股东大会基本信息 - 2025年第一次临时股东大会将于2025年9月8日14:00在江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路288号公司会议室召开现场会议 [2] - 会议采取现场投票与网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所系统进行 交易系统投票时间为2025年5月26日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 互联网投票平台投票时间为9:15-15:00 [2] - 股权登记日为2025年9月3日 登记在册股东有权参会 会议需履行手续 证明文件不齐或手续不全者谢绝参会 [1] 公司章程修订 - 公司拟取消监事会设置 监事会的职权将由董事会审计委员会行使 《监事会议事规则》相应废止 [3] - 公司总股本增加至398,700,736股 注册资本相应增加至398,700,736元 [5] - 股本变动主要源于可转债转股形成36,896,041股 以及股权激励计划行权增加1,712,040股 [3][4] 股权激励计划实施情况 - 2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就 1,712,040股已于2025年5月19日完成过户登记 [4] - 公司对离职激励对象持有的限制性股票进行回购注销 2024年10月24日完成7,000股注销 2025年6月20日完成12,000股注销 [4][5] 管理制度修订 - 公司拟修订部分管理制度 具体制度名称和内容已于2025年8月22日在法定信息披露媒体发布 [7] - 修订依据包括《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程要求 [7] 会议议程安排 - 现场会议议程包括宣布会议开始、宣读议案、股东讨论、投票表决、推举计票监票代表、宣布表决结果、律师宣读法律意见书等环节 [2] - 股东发言时间每次不超过3分钟 需围绕会议议案范围 表决期间不得发言 [2]

会议基本信息 - 浙商证券股份有限公司将于2025年9月17日上午10:00在杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室召开2025年第二次临时股东大会 现场会议由董事长吴承根主持 [1] - 会议议程包括宣布会议开始 宣布出席股东人数及代表股份数 介绍参会人员 推举计票人和监票人 审议议案 股东发言及问答 投票表决 统计投票结果 宣布表决结果 律师宣布法律意见书 宣布会议结束 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式 股东可通过上海证券交易所网络投票系统行使表决权 [3] 公司章程修订 - 公司拟修订《浙商证券股份有限公司章程》 主要依据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《证券公司股权管理规定》《上市公司独立董事管理办法》等相关法规 [5][6] - 章程修订包括明确法定代表人由董事长担任 董事长辞任视为同时辞去法定代表人 公司应在法定代表人辞任之日起30日内确定新法定代表人 [7] - 新增条款规定法定代表人以公司名义从事民事活动后果由公司承受 章程或股东会对法定代表人职权的限制不得对抗善意相对人 法定代表人因执行职务造成他人损害由公司承担民事责任 [7] - 公司股份总数保持4,573,796,639股 全部为人民币普通股 [9] - 修订股份回购情形 包括减少注册资本 与其他公司合并 用于员工持股计划或股权激励 股东对合并分立决议异议要求收购股份 用于转换可转换公司债券 为维护公司价值及股东权益所必需 [11] - 新增财务资助条款 公司可为他人取得股份提供财务资助但累计总额不得超过已发行股本总额10% 董事会决议需经全体董事三分之二以上通过 [10] - 删除监事会相关条款 因公司不再设监事会 相应废止《监事会议事规则》 [4] 公司治理结构调整 - 公司决定取消监事会 不再设监事会或监事 原因为第四届监事会届满且根据《公司法》证监会规定及国有企业监事会改革要求 [4] - 股东会职权中删除监事会相关表述 原监事会职能由审计委员会承接 审计委员会有权提议召开临时股东会 [27][31] - 新增控股股东和实际控制人义务章节 要求其依法行使权利履行义务 不得占用公司资金 不得强令公司违规提供担保 不得利用未公开信息谋取利益 