - 督促董事和高管遵守证券法规及公司章程 在违规决议时提醒并立即向交易所报告 [3] 任免与履职程序 - 董事会秘书由董事长提名 董事会聘任或解任 需在IPO后三个月内或原任离职后三个月内完成聘任 [4] - 聘任需向交易所报送推荐书 个人简历 学历证明及资格证书复印件 [4] - 需同时聘任证券事务代表 在董事会秘书不能履职时代行职责 [4] - 解聘需具备充分理由 被解聘或辞职时需向交易所报告并公告 秘书可提交个人陈述 [5] - 出现禁止任职情形 连续三个月不能履职 重大工作失误或违反法规造成损失时 需在一个月内解聘 [5] 工作保障与制度安排 - 公司需建立工作制度为董事会秘书履职提供便利 董事 财务总监等人员应支持配合其工作 [6] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加信息披露相关会议 查阅所有文件并要求提供资料 [6] - 履职受不当妨碍时可直接向证券交易所报告 [6] - 需与董事会秘书签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务 [6] - 离任前需接受董事会和审计委员会审查 在监督下移交档案文件和待办事项 [6]

信息披露基本原则 - 信息披露义务人包括公司董事 高级管理人员 股东 实际控制人 收购人 重大资产重组相关方等主体[2] - 公司需及时公平披露所有可能对股票价格或投资决策产生较大影响的信息 确保真实准确完整[3] - 内幕信息依法披露前任何知情人不得公开泄露或利用该信息进行内幕交易[4] 信息披露内容与形式 - 信息披露文件包括招股说明书 募集说明书 定期报告和临时公告等[5] - 公司需通过交易所电子化系统登记公告 并在指定网站和媒体披露 不得以新闻发布代替公告义务[6] - 自愿披露信息需真实准确完整 不得与法定披露信息冲突或误导投资者[7] 定期报告规定 - 定期报告包括年度 半年度和季度报告 需在规定时间内完成披露[8] - 年度报告需包含公司基本情况 主要会计数据 股东信息 董事会报告等十项内容[9] - 半年度报告需披露会计数据 股东持股变化 控股股东变动等情况[10] 业绩披露要求 - 年度净利润或营业收入同比下降50%以上需披露具体原因 核心竞争力变化及行业景气情况[22] - 预计业绩出现亏损 扭亏为盈或净利润变动超50%时 需在会计年度结束1个月内进行预告[12] - 业绩快报与定期报告财务数据差异超10%时需发布更正公告[14] 重大交易披露标准 - 交易涉及资产总额占最近一期审计总资产10%以上需披露[17] - 关联交易与自然人成交金额超30万元或与法人成交金额占公司总资产0.1%以上需披露[19] - 提供担保需经董事会审议并披露 被担保人出现偿债风险时需及时公告[18] 风险信息披露 - 需披露可能影响核心竞争力的技术更迭 研发风险 关键设备淘汰等风险因素[23] - 当出现原材料价格重大变化 核心技术人员离职 核心技术许可纠纷等情况需及时披露[23] - 发生重大环境事故 收到停产通知或出现科学伦理问题时需公告具体情况[25] 股份质押披露 - 控股股东质押股份占其所持股份比例达50%以上需披露质押数量 期限 资金用途等信息[27] - 出现债务逾期或资信恶化时需披露逾期金额 平仓风险及可能被平仓的股份比例[28] 会计信息管理 - 不得利用会计政策变更操纵财务指标 自主变更需披露董事会和审计委员会意见[28] - 计提资产减值准备对当期损益影响占最近年度净利润10%且超100万元时需披露[29] 内部管理机制 - 董事会秘书负责信息披露协调工作 包括准备交易所文件 接待投资者咨询等[33] - 董事 高级管理人员签署的文件及信息披露资料需保存不少于10年[35] - 涉及军工科研生产的信息披露需执行"先审查后公开"的保密审查程序[36]

