业绩总结 - 2023年度主营业务收入为371,302.68万元[6] - 2023年末公司资产总计109.48亿元，较上年末增长7.29%[16] - 2023年末负债合计34.57亿元，较上年末增长8.43%[19] - 2023年末所有者权益合计74.91亿元，较上年末增长6.77%[19] - 公司本期营业总收入为37.18亿元，上期为61.35亿元[1] - 本期净利润为5.13亿元，上期为8.61亿元[1] 资产数据 - 2023年末货币资金为51.53亿元，较上年末增长73.13%[16] - 2023年末交易性金融资产为7.82亿元，较上年末下降65.45%[16] - 2023年末应收账款余额为142,151.79万元，坏账准备为10,279.64万元[6] - 2023年末存货余额为23,150.67万元，存货跌价准备金额为1,532.02万元[7] 现金流数据 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为44.36亿元，上期为55.50亿元[31] - 经营活动产生的现金流量净额本期为5.69亿元，上期为9.56亿元[31] - 投资活动产生的现金流量净额本期为3.60亿元，上期为 - 27.35亿元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为11.57亿元，上期为36.29亿元[31] 权益变动 - 本期归属于母公司所有者权益增减变动金额为452249472.75元[1] - 所有者投入和减少资本使权益减少13440000元[1] - 利润分配使权益减少87800170.89元[1] 在建项目 - 衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目工程累计投入占预算比例为41.62%[196] - 衢州超威年产2100吨锂电池材料项目工程累计投入占预算比例为44.57%[196] - 自贡华荣年产30万吨锂离子电池电解液和回收2000吨溶剂项目工程累计投入占预算比例为13.67%[196] - 张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料项目工程累计投入占预算比例为31.21%[196] 已完工项目 - 宁德华荣年产8万吨新材料项目已完工，工程累计投入占预算比例为99.32%[196] - 华荣化工新建实验楼及现有环保设施提升项目已完工，工程累计投入占预算比例47.68%[198] - 波兰华荣4万吨/年锂电子动力电池电解液项目已完工，工程累计投入占预算比例101.00%[198]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额99.88%[6] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额99.92%[6] 内部控制 - 2023年12月31日基准日不存在财务与非财务报告内部控制重大缺陷[2][4] - 公司制定《关联交易决策制度》，报告期未发生重大关联交易[14] - 公司财务报告按规定完成，会计核算及信息披露无重大差错，审计报告均为无保留意见[13] 公司管理 - 董事会设薪酬与考核委员会负责董事及高管薪酬方案和考核标准制订审查[12] - 公司采用内训和外引结合方法组织员工培训[12] - 公司明确子公司运作规范，实施对子公司内控管理[15] 研发进展 - 上海研发中心已投入使用，公司持续加强研发工作[19] 子公司情况 - 子公司通过多项管理体系认证，取得危险化学品安全生产许可证等证书[22] 资金管理 - 公司办理货币资金业务不相容岗位分离，实行统一授信管理[24] - 子公司制定资产相关制度，提高存货周转率和降低成本[26] - 公司严格执行募集资金管理办法，资金使用合规[27] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价营业收入错报重大缺陷标准为≥营业收入的1%[29] - 财务报告内部控制缺陷评价资产总额错报重大缺陷标准为≥资产总额的3%[29] - 财务报告内部控制缺陷评价营业收入错报重要缺陷标准为0.5%≤错报＜1% [29] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价定量标准执行[31] 综合评价 - 2023年度公司制定健全内部控制制度并有效执行[36] - 公司内部控制制度设计合理、执行有效，保持有效财务报告内部控制[36] - 保荐机构认为瑞泰新材现行内部控制制度符合相关要求[36]

业绩总结 - 公司首次公开发行183,333,300股，发行价19.18元/股，募资3,516,332,694元，净额3,388,069,033.33元[2] 募投项目 - 变更部分募集资金用途，新增宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液等项目[3][4] - 截至2023年12月31日，募投项目投资总额646,042.11万元，承诺投资263,000万元[5] 项目延期 - 张家港超威新能项目延至2026年12月31日，因土地和市场因素[6][7] - 衢州瑞泰项目延至2024年6月30日，因审批和外部环境[6][8] 决策审批 - 董事会、监事会审议通过部分募投项目延期议案[10][11] - 保荐人对部分募投项目延期无异议[12][13]