不得从事内幕交易短线交易操纵市场等违法违规行为 [22][23] - 控股股东实际控制人质押公司股票应维持公司控制权和生产经营稳定 转让股份需遵守法规关于股份转让的限制性规定及承诺 [24] 股东权利与义务 - 股东享有依照股份份额获得股利分配 请求召集主持参加股东会并行使表决权 对公司经营监督建议质询 转让赠与质押股份 查阅复制章程股东名册股东会会议记录董事会会议决议财务会计报告等权利 [15] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可要求查阅公司会计账簿会计凭证 [16] - 股东承担遵守法律法规证监会规定和公司章程 严格履行出资义务使用自有资金入股 不得抽回股本等义务 [19] - 股东在股权锁定期内不得质押所持股权 锁定期满后质押比例不得超过所持股权比例50% 不得损害其他股东和公司利益 不得恶意规避锁定期要求 不得约定由质权人或第三方行使表决权 [20] 对外担保与关联交易 - 重大关联交易指公司与关联方发生交易金额在3,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易 [27] - 公司对外担保需经股东会审议情形包括一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产扣除客户保证金后30%的担保 [28] - 公司除为客户提供融资融券外不得为股东实际控制人及其关联方提供担保 [28]

股东大会基本信息 - 会议类型为2025年第一次临时股东大会 [1] - 现场会议时间为2025年9月11日13:30 [2] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行 交易系统投票时间为9:15-9:25及9:30-11:30 互联网投票时间为9:15-15:00 [2] - 现场会议地点为上海市徐汇区古美路1528号A7漕河泾会议中心元创动力厅 [3] - 会议主持人为董事长陈伟权 [3] 会议议程安排 - 议程包括宣布会议开始并报告出席情况 [4] - 安排审议听取议案环节 [4] - 设置股东提问与发言环节 [4] - 包括确定监计票人程序 [4] - 包含股东审议并投票表决议程 [4] - 计划宣布现场表决结果 [4] - 安排见证律师宣读法律意见书 [4] - 以宣布大会结束收尾 [4] 公司章程修订核心内容 - 取消监事会设置 职权由董事会审计委员会承接 [5] - 公司住所从中国（上海）自由贸易试验区张杨路655号707室变更为上海市黄浦区会馆街55号12层 [5][8] - 修订公司章程第一条 增加维护职工合法权益内容 [7] - 更新第五条公司住所条款及邮政编码 [8] - 新增第九条关于法定代表人职权及责任条款 [9] - 修订第十条公司责任承担方式表述 [10] - 调整第十二条高级管理人员定义范围 [11] - 删除第十六条关于普通股条款 [11] - 修订第十七条股份发行原则表述 [12] - 更新第二十一条股份总数表述为普通股2,283,496,485股 [12] - 新增第二十二条财务资助限制条款 [12] - 调整第二十三条增加资本方式表述 [13] - 修订第二十七条股份收购决议程序 [14] - 更新第三十条股份转让限制条款 [15] - 新增第三十七条股东会/董事会决议不成立情形 [18][19] - 调整第三十八条股东诉讼权利行使路径 [20] - 新增第四十二条控股股东/实际控制人义务条款 [24] - 完善第四十三条控股股东行为规范 [25] - 新增第四十四条控股股东质押股份要求 [27] - 新增第四十五条控股股东股份转让限制 [28] - 调整第四十六条股东会职权范围 [29] - 修订第四十七条对外担保审议标准 [29] - 更新第四十九条临时股东会召开情形 [29] - 调整第五十三条股东自行召集会议条件 [32] - 降低第五十五条股东提案门槛至1% [35] - 新增第六十二条董事候选人披露要求 [35] - 调整第八十一条关联交易表决程序 [41] - 修订第八十三条董事选举累积投票制实施条件 [43] - 完善第九十九条董事任职资格要求 [44] - 调整第一百条董事忠实义务条款 [46] - 新增第一百零六条董事解任赔偿条款 [49] - 明确第一百零九条董事会组成结构 [49] - 调整第一百一十三条董事会决策权限 [50] - 更新第一百二十一条关联董事表决限制条款 [52] 股东权利与义务 - 股东享有发言权/质询权/表决权等法定权利 [2] - 要求股东提前至秘书处办理书面登记方可发言 [2] - 规定股东发言需报告姓名及持股数量 [2] - 明确股东应维护会议秩序不得侵犯他人权益 [2] - 现场投票计票监票由股东代表和监事共同参与 [2]

