募集资金情况 - 首次公开发行17142858股，发行价45元/股，募集资金总额771428610元，净额628791176.23元[5] - 截至2023年10月17日，累计使用募集资金1630.41万元[6] - 以募集资金置换自筹资金及发行费用共6832.78万元[6] 项目投资计划 - 北京科净源总部基地项目拟投39814.24万元，拟投入募集资金26879.12万元[7] - 深州生态环保产业基地建设项目拟投8608.01万元，拟投入募集资金6000万元[7] - 补充流动资金拟投30000万元，拟投入募集资金30000万元[7] 现金管理安排 - 拟用不超10000万元闲置募集和不超3500万元闲置自有资金现金管理，有效期12个月[3][15] - 投资低风险理财产品，存在宏观经济及收益不及预期风险[3][12] - 到期归还闲置募集资金至专户，董事会授权董事长决策[15] 各方意见 - 独立董事认为现金管理合规可增收益，一致同意[15][16] - 监事会认为不影响运营，同意规定额度和期限内进行[17] - 保荐机构认为合规，无异议[18]

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律法规及《北京科净源科技股份有限公司章程》《北 京科净源科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，我们作为北京科净源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立 场，对公司第五届董事会第四次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如 下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的独立意见 北京科净源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 独立董事：王凯军、王月永、曹春芬 2023 年 10 月 25 日 经审查，我们认为：公司拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲 置募集资金以及不超过人民币 3,500 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管 理，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《规范运作指引》等相关法律法规及规章制度的要求。在不影响募集资金投 资项目建设和公司正常经营的情况下，并有效控制风险的前提下，公 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-020 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议 通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 25 日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生主持，会议应出席 董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中董事王月永、王凯军、曹春芬以通讯方式出 席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成以下决议： 具体内容公司详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》 为提高公司资金使 ...

北京市天元律师事务所 关于北京科净源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 516 号 致：北京科净源科技股份有限公司 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会 议于 2023 年 9 月 22 日在北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司会议 室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）及《北京科净源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程 序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京科净源科技股份有限公司第五届董 事会第三次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司第五届监事会第三次 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-018 北京科净源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 1、会议召集人：北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2、会议主持人：公司董事长葛敬先生。 3、会议召开时间： 1）现场会议时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）下午 14:30。 2）网络投票时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 22日 的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日 9:15-15:00。 4、现场会议召开地点：北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司 会议室。 5 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-012 北京科净源科技股份有限公司 关于变更公司类型、增加公司注册资本、修订《公司章 程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日召 开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司类型、增加公司注册资 本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 三、 修订《公司章程》及办理工商变更登记的情况 结合公司注册资本、总股本、公司类型等的变更情况，按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、 规范性文件的规定，现将《北京科净源科技股份有限公司章程（草案）》名称变 更为《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），同 时对《公司章程》部分内容进行相应修订，具体如下： | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-010 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 3 日以邮件方式向全体董事发出，会议于 2023 年 9 月 6 日 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生召集并主持， 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事王月永、王凯军、曹春 芬以通讯方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公 告》。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权；该项议案获审议通过。 本次董事会会议的召开符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的议案》 经审 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-015 北京科净源科技股份有限公司 关于调整部分募投项目投资总额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"科净源"）于 2023 年9月6日召开的第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议审议通过 了《关于调整部分募投项目投资总额的议案》，同意公司调整募投项目"深州生 态环保产业基地建设项目"、"昆明市科净源生产水处理专业设备项目"、"补 充流动资金"的投资总额。该事项尚需股东大会审议通过后生效。上述项目调整 后，公司将严格按照国家法律法规规定办理项目备案手续。现将具体情况公告如 下： 一、募集资金及募投项目基本情况 （三）募集资金使用情况 公司本次发行扣除发行费用后的募集资金净额为 628,791,176.23 元。根据 第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司拟以募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 6,203.45 万元及支付的不 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《公司章 程》，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及信息披露责任人、相关人员对公司股价及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的公司行为、或对公司股价及其衍生品种交易价格可能产生 重大影响的所发生事件进行信息披露、保密工作时适用本制度。 第三条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）、北京证监局和深圳证券交易所（以下简称 "交易所"）要求披露的其他信息。 第四条 本制度所称的信息披露是指将法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-011 北京科净源科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 3 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 6 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开，其中监事赵书江、王少贺以通讯方式出席会议。 本次会议由监事会主席赵书江先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。 本次监事会会议的召开符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权；该项议案获审议通过。 经与会监事审议表决，本次会议形成决议如下： （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 ...