关于浙江本立科技股份有限公司限制性股票激励计划作废事项的法律意见 核心观点 - 公司因部分激励对象离职及未达业绩考核目标，作废96.25万股限制性股票，剩余未归属股票为93.75万股 [8][10] - 作废程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [4][6][10] 批准与授权流程 - **董事会及监事会审议**：2024年8月28日通过第四届董事会第二次会议和监事会第二次会议审议激励计划草案及考核办法 [4][5] - **股东大会批准**：2024年9月18日第二次临时股东大会通过激励计划议案并授权董事会办理授予事宜 [6] - **授予与作废决策**：2024年9月18日董事会确定授予62名激励对象190万股限制性股票；2025年5月21日董事会审议通过作废96.25万股 [6][7][8] 作废原因及具体数据 - **离职人员影响**：2名激励对象离职导致2.5万股未归属股票作废 [8] - **业绩未达标**：2024年营业收入7.088亿元、净利润6,457万元（剔除股份支付后6,565万元），未达第一个归属期触发值，导致93.75万股作废 [8] - **剩余股票情况**：作废后剩余未归属限制性股票93.75万股 [8] 合规性结论 - 作废事项履行了必要的法律程序，符合《激励管理办法》及公司激励计划规定 [10] - 监事会及董事会薪酬与考核委员会均确认程序合法且无损害股东利益情形 [8][9]

关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 核心观点 - 公司决定作废2024年限制性股票激励计划中部分已授予但尚未归属的限制性股票共计96.25万股 [1][4][7] - 作废原因包括2名激励对象离职导致2.50万股失效，以及公司2024年业绩未达考核目标导致93.75万股失效 [5][7] - 本次作废后，激励计划剩余未归属限制性股票为93.75万股 [7] 已履行的审批程序 - 2024年8月28日董事会和监事会审议通过激励计划草案及相关议案 [1][2] - 2024年8月30日至9月8日完成激励对象公示 [2] - 2024年9月18日股东大会批准激励计划并授权董事会办理相关事宜 [3] - 2024年9月18日董事会确定授予日并向激励对象授予限制性股票 [3] - 2025年5月21日董事会和监事会审议通过本次作废议案 [4][7] 作废具体情况 - 离职激励对象：2人，涉及2.50万股 [5] - 业绩未达标：2024年营业收入70,883.41万元，净利润6,457.20万元（剔除股份支付后6,564.66万元），未达第一个归属期触发值 [7] - 公司层面归属比例为0%，导致93.75万股作废 [7] 对公司影响 - 不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [7] - 不影响核心团队稳定性 [7] - 不影响激励计划继续实施 [7] 相关方意见 - 董事会薪酬与考核委员会：认为作废符合规定且程序合法 [7] - 监事会：同意作废决定，认为不损害股东利益 [8][9] - 律师事务所：确认已履行必要程序并符合相关规定 [9]

监事会会议召开情况 - 浙江本立科技股份有限公司第四届监事会第七次会议于2025年5月21日在公司三楼会议室以现场方式召开 [1] - 会议通知已于2025年5月15日通过邮件发送给全体监事 [1] - 会议由监事会主席钱沛良主持，应到监事3人，实到3人，部分高级管理人员列席 [1] - 会议召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 监事会会议审议情况 闲置资金理财议案 - 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理和闲置自有资金进行委托理财的议案》 [1] - 监事会认为该举措不影响募集资金投资计划及安全，且能提高资金使用效率，实现保值增值 [1] - 未改变募集资金用途，符合股东利益 [1] - 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权 [2] 限制性股票作废议案 - 审议通过《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 [2] - 监事会认为作废行为符合法律法规及公司激励计划规定 [2] - 不会对财务状况和经营成果产生实质性影响，未损害股东利益 [2] - 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权 [2] 备查文件 - 公告由浙江本立科技股份有限公司监事会发布 [2]

激励计划进展 - 2024年8 - 9月完成激励计划相关会议审议、公示等流程[11][12][13] - 2024年9月18日向62名激励对象授予190万股限制性股票[13] - 2025年5月因2人离职作废2.5万股限制性股票[13][15][16] 业绩考核 - 2024年营收目标值80000万元、触发值75000万元，净利润目标值7500万元、触发值7000万元[18] - 2024年营收70883.41万元，净利润6564.66万元，未达触发值[22] - 第一个归属期业绩考核未达标，归属比例0%[22] 股票处理 - 作废96.25万股限制性股票，剩余93.75万股未归属[22] - 董事会、监事会、律师均认可作废处理[23][24][25][27]

会议情况 - 公司第四届监事会第七次会议于2025年5月21日召开，3名监事实到[2] 资金管理 - 公司同意用部分闲置募集资金现金管理和闲置自有资金委托理财[3] 股票处理 - 公司同意作废96.25万股已授予但未归属的限制性股票[5]

业绩相关 - 2024年公司营收70,883.41万元，净利润6,457.20万元[10] - 2024年业绩未达第一个归属期触发值，公司层面归属比例0% [11] 激励计划 - 作废2024年部分已授未归属限制性股票96.25万股[2] - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，每年考核一次[8] - 第一个归属期营收目标值80,000万元、触发值75,000万元[9] - 第一个归属期净利润目标值7,500万元、触发值7,000万元[9] 其他 - 公告含董事会决议等文件，涉法律意见书[17] - 公告发布于2025年5月21日[19]