股东大会安排 - 现场会议时间定于2025年9月12日下午14:00 [1] - 会议地点为上海市黄浦区会馆街51号绿地外滩中心T3栋38F大会议室 [1] - 表决方式采用现场加网络投票形式 [1] 审计机构聘任 - 拟续聘大信会计师事务所为公司2025年度财务报告和内部控制审计机构 [1] - 大信会计师事务所2024年从业人员总数3945人 其中合伙人审计业务收入13.78亿元 证券业务收入4.05亿元 [1] - 2024年上市公司年报审计客户221家 平均资产额195.44亿元 收费总额2.82亿元 [1] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元 [2] - 近三年承担民事责任案件涉及投资者诉讼金额426.31万元 均已履行完毕 [2] - 近三年受到行政处罚5次 行政监管措施14次 自律监管措施及纪律处分9次 [2] - 拟签字项目合伙人宋智泉2017年成为注册会计师 2020年开始在大信执业 [2] - 拟签字注册会计师姜彦雯2023年成为注册会计师 2023年开始在大信执业 [3] - 项目质量复核人员张权2021年成为注册会计师 2025年开始在大信执业 [3] - 预计2025年度审计费用约500万元（含内部控制审计费用） [3] 公司治理修订 - 拟修订《公司章程》第十二条关于高级管理人员的定义 [4] - 修订后高级管理人员范围增加副总裁和财务总监 [4] - 修订事项已经第十一届董事会第二次会议审议通过 [4] 审议程序 - 审计委员会一致同意续聘大信会计师事务所 [3] - 董事会以11票同意、0票反对、0票弃权通过审计机构聘任议案 [4] - 两项议案均需提交股东大会审议通过后方可生效 [3][4]

股东大会安排 - 会议时间为2025年9月8日15:00，地点为杭州市西湖区三墩西园八路1号浙大网新软件园A楼14楼会议室，由董事长史烈先生主持 [3] - 会议采用现场投票和网络投票相结合方式，网络投票通过上海证券交易所交易系统进行，同一表决权只能选择一种方式，重复表决以第一次结果为准 [2] - 股东需准时参与签到登记以确认参会资格，会议主持人宣布现场出席股东及代理人人数前登记终止，未及时登记者不计入现场表决权数 [2] 公司章程修订 - 公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会承接，监事会议事规则等制度相应废止，现任监事自股东大会审议通过修订公司章程之日起解除职位 [3] - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》（2023年修订）、中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引》（2025年修订）等法律法规 [3] - 公司章程条款多处修改，包括将"股东大会"改为"股东会"，"监事会"改为"审计委员会"，调整法定代表人规定，明确财务资助限制等 [4][5][6] 股份管理 - 公司已发行股份数为1,027,526,370股，股本结构为普通股 [5] - 公司收购股份情形包括减少注册资本、合并、员工持股计划、股权激励、异议股东收购、转换可转债及维护公司价值等，其中维护公司价值需满足股票收盘价低于最近一期每股净资产等条件 [6][7] - 股份转让需依法进行，公司不接受本公司股份作为质押标的，发起人及特定人员持股有转让限制 [12][13] 股东权利与义务 - 股东权利包括获得股利、参加股东会行使表决权、监督公司经营、查阅公司章程及财务报告等 [14] - 股东义务包括遵守法律法规及公司章程、依认购股份和入股方式缴纳股款、不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益等 [19][20] - 控股股东和实际控制人需依法行使权利履行义务，维护公司利益，不得占用资金、强令违规担保等 [21][22] 股东会议事规则 - 股东会职权包括选举董事、审议利润分配方案、增加减少注册资本、发行债券、合并分立等，不得授权董事会或其他机构代为行使 [23][24] - 股东会分为年度和临时会议，临时会议召开情形包括董事人数不足法定人数、未弥补亏损达实收股本总额1/3等 [28] - 股东会决议分为普通决议和特别决议，普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过 [52]

