内幕交易事件 - 李某通过偶然听到内幕信息操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额约30万元 盈利26万元 [1] - 李某辩称非故意刺探内幕信息 使用亲属账户是为通过炒股补贴亲属 [1] 监管处罚措施 - 宁波证监局针对该内幕交易行为公布罚单 [1]

内幕交易事件概述 - 李某在办公室门口听到内幕信息后操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额30.34万元人民币 盈利26万元人民币 [1][2] - 内幕信息涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [2] - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日 [2] 交易细节与处罚结果 - 李某于2024年4月29日通过亲属刘某某的银河证券账户买入旗天科技7.28万股 [2] - 宁波证监局认定李某违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易行为 [3][6] - 最终处罚为没收违法所得260,022.03元人民币 并处以80万元人民币罚款 [7] 申辩与复核过程 - 李某辩称非故意刺探信息 仅偶然听到合作谈话 且未参与资本运作决策 [4] - 声称使用亲属账户是为通过炒股收益补贴亲属 [5] - 对违法所得金额提出异议 主张应为221,356.50元人民币而非260,022.03元人民币 [5] - 证监局复核认定违法所得计算符合监管惯例 采用后进先出法计算无误 [6] - 李某的申辩理由未被采纳 但其配合调查情节已作为从轻处罚考量 [7]

内幕交易事件概述 - 李某因在办公室门口偶然听到内幕信息后操作亲属账户买入旗天科技股票 被宁波证监局认定为内幕交易行为 [1][3] - 交易涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份的重大事件 该事项属于证券法规定的内幕信息 形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日 [3] 交易细节 - 李某于2024年4月29日通过亲属刘某某的银河证券账户买入旗天科技7.28万股 成交金额30.34万元 [3] - 经计算该账户在内幕信息敏感期内盈利26万元（260,022.03元） [3][6][9] 申辩理由 - 李某辩称非故意刺探内幕信息 仅偶然听到合作谈话且不知具体内容 强调其负责实体经营事务而非资本运作 [5] - 声称使用亲属账户是为了通过炒股收益补贴亲属 [2][6] - 对违法所得计算提出异议 认为按后进先出法应为221,356.50元而非260,022.03元 [6] 监管认定与处罚 - 宁波证监局认定李某行为违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易 [4] - 驳回李某申辩理由 指出违法所得计算符合监管执法惯例且经逐笔核对无误 [7][8] - 最终处罚决定：没收违法所得260,022.03元 并处以80万元罚款 [9] 公司重大事件 - 旗天科技于2024年7月26日披露向七彩虹皓悦定向发行股票预案 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [3]

适用范围与定义 - 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理 [2] - 所持公司股份包括登记在其名下的所有股份、利用他人账户持有的股份以及融资融券交易信用账户内的股份 [3] 交易限制与禁止情形 - 董事和高级管理人员在买卖公司股票前需知悉相关法律法规并遵守承诺 [4] - 可通过证券交易所交易、协议转让及法律法规允许的其他方式减持股份 [5] - 买卖前需征询董事会秘书意见或向董事长/指定董事书面通知并获确认 [6] - 存在八种禁止转让情形包括离职后半年内、被立案调查或处罚期间等 [7][8] - 任职期间及离职后六个月内每年转让股份不得超过所持股份总数的25% [8] - 所持股份不超过1000股可一次性全部转让 [8] - 禁止在定期报告公告前15日内、业绩公告前5日内及重大事项决策至披露期间买卖公司股票 [13] 持股计算与变动规则 - 以去年末所持股份为基数计算当年可转让数量 [9] - 新增无限售条件股份当年可转让25% 新增有限售条件股份计入次年基数 [10] - 当年未转让股份计入年末总数作为次年计算基数 [11] - 买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入所得收益归公司所有 [12] 信息披露与申报要求 - 董事会秘书负责管理董事和高级管理人员持股数据并办理网上申报 [15] - 需在任职后2个交易日内、个人信息变化后2个交易日内及离任后2个交易日内申报个人信息 [16] - 根据香港《证券及期货条例》须披露全部权益及淡仓并在董事会会议上供查阅 [17] - 减持股份需提前15个交易日报告减持计划并公告 减持时间区间不超过3个月 [20] - 股份变动需在2个交易日内报告并公告变动前后持股数量、变动日期、数量及价格 [22] - 因离婚分割股份后双方每年转让不得超过各自持有股份总数的25% [23] 违规责任 - 违反规定可给予警告、通报批评、降职、撤职等处分 [25] - 违规买卖收益归公司所有 造成损失需承担赔偿责任 [25] - 触犯法律法规可移送司法机关追究刑事责任 [25] - 所有违规行为及处理情况需完整记录并按规定报告或披露 [26] 附则 - 核心技术人员减持IPO前股份按上海证券交易所规则执行 [27] - 本办法与法律法规不一致时按法律法规执行 [28] - 本办法自公司H股在香港联交所挂牌上市之日起生效 [30]

