一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | - | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月均取得了对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | - | | （1）列席公司股东大会次数 | 线上列席 1 次。已阅会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 线上列席 3 次。已阅会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 列席 0 次。已阅会议文件 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | - ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-063 浙江本立科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第三届 董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公 司以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施员工 持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币28元/股（含）。具体内容详见公司 于2024年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-004）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号 ——回购股份》等相关规定，在回购股份期间，公司应当在每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、股份回购进展情况 截至2024年8月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累 ...

限制性股票激励计划授予情况 - 2024年拟授予激励对象限制性股票总量190万股[1] - 6名董事、副总经理各获授7.5万股，占总量3.95%[1] - 56名中层及骨干获授145万股，占总量76.32%[1] 激励计划限制条件 - 标的股票总数占公告日公司股本总额1.79%[1] - 任一激励对象累计获授不超股本总额1%[3] - 全部有效激励计划标的股票累计不超20%[3] 其他说明 - 激励对象不包括独立董事、监事等[3] - 授予前离职或放弃，董事会调整授予数量[3] - 合计与明细尾数差异因四舍五入[4]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-062 浙江本立科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 （二）截至本公告披露日，征集人未直接或间接持有公司股票，未因证券违 法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 独立董事王宝庆保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人王宝庆符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截至本公告披露日，征集人王宝庆未直接或间接持有浙江本立科技股份 有限公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定，并根据浙江本立科技股 份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王宝庆作为征 集人就公司拟于 2024 年 9 月 18 日召开的 2024 年第二次临时股东大会中审议的 20 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | | 第三章 | 基本假设 4 | | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | | 一、 | 激励工具及股票来源 5 | | | 二、 | 拟授予的权益数量 5 | | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 6 | | | 四、 | 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 | 10 | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 | 11 | | 七、 | 本激励计划的其他内容 | 16 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 17 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 | 17 | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 | 20 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 | 22 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 | 22 | | 五、 | 对 ...

股权激励规模 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 激励计划时间 - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[3] - 每个归属期时限不少于12个月[3] 归属与行权比例 - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额的50%[3] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额的50%[35] 公司合规条件 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[1] 程序合规 - 激励名单经监事会核实[1] - 监事会就股权激励计划发表意见[36] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书[37] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[39] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[40] 合规结论 - 公司符合实行股权激励条件[37] - 股权激励计划内容符合规定[37] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[37] - 股权激励对象确定符合规定[37] - 公司已按要求履行信息披露义务[37]

浙江本立科技股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法 规和规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，对《浙江本立科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）及其摘 要等相关资料进行了核查，现发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情形， 包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 浙江本立科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 浙江本立科技股份有限公司 二〇二四年八月 一、本次激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《浙江本立科技股份有限公司章程》制订。 二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的本公司 A 股普通股股票。 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，可在归属 期内以授予价格分次获授公司 A 股普通股股票。该等股票将在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不 享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票总量合计 190.00 万股，约 占本次激励计划草案公告时公司股本总额 10,602.00 万 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-058 浙江本立科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印 发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）的规定。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2024 年度财务报告和内部控 制审计机构，聘期一年。本议案尚需提交股东大会审议。现将具体 情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 1 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博 士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成 改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合 伙人为朱建弟先生。立信是 ...