青岛百洋医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在青岛百洋医药股份有限 公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《青 岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司建立独立 董事制度，并制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 ...

青岛百洋医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、行政法规、 规范性文件，结合公司实际情况，公司制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会审议、股东会决定前聘请会计师事 务所开展任何业务。 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东会决定前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立 ...

青岛百洋医药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率， 保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》等 有关法律、行政法规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），公司制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会通知确定的地点。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供安全、经济、便捷 的网络或证券监管机构认可或要求的其他方式为股东参加股东会提供便利。股东 通过上述方式参加股东会的，视为出席。 第四条 公司召开股东会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或 ...

青岛百洋医药股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为了规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的公允性，切实保护公司及全体股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《青 岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司制定本制 度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； 第一章 总则 （三）关联方如享有股东会表决权，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司利益，必 要时应当聘请专业人员出具意见。 第二章 关联人和关联交易的范围 （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或 ...

青岛百洋医药股份有限公司 募集资金管理制度 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应存 放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当至迟于募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以 下简称"三方协议"）。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。三方协议至少 应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第一章 总则 第一条 为规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资 金监管规则》等有关法律、行政法规、规范性文件，公司制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 ...

青岛百洋医药股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者 的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、行政法规、规范性文件和《青 岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保、控股子公司对其控股子公司的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会的有关规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原则上不对除公司控 ...

第二章 一般规定 青岛百洋医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、行政法 规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》的相关规定，公司制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员为 3 名，为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第五条 公司设立审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进行检查监督。审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定配置专职人员从事内 部审计工作。 第七条 审计部应当保持独立性， ...

青岛百洋医药股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 股份 . 第三章 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 股东会的提案与通知 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 股东会的表决和决议 · 第七节 21 | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 .. | | 独立董事 第三节 | | 第四节 董事会专门委员会 37 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 | | 第二节 公告 . | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第一节 合并、 ...

青岛百洋医药股份有限公司 独立董事津贴管理办法 第一章 总则 第一条 为发挥独立董事在治理中的作用，更好的保障青岛百洋医药股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、行政法规、规范性文件，结合公司实际情况，公司制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第二章 津贴与费用 第三条 独立董事的津贴标准为：每人每年 25 万元（大写：贰拾伍万元整）。 第七条 本办法未尽事宜或与有关法律法规、监管机构的有关规定不一致时， 按照有关法律法规、监管机构的有关规定执行。 第八条 本办法经股东会审议批准之日起生效。 第九条 本办法由董事会负责解释。 青岛百洋医药股份有限公司 第六条 独立董事因履行以下职责所产生的合理费用，统一由公司据实予以 报销： （一）出席公司董事会； （二）出席公司股东会； （三）根据法律、行政法规和其他有关规定履行职责的情形。 第三章 附则 第四条 ...

第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 青岛百洋医药股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范青岛百洋医药股份有限公司（以下简称"公司"）和 其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规、规范性文件和《青岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 1 的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 ...