公司治理结构变更 - 取消监事会并将其职权转移至董事会审计委员会 [3][4] - 修订公司章程及相关制度以反映治理结构变化 [3][4] - 公司章程修订时间从2024年4月变更为2025年8月 [4] 股东大会安排 - 2025年第一次临时股东大会定于9月12日召开 [1] - 会议采用现场与网络投票相结合方式 现场会议地点为上海市虹口区乍浦路89号星荟中心1座8楼 [1] - 网络投票通过上证所系统进行 交易系统投票时段为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 互联网投票时段为9:15-15:00 [1] 股东权利与义务 - 股东享有股利分配、表决权、质询权等权利 [15] - 股东承担遵守章程、缴纳股款、不滥用股东权利等义务 [20] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份的股东可提起代位诉讼 [18][19] 股份管理规定 - 公司股份总数保持不变 [10] - 公司收购自身股份的情形包括减资、合并、员工持股计划等六种情况 [11] - 公司合计持有自身股份不得超过已发行股份总额的10% [11] 表决规则与程序 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过 [40] - 特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过 [40] - 关联股东在关联交易表决时需回避 其所代表股份不计入有效表决总数 [41] 公司章程修订细节 - 公司章程第一条修订后明确维护公司、股东、职工和债权人合法权益 [5] - 法定代表人相关规定新增辞任程序和责任追偿条款 [6][7] - 高级管理人员范围明确为总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书 [8] 会议组织与召开 - 股东会召集人需在年度会议20日前、临时会议15日前发布公告 [32] - 单独或合计持有10%以上股份的股东可请求召开临时股东会 [29] - 会议记录需保存10年 内容包括时间、地点、出席人员等 [38]

公司治理结构调整 - 公司拟撤销监事会设置，由董事会审计委员会承接原监事会法定职权 [4] - 监事会议事规则及相关制度同步废止，公司章程相应条款进行全面修订 [4] - 修订后公司章程将股东大会表述调整为股东会，并明确审计委员会替代监事会的监督职能 [4][10][15] 公司章程核心条款变更 - 公司注册资本明确为219,822,861股普通股，新增财务资助总额不得超过已发行股本总额10%的限制条款 [11][12][13] - 股份发行方式由"公开发行/非公开发行"调整为"向不特定对象发行/向特定对象发行"，并新增债券发行决议条款 [14][26] - 董事及高管持股变动申报要求保持不变，但删除了监事相关表述，与监事会撤销保持一致 [15][16] 股东权利与义务完善 - 股东查阅权范围扩大至会计账簿和会计凭证，并新增股东会决议无效及撤销的司法救济条款 [17][18] - 明确控股股东及实际控制人的八项合规义务，包括禁止资金占用、内幕交易及保证公司独立性等要求 [23][24] - 对外担保审批标准维持净资产50%、总资产30%等比例限制，但审批主体由股东大会调整为股东会 [27][28] 会议召开与表决机制 - 临时股东会召集权由监事会调整为审计委员会，持股10%以上股东可自行召集会议 [29][30][31][32] - 股东提案门槛由3%持股比例降至1%，且明确禁止提高临时提案股东持股比例的要求 [33] - 网络投票时间规范为现场会议前一日15:00至会议当日9:30，并强制要求股权登记日与会议间隔不超过7个工作日 [33][34] 董事任职与选举规范 - 董事任职禁止情形新增"被宣告缓刑自考验期满未逾2年"及"被交易所公开认定不适格"等条款 [46][48] - 董事选举采用累积投票制，明确董事会需提前披露候选人详细资料并取得书面任职承诺 [43][44] - 兼任高管的董事不得超过董事总数1/2，且董事解职必须通过股东会决议程序 [49][50]