融资交易情况 - 8月28日融资买入1.48亿元 融资偿还1.33亿元 融资净买入1507.55万元 [2] 公司高管涉嫌内幕交易 - 总裁柳玉平于8月22日收到证监会立案告知书 涉嫌内幕交易 [3] - 立案依据为《证券法》《行政处罚法》等法律法规 [3] - 立案告知书编号证监立案字0392025010号 [3] 投资者索赔机制 - 受损投资者可在上市后至8月25日收盘期间买入且当日收盘持有可索赔 [3] - 索赔通过"雷助吧"平台登记 雷助码99 获赔前无费用 [3] 董事会决议事项 - 8月20日召开第五届董事会第十一次会议 7名董事全员出席 [4] - 审议通过2025年半年度报告及摘要等五项议案 [4] - 会议符合《公司法》《公司章程》规定 [4] 公司基本信息 - 成立于2002年 注册地址位于广东省深圳市 [5]

上市公司加密货币投资动态 - 今年以来184家上市公司购入近1320亿美元加密货币 [1] - SharpLink于5月27日宣布增持4.25亿美元以太坊，其股价在宣布前3天从3美元翻倍至6美元 [1] - Mill City Ventures（现SUI Group Holdings）在5月宣布4.5亿美元Sui购入计划，其股价在宣布前2天翻三倍 [1] - MEI Pharma也出现类似股价异动 [1] 市场反应与潜在问题 - 德克萨斯农工大学教授Peter Cziraki表示，此类股价异动模式疑似并购中的内幕交易 [1] - 为应对信息泄露风险，部分公司如CEA Industries已采取新措施，在市场收盘后才向投资者披露股票代码，以降低消息提前泄露的可能性 [1]

交易内幕信息知情人核查范围 - 核查范围包括综艺股份提供的内幕信息知情人登记表中的相关人员及机构 [5] - 涵盖标的公司控股股东威锋贸易监事及其直系亲属 [5] - 包括独立财务顾问兴业证券股份有限公司 [6] 自查期间界定 - 自查期间为2024年11月13日至2025年8月11日 [5] - 时间范围自首次披露交易事项前六个月至重组报告书披露前一日止 [5] 自然人股票交易情况 - 李璇（威锋贸易监事沈伟伟子女）累计买入900股，无卖出，结余900股 [5] - 王晓丰（威锋贸易监事汤婷婷配偶）累计买入2200股，卖出2200股，结余0股 [5] - 相关自然人声明交易系个人投资行为，未利用内幕信息 [5][6] 机构股票交易情况 - 兴业证券通过自营账户买卖股票，但声明与本次交易无关联 [6] - 机构声称已建立信息隔离墙制度，防范内幕信息不当流转 [6] 核查结论 - 经核查相关登记表、承诺函及结算公司证明，认定交易行为不构成内幕交易 [7] - 相关交易行为对本次重大资产购买不构成实质性法律障碍 [7]