业绩总结 - 公司首次公开发行183,333,300股A股，发行价19.18元/股，募资总额3,516,332,694元，净额3,388,069,033.33元，超募2,188,069,033.33元[2] 项目进展 - 截至2023年12月31日，募投项目投资总额646,042.11万元，承诺投资总额263,000万元[5][7] - 变更募投项目，将“华荣化工智能化改造项目”资金投入“张家港超威新能项目”，新增多个项目[4] 项目延期 - 张家港超威新能项目预计2026年12月31日达预定可使用状态，原计划2024年12月31日[9] - 衢州瑞泰项目预计2024年6月30日达预定可使用状态，原计划2023年12月31日[9] - 张家港超威新能项目延期因部分土地未获取、市场及宏观经济影响[9] - 衢州瑞泰项目延期因审批手续和外部环境影响[11][12] 审批情况 - 第二届董事会第七次会议审议通过部分募投项目延期议案[14] - 第二届监事会第四次会议同意部分募投项目延期[15] - 保荐人对部分募投项目延期事项无异议[18] 其他 - 公告于2024年4月25日发布[21]

会计政策变更 - 2024年1月1日起按《准则解释第17号》变更会计政策[3][4] - 涉及流动负债等三方面处理[6] - 对当期财务状况等无重大影响[3][9] 审议情况 - 经董事会、监事会审议通过，无需股东大会审议[10] - 两会均认为变更合理并同意[11][12]

中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 服务原则：本公司及其子公司有权根据业务需求，自主选择提供金融服务的 金融机构，在本协议有效期及综合授信额度内，自主选择贷款金额以及贷款期限。 服务价格的确定原则： 1、贷款服务：国泰财务公司向本公司及其子公司发放贷款的利率，应不高 于中国人民银行就该类型贷款规定的同期基准利率，除符合前述外，国泰财务公 司向本公司及其子公司发放贷款的利率，也应不高于同期财务公司向任何同信用 级别第三方发放同种类贷款所确定的利率。 1 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为江苏瑞泰 新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，中信证 券对瑞泰新材 2023 年度《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况进行核 查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 瑞泰新材2023年4月与江苏国泰财务有限公司（以下 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏瑞 泰新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"或"公司"）首次公开发行 并在创业板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，中信证券对 瑞泰新材 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了审慎核查，具体情况及核查意 见如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 （一）证券投资审批情况 2023 年 12 月，公司以自有资金参与认购天际股份股票，发行价格为 9.32 元 /股，获配数量为 30,042,918 股，认购资金总额 279,999,995.76 元。上述新增股份 已于 2023 年 12 月 19 日发行上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司证券投资 ...

股权结构 - 国泰财务公司注册资本150,000万元，江苏国泰出资120,000万元占比80%，紫金科技出资30,000万元占比20%[1] 业绩总结 - 2023年12月31日资产总额930,664.25万元，所有者权益总额159,869.12万元，吸收成员单位存款余额770,074.35万元[13] - 2023年1 - 12月营业收入6,914.55万元，利润总额4,887.03万元，净利润886.82万元[14] 制度建设 - 建立“三会一室”法人治理架构，设6个职能部门[3] - 编制业务规章及风险防范制度，成立风险管理委员会[6] - 2023年度完成多项制度的修订与更新[7] 业务管理 - 信贷业务严格执行授信管理，按流程办理，执行三查制度[7][8] - 结算与资金业务按操作规程执行，形成业务规范[8] 安全保障 - 部署高性能防火墙，采用多种技术确保网络安全[9] - 实行内部稽核制度，明确职责权限和工作程序[10] 指标数据 - 截至2023年12月31日资本充足率实际值为80.73%，标准值≥10%[16] - 截至2023年12月31日不良资产率实际值为0%，标准值≤4%[16] - 截至2023年12月31日不良贷款率实际值为0%，标准值≤5%[16] - 截至2023年12月31日资产损失准备充足率实际值为+∞，标准值≥100%[16] - 截至2023年12月31日贷款损失准备充足率实际值为+∞，标准值≥100%[16] - 截至2023年12月31日流动性比例实际值为102.86%，标准值≥25%[16] - 截至2023年12月31日拆入资金比例实际值为0%，标准值≤100%[16] - 截至2023年12月31日短期证券投资比例实际值为0%，标准值≤40%[16] - 截至2023年12月31日担保比例实际值为0%，标准值≤100%[16] 贷款情况 - 截至2023年12月31日公司在国泰财务公司未发生贷款业务，无贷款余额[18]

公司治理 - 2023年召开8次董事会，独立董事均出席[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席2次[3] - 2023年完成董事会换届选举和高管聘任[13] 委员会会议 - 2023年独立董事主持召集5次审计委员会会议[3] - 2023年独立董事参加2次提名委员会会议[4] - 2023年独立董事参加2次战略委员会会议[4] 议案审议 - 2023年4月24日通过与国泰财务关联交易议案[9] - 2023年4月24日通过续聘立信为审计机构议案[11] 财务与制度 - 2023年严格编制披露定期报告，财务数据真实准确[10] - 公司内部控制制度体系完善且有效执行[10] 薪酬情况 - 公司董事、高管按薪酬制度确定报酬[14] - 独立董事实行年薪制[14]

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）的规定，独立董事 应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年 对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 基于此，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司现任独立董事贾金平、周中胜、单锋的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独立董事签署的相关自查 文件，上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附 属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企 业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（20 ...