公司整改措施 - 公司针对北京证监局行政监管措施决定书发布整改报告，提出系列整改措施，包括开通专项账户网银及预警功能，加强账户资金动态监控 [2][5] - 公司新制定《防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度》及《委托理财管理制度》等治理制度 [7][8] - 公司明确被控股股东、实控人及其关联方占用的资金原则上应当以现金清偿，严格控制以非现金资产清偿 [8] 资金占用情况 - 公司实控人非经营性资金占用尚有9694.72万元未归还，主要因违规保理被银行划扣公司资金所致 [2] - 公司虚构应付账款并以保理业务形式为其他公司提供融资便利，导致2024年12月至2025年4月银行扣划公司账户资金1.43亿元 [3] - 公司2024年未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易涉及资金1.41亿元，截至2024年12月6日已收回 [7] 信息披露问题 - 公司在2024年年报中对相应违规行为予以披露，但对2024年12月至2025年4月9日发生的资金占用未及时披露 [4] - 公司2022年至2023年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，导致未及时披露重大事件 [7] - 公司转出资金时未进行会计核算，导致2022年年度报告虚增银行存款1.39亿元 [7] 处罚情况 - 公司收到北京监管局下发的《行政处罚决定书》，被给予警告并处以950万元的罚款，相关责任人被处以警告及罚款 [7] - 公司存在利用自身信用通过签署无商业实质的合同给其他公司保理融资提供便利的情况，涉及金额约1.61亿元 [4] 未来承诺 - 公司实控人承诺不晚于2025年10月31日前以自筹资金偿还非经营性占用款项9694.72万元及相应资金占用费 [2][5] - 公司表示将督促实控人积极筹措资金尽快偿还占用资金，必要时采取法律手段维护股东利益 [6] - 公司将以本次整改为转机，完善内部控制，建立长效机制，加强相关人员学习，杜绝类似情况再次发生 [8]

股价及交易数据 - 截至2025年7月25日收盘，中简科技报收于36.16元，下跌0.52%，换手率1.77%，成交量7.48万手，成交额2.7亿元 [1] - 7月25日主力资金净流出1271.68万元，游资资金净流入2720.84万元，散户资金净流出1449.16万元 [12] 公司治理与信息披露 - 公司董秘回应温月芳女士在其他平台发布信息系个人行为，未提前向公司汇报，公司已履行提示及告知义务 [2] - 公司强调重视市值管理与维护，通过加强投资者沟通、优化信息披露等方式稳定市场预期 [2] - 公司表示不存在应披露而未披露的重大事项，严格遵守信息披露相关规定 [9] 股东及股权变动 - 中石化投资入股相关材料已准备完成，正在积极推进中 [3][4] - 华泰投资内部程序合规，拟转让中简科技5.0927%股份给中石化 [4] - 董事长杨永岗拟受让三强复合材料公司6.03%股份，公司表示与三强公司不存在同业竞争关系 [5] 产能与项目进展 - 三期项目按既定规划稳步推进，产能释放受客户要求、产线运行情况等阶段性影响 [4] - 公司表示长远看产能与航空航天等领域对高性能碳纤维的需求仍有较大差距 [4] - 2024年9月公布的4.23亿重大合同截至当时已完成接近56%，目前正在积极履行交付中 [6] 业务布局与研发 - 设立江苏常宏功能材料有限公司，推进碳纤维预浸料研发与生产，探索功能材料一体化融合 [6] - 常宏公司业务方向主要为民用航空、航天等下游应用、功能化材料的研发及制造 [6] - 公司高性能碳纤维产品如ZT7H、ZT9H等主要应用于航空航天领域 [7] 财务与业绩 - 创业板公司业绩预告属于自愿披露事项，公司会结合实际情况及信息披露要求审慎评估 [7][8][9] - 公司表示经营稳健，业绩未受实质影响 [2] 投资者关注的其他问题 - 股东户数信息可通过平台"公司声音"栏目查阅 [6][9][11] - 公司表示不存在损害公司利益的情形，将严格规范关联交易、资源往来等 [10]