交易背景与核查框架 - 海航控股拟以现金方式收购海南天羽飞行训练有限公司100%股权 本次交易为重大资产重组 [1] - 中国银河证券作为独立财务顾问 对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况进行专项核查 [1] - 核查依据包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第5号》等监管规定 [1] 核查时间范围 - 自查期间确定为2024年12月6日至2025年6月6日 覆盖重组事项披露前一日至核查截止日 [2] 自然人股票交易情况 - 核查发现部分自然人在二级市场存在买卖海航控股股票行为 包括累计买入股份、累计卖出股份及期末持股情况 [2] - 相关自然人声明其交易行为基于二级市场判断及股票投资价值 与本次重组无关联 属个人投资行为 [2] - 自然人承诺不存在利用内幕信息、市场操纵等违规行为 并愿意将期间收益上缴上市公司 [3] 机构股票交易情况 - 独立财务顾问中国银河证券自身在自查期间通过权益投资总部和银河金汇证券资管公司买卖海航控股A股(600221 SH)和B股(900945 SH) [3][4] - 银河证券出具专项自查报告 说明已建立严格信息隔离墙机制 保障业务独立性和信息隔离 [4] - 机构声明其交易行为基于二级市场独立判断 与本次交易无关联 不存在利用内幕信息的情形 [4] 核查结论 - 根据中国证券登记结算公司提供的持股变更查询证明和明细清单 结合相关方自查报告及承诺声明 [5] - 独立财务顾问认定相关自然人和机构的股票买卖行为不属于利用内幕信息进行的内幕交易 [5] - 除已披露情形外 核查范围内其他内幕知情人在自查期间未发生二级市场股票买卖行为 [5]

公司高管事件 - 汇顶科技总裁柳玉平因涉嫌内幕交易于8月22日被中国证监会立案调查 [2] - 公司声明立案针对柳玉平个人 与日常经营管理和业务活动无关 不会对公司及子公司生产经营活动产生影响 [2] - 柳玉平于今年3月19日被聘任为总裁 全面负责公司整体运营管理 任职刚满5个月即被立案 [2][4] - 柳玉平在任职总裁后曾三次增持公司股票：5月7日增持3万股(成交均价70.50元/股) 5月12日增持3万股(72元/股) 5月28日增持5.55万股(67.21元/股) [7] 公司经营业绩 - 2024年全年实现营业收入43.75亿元(同比下降0.75%) 净利润6.04亿元(同比增长265.76%) [5] - 2025年上半年营业收入22.51亿元(同比下降0.2%) 归属于上市公司股东的净利润4.31亿元(同比增长35.74%) [6] - 盈利能力提升得益于创新产品商用规模扩大、芯片采购成本下降及运营效率提升 [6] 公司发展历程 - 公司成立于2002年 最初主营固定电话IC芯片 2006年开始研究电容触控技术 2014年进军指纹芯片市场 [5] - 2020年2月底市值达到1700亿元峰值 2022年因竞争加剧和需求疲软陷入亏损 市值一度跌至不足300亿元 [5] - 2023年第二季度起行业去库存与消费电子景气度复苏带动业绩反弹 [5] 股价表现 - 柳玉平任职总裁期间公司股价呈现V型走势：从3月20日77.38元/股下跌至4月9日62.21元/股低点 后震荡上升至8月25日82.7元/股 [7] - 立案公告后首个交易日(8月26日)开盘价79.00元/股(较前日收盘价82.70元/股低开) 最低下探至78.66元/股 总市值约370亿元 [7] 公司业务概况 - 基于芯片设计和软件开发的整体应用解决方案提供商 主要面向智能终端、物联网及汽车电子领域 [4] - 柳玉平2005年加入公司 历任研发工程师、项目经理、质量部经理、工程总监等职 2015-2022年担任副总裁、供应链负责人等重要职务 [4]

股价表现 - 股价报80.23元，较前一交易日下跌2.99% [1] - 盘中最低触及78.66元，振幅为3.20% [1] - 成交金额达14.02亿元 [1] 资金流向 - 主力资金净流出7968.17万元，占流通市值比为0.21% [1] - 近五日主力资金净流出13770.87万元，占流通市值比为0.37% [1] 公司概况 - 专注于芯片设计和软件开发，主要产品包括指纹识别芯片和触控芯片 [1] - 产品广泛应用于智能终端、物联网及汽车电子领域 [1] - 公司成立于2002年，2016年在上海证券交易所上市 [1] 高管动态 - 总裁柳玉平因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查 [1] - 立案调查仅针对柳玉平个人，不会对公司日常经营管理和业务活动产生影响 [1] - 柳玉平于2025年3月被聘任为公司总裁，此前已在公司任职近20年 [1]