会议召开和出席情况 - 公司2025年第二次临时股东大会于2025年9月1日15:30在上海市浦东新区张江川和路55弄6号楼三楼会议室召开现场会议，并通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，网络投票时间为2025年9月1日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，互联网系统投票时间为2025年9月1日9:15-15:00 [1] - 出席现场会议和参加网络投票的股东共80人，代表股份24,866,816股，占公司有表决权股份总数的20.7026%，其中中小股东共76人，代表股份637,200股，占公司有表决权股份总数的0.5305% [2] - 参加现场会议的股东12人，所持股份24,483,816股，占公司有表决权股份总数的20.3837%，参加网络投票的股东68人，所持股份383,000股，占公司有表决权股份总数的0.3189% [2] 议案审议表决情况 - 会议审议了多项议案，其中议案1为议案4的生效前提，部分议案需由出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过 [2] - 董事选举采用累积投票方式，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配 [2] - 中小投资者表决单独计票，公司股权登记日的有表决权股份总数为120,114,387股 [3] 董事会选举结果 - 会议以累积投票方式选举江泽星先生为公司第四届董事会非独立董事，同意24,500,848股，占出席会议有效表决权股份总数的98.5283%，其中中小投资者同意271,232股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的42.5662% [4] - 选举郝为可先生为公司第四届董事会非独立董事，同意24,499,036股，占出席会议有效表决权股份总数的98.5210%，其中中小投资者同意269,420股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的42.2819% [4] - 选举江泽阳先生为公司第四届董事会非独立董事，同意24,499,036股，占出席会议有效表决权股份总数的98.5210%，其中中小投资者同意269,420股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的42.2819% [4] - 会议以累积投票方式选举张庆茂先生为公司第四届董事会独立董事，同意24,500,841股，占出席会议有效表决权股份总数的98.5283%，其中中小投资者同意271,225股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的42.5651% [5] - 选举李瑶女士为公司第四届董事会独立董事，同意24,499,035股，占出席会议有效表决权股份总数的98.5210%，其中中小投资者同意269,419股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的42.2817% [6] - 选举刘双舟先生为公司第四届董事会独立董事，同意24,499,140股，占出席会议有效表决权股份总数的98.5214%，其中中小投资者同意269,524股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的42.2982% [6] 董事离任情况 - 因控制权变动及董事会改选，张柏军先生、高鹏先生、张韬先生、雍世平先生及符宁先生不再担任公司非独立董事及董事会专门委员会相关职务，上述非独立董事离任后仍然担任公司及控股子公司其他职务 [5] - 高鹏先生通过公司2023年员工持股计划间接持有公司股份25,000股，其他离任非独立董事均未直接持有公司股票 [5] - 独立董事王永平先生、向屹先生、董南雁先生不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，离任后不再担任公司及控股子公司其他职务，上述独立董事均未持有公司股票 [6] 公司章程修订 - 公司根据《公司法（2023年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》等法律法规，结合调整董事会席位等实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订 [6][7] - 修订内容包括：总则中增加维护职工合法权益的表述，明确法定代表人辞任程序，调整高级管理人员定义，增加党组织相关条款，完善股份发行和增减回购规则，优化股东会职权和表决程序等 [7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35] - 修订后的公司章程明确公司股份总数为普通股12,011.4387万股，股本结构为普通股12,011.4387万股 [12]