会计核算不规范问题及整改 - 公司因会计核算不规范导致前期财务报告收入成本确认不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》[1] - 整改措施包括对前期会计差错进行更正，将收入确认方法由总额法改为净额法，并追溯调整各期财务报表[2] - 具体调整数据如下： - 营业收入从127,290,163.20元调整为111,803,957.75元，减少15,486,205.45元[2] - 营业成本从101,594,015.51元调整为86,107,810.06元，减少15,486,205.45元[2] - 另一期营业收入从140,462,968.15元调整为128,451,412.17元，减少12,011,555.98元[2] - 对应营业成本从115,978,389.85元调整为103,966,833.87元，减少12,011,555.98元[2] - 会计差错更正已完成整改，后续将持续提高财务报告质量[2] 董监高诚信档案查询问题 - 公司未履行拟聘任董监高诚信档案查询义务，违反相关规定[3] - 整改措施已按要求完成对在任董监高诚信档案的查询[3] - 该问题已完成整改，后续将持续规范执行[3] 公司整体整改情况 - 公司高度重视广西证监局指出的问题，由董事长牵头组织全面整改[1] - 独立董事积极参与整改过程，督促管理层落实整改要求[1] - 公司将以本次整改为契机，持续提升规范运作水平和信息披露质量[4] - 未来将加强内控体系建设，定期开展内部审计和自查自纠工作[4] - 将强化对董事、监事和高管人员的法律法规培训，提高合规意识[4]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研和现场参观 [2] - 参与投资者共 8 位，来自红塔红土基金、景顺长城等 8 家机构 [2] - 活动时间为 2025 年 7 月 24 日，地点在总部会议室 [2] - 上市公司接待人员为董事会秘书及副总经理何小林和证券事务代表荣欢 [2] 活动主要内容 - 投资者就金价波动影响、行业情况等多方面问题交流，并参观公司展厅，可参阅前次活动记录表问答和已披露公告 [2] 信息披露情况 - 公司按规定保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，无未公开重大信息泄露 [2] - 现场调研投资者按深交所要求签署承诺函 [2]

美国拟放宽散户日内交易限制 - 美国金融业监管局（Finra）计划修改"模式日内交易（PDT）规则"，将保证金账户最低门槛从2.5万美元降至2000美元，并取消"五个交易日内四次交易"的限制 [2] - 现行规则制定于2001年，旨在防止杠杆过度使用，但行业认为当前市场环境已变化，券商风险控制能力显著提升 [2][4] - 修改后由经纪商自行决定客户日内交易最低保证金要求，预计吸引更多散户参与美股及期权市场 [2][4] 行业反馈与市场影响 - 50多家券商和客户已向Finra提交意见，Robinhood、Fidelity等机构认为当前实时监控技术可有效管理客户风险 [4] - 零佣金普及降低了交易成本，券商通过自动控制系统拒绝购买力不足的交易，减少保证金追缴风险 [4] - 散户抱怨原规则导致资金过度集中，部分客户通过多账户规避限制，券商认为规则实际效果有限 [5] 潜在争议与相关改革 - 斯坦福商学院研究显示市场准入放宽可能削弱散户投资表现，印度监管数据显示91%散户在衍生品交易中亏损 [6] - 美国交易所同步推动其他监管放松，包括减少上市公司信息披露义务、降低上市成本，以吸引高估值初创企业 [6] - 分析人士警告监管放松可能牺牲投资者保护，增加潜在损失风险 [7] 美股市场动态 - 近期美股三大指数尾盘跳水，标普500成分股中高于20/50日移动平均线的比例下降，显示上涨动力减弱 [7] - 市场认为当前高位源于对关税政策下经济韧性的乐观预期，但通胀温和背景下涨势持续性存疑 [7]

信息披露管理制度总则 - 公司制定信息披露制度旨在规范行为、加强管理、保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》及证监会相关规定[1] - 信息披露责任主体为公司，要求信息真实、准确、完整、简明易懂，禁止虚假记载或重大遗漏[1] - 信息需公平披露，不得提前泄露，内幕信息知情人在披露前不得公开或利用信息交易[1][2] 信息披露管理架构 - 董事会为信息披露管理核心，董事长为第一责任人，董事会秘书负责具体事务协调[4][9] - 证券事务部门执行信息披露操作，财务负责人需配合董事会秘书完成财务信息披露[5][12] - 适用对象包括董监高、控股股东、持股5%以上股东及关联方等13类人员与机构[5][7][15] 信息披露内容与形式 - 定期报告包括年度报告（会计年度结束4个月内披露）、中期报告（上半年结束2个月内披露）及季度报告（前三个月/九个月结束后30日内披露）[12][13] - 临时报告涵盖重大事件如经营方针变化、重大资产交易（超总资产30%）、股权结构变动等16类情形[16][17] - 披露渠道为证券交易所网站及证监会指定媒体，禁止以新闻发布替代公告[3][8] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人范围包括董监高、持股5%以上股东、实际控制人等9类主体[10][11] - 知情人不得在披露前交易股票或泄露信息，公司需将信息知情范围控制在最小[10][28][29] - 涉及国家机密或商业秘密的信息可申请暂缓/豁免披露，但需符合监管规定[11][32] 信息披露程序 - 定期报告编制流程：高管编制定期报告草案→董事会审议→审计委员会财务审核→披露[22] - 重大事件处理程序：董事/高管通报董事会秘书→董事长报告董事会→组织临时披露[22] - 披露申请需经交易所审核，补充完善后通过指定渠道发布[22][23] 法律责任与监督 - 违规披露导致投资者损失时，公司及负有责任董监高需承担连带责任，涉嫌犯罪将移送司法[23] - 内幕交易将按《证券法》处罚，审计委员会对信息披露行为履行监督职责[9][23] - 控股股东、实际控制人需及时告知重大事件进展并配合披露义务[18][20] 其他规定 - 公司需对信息披露制度实施情况开展年度自评，结果纳入内部控制自我评估报告[22] - 股东会审议涉及中小投资者利益事项时，需单独计票并披露表决结果[15] - 制度与法律法规冲突时以后者为准，解释权归董事会所有[23][24]

