培训概况 - 民生证券2023年12月28日对科净源进行持续督导培训[1] - 培训方式为现场及线上远程会议[1] - 控股股东、实际控制人等参加培训[1] 培训内容 - 重点为募集资金管理及上市公司治理内控[1] 培训效果 - 加强人员对法律法规理解[3] - 提高公司规范运作意识[3]

民生证券股份有限公司 关于北京科净源科技股份有限公司的持续督导 定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：科净源 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢国敏 联系电话：010-85127758 | | | | | 保荐代表人姓名：崔增英 联系电话：010-85127758 | | | | | 现场检查人员姓名：谢国敏、崔增英 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）对三会文件及相关文件进行查阅、复制； | | | | | （3）对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-001 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、合同的生效条件：自双方法定代表人或委托代理人签字盖章后生效。 2、合同的风险提示：在合同履行过程中，如受到突发事件或者不可抗力影 响，可能会导致协议终止或无法全面履行的风险。敬请广大投资者注意投资风险。 3、合同履行的影响：本合同的签署和履行将对公司未来的经营业绩产生积 极影响，有利于公司进一步发展。 一、合同签署概况 近日，北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司北 京科净源设备安装工程有限公司（以下简称"分包人"）与云南金沙江建设工程 有限公司（以下简称"承包人"）签订了《建设工程施工专业分包合同》，合同 金额为 2.8 亿元。 本次合同的签订不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司 章程》等相关规定，上述合同系日常经营性合同，无需提交公司董事会或股东大 会审议批准。 二、交易对手方介绍 公司名称：云南金沙江建设工程有限公司 ...

股东大会信息 - 公司第五届董事会2023年11月28日决议召集本次股东大会，11月29日公告通知[5] - 本次股东大会现场会议于2023年12月15日14:30召开，网络投票时间为当天9:15至15:00[6] 股东出席情况 - 出席本次股东大会的股东及代理人共12人，持股36,143,674股，占比52.7095%[7] - 中小投资者6人，代表股份3,911,237股，占比5.7039%[7] 议案表决情况 - 《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，同意36,140,574股，占比99.9914%[12] - 中小投资者同意3,908,137股，占比99.9207%[12]

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-028 北京科净源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2、会议主持人：因公司董事长葛敬先生无法履行主持人一职，经公司半数 以上董事同意共同推举董事张茹敏女士主持会议。 3、会议召开时间： 1）现场会议时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）14:30。 2）网络投票时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间 ...

审计机构续聘 - 公司2023年11月28日会议审议通过续聘大信为2023年度审计机构，聘期一年，需股东大会审议[1] - 2023年11月28日董事会7票同意通过续聘议案[10] 审计机构情况 - 截至2022年12月31日，大信从业人员4,027人，合伙人166人，注册会计师948人[2] - 2022年度大信业务收入15.78亿元，审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[3] - 2022年大信上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元[3] - 截至2022年末，大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[3] - 大信近三年因执业行为受行政处罚3次等[3] - 40名大信从业人员近三年因执业行为受行政处罚6人次等[3] 审计费用 - 本期审计拟收费100万元(含税) ，较上一期增加20万元[6] - 2023年度审计费用确定为100万元（含税）[10]

股东大会时间 - 2023年12月15日下午14:30召开现场会议[1] - 2023年12月15日9:15 - 15:00进行网络投票[1] - 股权登记日为2023年12月8日[3] 会议审议与登记 - 审议《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》[4] - 2023年12月14日9:00 - 12:00和13:00 - 17:00为登记时间[5] - 登记地点为北京市海淀区西四环北路158号慧科大厦6层公司董事会办公室[6] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在会议召开十天前书面提交临时提案[7] - 网络投票代码为351372，投票简称为科源投票[16] - 深交所交易系统投票时间为2023年12月15日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2023年12月15日9:15 - 15:00[18] - 股东通过深交所互联网投票系统投票需按规定办理身份认证[18]

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-023 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议 通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 11 月 28 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生召集并主持，会议应 出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事王月永、王凯军、曹春芬以通 讯方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于全资子公司投资建设深州生态环保产业基地建设项目 （二期）的议案》 为拓展公司的主营业务，延伸公司所处的产业链，扩大产业价值，增强公司 的核心竞争力，保持公司的可持续发展，公司全资子公司科净源（河北）环保科 技有限公司拟 ...

会议信息 - 公司第五届监事会第五次会议2023年11月24日发通知，11月28日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案情况 - 审议通过续聘大信会计师事务所为2023年度审计机构议案[3] - 议案表决3票同意、0票反对、0票弃权[3] - 议案需提交公司2023年第二次临时股东大会审议[3]

项目投资 - 项目投资金额为8380万元[4][5] - 建设周期为24个月[4][5] 项目情况 - 一期2020年12月成交27.92亩土地[5] - 二期拟购置生产设备150套[5] 公司信息 - 河北科净源2020年11月成立，注册资本1000万元[6] 其他 - 投资事项获董事会通过[4] - 项目实施存在多种风险[2][8][9] - 项目建成可增强竞争力[10]