公司治理结构重大调整 - 取消监事会设置 将监事会职权转移至董事会审计委员会行使 [1] - 修订公司章程及其附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》 [1] - 相应废止《监事会议事规则》 [1] 公司章程核心条款修订 - 明确法定代表人变更规则 董事长辞任即视为同时辞去法定代表人 公司需在30日内确定新法定代表人 [3] - 增加职工权益保护条款 首条章程宗旨中新增维护"职工"合法权益的内容 [2] - 调整股份发行表述 将"同种类股票"改为"同类别股票" 每股支付"相同价额" [6][7] - 修订财务资助条款 新增经股东会或董事会决议可提供财务资助 但累计总额不得超过已发行股本总额10% [7] - 完善股份转让限制 明确法律、行政法规规定的限制转让期限内出质的质权人不得行使质权 [8] - 强化短线交易监管 将监管范围从"董事、监事、高级管理人员"调整为"董事、高级管理人员" [8] - 丰富股东权利内容 新增股东可查阅公司会计凭证的权利 [10] - 细化决议效力规则 新增四种股东会、董事会决议不成立的情形 [12] - 调整诉讼主体资格 将监事相关诉讼权利转移至审计委员会 [13] - 新增控股股东义务 要求控股股东、实际控制人维护上市公司利益并遵守九项规定 [15] - 优化股东会职权 取消监事相关职权 新增变更承诺方案、收购防御措施等审议事项 [17] - 完善临时股东会召集规则 将监事会提议权调整为审计委员会提议权 [18][20] - 简化董事选举披露 取消监事候选人披露要求 [22] - 调整表决规则 取消监事相关表决条款 [26] - 新增党委职责条款 明确党委"把方向、管大局、保落实"的职责 [30] 董事会治理优化 - 完善董事任职资格 新增被证券交易所公开认定不适合任职的限制情形 [31] - 调整董事提名规则 将董事提名股东持股要求从3%降至1% [31] - 强化董事勤勉义务 将向监事会提供资料义务调整为向审计委员会提供 [35] - 新增独立董事专门会议制度 要求全体独立董事过半数同意方可提交相关议案 [36] - 明确董事会组成 保持11名董事其中4名为独立董事1名为职工代表董事 [37] 股份信息 - 公司已发行股份总数2,247,371,832股 均为普通股 每股面值人民币1元 [7]

会议基本信息 - 会议为无锡派克新材料科技股份有限公司2025年第二次临时股东会 现场会议时间为2025年9月16日上午10点 网络投票通过上海证券交易所系统进行 时间为会议当日交易时段9:15-9:25及9:30-11:30 [5] - 现场会议地点位于无锡市滨湖区胡埭工业园联合路30号 会议由董事会召集 董事长是玉丰主持 [5] - 会议采用现场记名投票与网络投票结合方式 同一表决权重复表决时以第一次投票结果为准 [5][6] 公司治理结构变更 - 公司拟取消监事会设置 由董事会审计委员会承接原监事会职能 相应修订《公司章程》并废止《监事会议事规则》等制度 依据为2024年7月实施的新《公司法》及2025年修订的系列监管规则 [7] - 同步修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》 均依据2025年3-4月最新发布的上市公司监管规则 [8][9][10][12] 管理制度与薪酬安排 - 修订《募集资金管理制度》以强化资金运用规范 依据为《证券法》《上市公司募集资金监管规则》及2025年4月修订的《上海证券交易所股票上市规则》 [11] - 确定2025年度董事薪酬方案：非独立董事薪酬由基本工资与业绩奖金构成 独立董事年度津贴为6万元（含税） 差旅及履职费用由公司实报实销 [14] 会议程序规则 - 股东需提前30分钟签到并出示证券账户卡、身份证等凭证 发言需提前登记 每次发言限时5分钟且主题须与议案相关 [2][3] - 表决采用记名投票 每股份享一票表决权 选项包括同意、反对、弃权及回避 未填写或无法辨认的票视为弃权 [4][6] - 会议决议将通过上海证券交易所网站及指定信披媒体公告 不向股东发放礼品或承担住宿费用 [4][5]