信息披露管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范信息披露行为，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - "信息"定义为可能对公司证券价格产生重大影响的未公开事项及监管要求披露的内容[1] - "披露"指通过上交所网站及证监会指定媒体发布信息的行为[1] - 信息披露义务人包括公司董事、股东、实际控制人等主体及相关方[2] 信息披露基本原则 - 披露信息需真实、准确、完整，使用客观事实性语言，禁止虚假记载或误导性陈述[4][5] - 预测性信息应合理谨慎披露，董事及高管需保证披露及时性与内容真实性[6][7] - 重大信息不得选择性披露，文件格式需符合监管要求[9] - 自愿披露信息不得与法定披露冲突，需保持一致性且禁止市场操纵[11] 定期报告管理 - 定期报告包括年度报告（会计年度结束4个月内披露）和中期报告（上半年结束2个月内披露）[17][18] - 年度报告财务数据需经审计，半年度报告在分红等特定情形下需审计[20][21] - 定期报告内容需经董事会审议，董事异议需投反对票并说明理由[22][27] - 年度报告需包含十大股东持股、高管报酬等23项法定内容[23] 临时报告管理 - 重大事件如资产重组、股权质押等需立即披露起因及影响[31] - 披露时点为董事会决议形成、协议签署或高管知悉事件发生时[33] - 信息泄露或股价异常波动时需及时澄清并披露进展[36][38] 信息披露程序 - 定期报告由总经理等编制，审计委员会审核后提交董事会[41] - 临时报告需经董事会秘书审核，董事长审批后披露[42] - 向监管部门报送文件由证券部草拟，董事会秘书审核[43] 信息保密与豁免 - 涉国家秘密信息可豁免披露，需履行内部审核程序[44][47] - 商业秘密在可能引发不正当竞争等情形下可暂缓披露[45] - 内幕信息知情人登记管理制度控制信息传播范围[61][63] 职责分工 - 董事会秘书为信息披露直接责任人，证券部为常设管理机构[48][50] - 董事需持续关注公司重大事件，审计委员会监督披露合规性[55][57] - 对外披露文件档案保存期限不少于10年[59] 违规责任 - 信息披露违规将追究责任人行政及民事赔偿责任，构成犯罪的承担刑事责任[68][69] - 中介机构擅自披露信息需承担赔偿责任[70]

公司监管措施及整改情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形 [1] - 公司因2022年第一次临时股东大会审议事项中董事长担任计票人违反《上市公司股东大会规则》被四川证监局责令整改 [1][2] - 公司针对2022年股东大会问题整改措施包括组织董监高学习规则、完成培训课程、加强独立董事汇报工作、提升信息披露专业水平 [2][3] - 公司因2014年、2015年向民间个人借款合计2363万元未纳入合并财务报表导致财务数据不准确被四川证监局出具警示函 [3][4] - 公司针对民间借款问题整改措施包括组织学习信息披露规则、提升信息披露准确性 [4] - 公司因时任董事长胡先林组织实施民间借款导致财务数据披露不准确被深圳证券交易所出具监管函 [4][5] - 公司针对深交所监管函整改措施包括通报事项、加强法律法规学习及内控审计 [5] 公司治理及合规措施 - 公司现任5名董监高已完成《上市公司董监高初任培训》并取得结业证书 [2] - 公司董事会办公室人员均已取得《上市公司董事会秘书资格证书》 [3] - 公司董事会秘书、证券事务代表在2023年取得《上市公司董事会秘书后续培训结业证书》 [3] - 公司独立董事已完成独立董事制度改革及规则相关培训 [2] - 公司后续将不定期开展内部专题学习以提升规则理解与执行能力 [2]