资金运用 - 拟用不超2亿元闲置募集资金现金管理[3] - 拟用不超3亿元闲置自有资金委托理财[3] - 资金额度使用期限12个月[4] 股票处理 - 董事会同意作废96.25万股限制性股票[6] 会议情况 - 2025年5月21日召开第四届董事会第七次会议[2] - 应到、实到董事均7人[2] - 相关议案表决通过[6]

募集资金情况 - 2021年公开发行1768万股，发行价42.5元/股，募集资金7.514亿元，净额6.8325523782亿元[2] - 截至2024年12月31日，期末未使用募集资金余额3.171781亿元，专户2.071781亿元，未到期结构性存款1.1亿元[6] 项目投资进度 - 截至2024年12月31日，CO羰基化反应项目投资进度50.26%，累计投入7209.95万元[6] - 截至2024年12月31日，2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产等项目投资进度63.72%，累计投入9247.49万元[6] - 截至2024年12月31日，研发中心建设项目投资进度2.37%，累计投入326.46万元[6] - 截至2024年12月31日，补充营运资金和永久补充流动资金项目投资进度100%，分别累计投入5000万元和6000万元[6] - 截至2024年12月31日，全资子公司购买土地使用权等项目投资进度86.39%，累计投入12713.44万元[6] 资金理财安排 - 2025年5月21日，董事会和监事会同意公司及子公司用不超2亿闲置募集资金现金管理和不超3亿闲置自有资金委托理财，期限12个月，资金可循环使用[19][20] - 闲置募集资金投资保本、期限不超12个月的结构性存款等，闲置自有资金投资低风险理财产品[10] 理财相关评估 - 公司采取多项风险控制措施，理财不影响日常经营和募投项目，可提升业绩[16][17][18] - 监事会认为理财可提高资金效率、保值增值、保障股东利益，无变相改变募资用途情形[21] - 保荐机构核查认为理财事项履行必要程序，符合法规制度，无变相改变募资用途和损害公司及股东利益情形[22]

募资情况 - 公司首次公开发行股票1768万股，每股发行价42.5元，募集资金总额7.514亿元，净额6.8325523782亿元[1] 项目投资 - 截至2024年12月31日，基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建项目投资进度50.26%，累计投入7209.95万元[3] - 截至2024年12月31日，2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目投资进度63.72%，累计投入9247.49万元[3] - 截至2024年12月31日，研发中心建设项目投资进度2.37%，累计投入326.46万元[3] - 截至2024年12月31日，补充营运资金和永久补充流动资金项目投资进度均达100%，分别累计投入5000万元和6000万元[3] - 截至2024年12月31日，全资子公司购买土地使用权及前期基础设施建设项目投资进度86.39%，累计投入12713.44万元[3] 资金余额 - 截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为3.171781亿元，其中专户余额2.071781亿元，未到期结构性存款1.1亿元[3] 理财安排 - 2024年5月公司同意使用不超2亿元闲置募集资金现金管理和不超3亿元闲置自有资金委托理财，期限12个月[4] - 本次公司拟使用不超2亿元闲置募集资金现金管理和不超3亿元闲置自有资金委托理财，期限12个月[7] - 2025年5月21日董事会同意使用不超2亿元闲置募集资金现金管理和不超3亿元闲置自有资金委托理财，期限12个月，资金可循环使用[18] - 2025年5月21日监事会审议通过使用部分闲置募集资金现金管理和闲置自有资金委托理财的议案[20] 风险与收益 - 公司投资可能受市场波动影响，实际收益不可预期，还存在人员操作和监控风险[14] 各方意见 - 公司使用部分闲置募集资金和自有资金理财不影响日常经营和募投项目，可提高资金效率和业绩[17] - 监事会认为使用闲置资金理财可提高资金效率、保值增值、保障股东利益，无变相改变募资用途情形[20] - 保荐机构认为公司使用闲置资金理财履行必要审批程序，符合法规要求，无变相改变募资用途及损害公司和股东利益情形[21] - 保荐机构对公司使用闲置募集资金现金管理和闲置自有资金委托理财事项无异议[21]

股东大会参与情况 - 参加股东大会股东及代理人61人，代表股份3731.67万股，占比36.1692％[5] - 参加现场会议股东及代理人6人，代表股份3710.995万股，占比35.9688％[6] - 通过网络投票表决股东55人，代表股份20.675万股，占比0.2004％[6] 议案表决结果 - 《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》同意3728.645万股，占比99.9189％[7] - 《关于<2024年度财务决算报告>的议案》同意3727.97万股，占比99.9008％[10] - 《关于公司2024年度利润分配预案的议案》同意3728.525万股，占比99.9157％[12] - 《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》同意3728.585万股，占比99.9173％[13] - 《关于公司董事2025年度薪酬方案的议案》同意3727.31万股，占比99.8832％[14] - 《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度暨担保额度预计的议案》同意37285850股，占比99.9173%[17] - 《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》同意37285850股，占比99.9173%[18] 中小股东表决情况 - 中小股东对《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度暨担保额度预计的议案》同意265850股，占比89.6023%[17] - 中小股东对《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》同意265850股，占比89.6023%[19] 其他 - 律师认为公司2024年年度股东大会召集和召开程序等符合规定，表决结果合法有效[20] - 公告由公司董事会于2025年5月15日发布[22]