激励计划审议 - 2022 年 6 - 7 月相关会议审议通过激励计划相关议案[6][7][8] - 2024 年 12 月 20 日会议审议通过调整、作废及回购注销相关议案[9] 业绩考核与处理 - 2023 年业绩未达激励计划业绩考核要求，作废 50.757 万股第二类限制性股票[13] - 因 2023 年度业绩未达要求，回购注销 14.5845 万股第一类限制性股票[14] 权益分派与价格调整 - 2023 年年度权益分派以 104,752,975 股为基数，派发现金股利 32,499,970.20 元[10][11][16] - 第一类限制性股票回购价格由 10.02 元/股调整为 9.71 元/股[11][16] 其他 - 本次调整/作废及回购注销不影响激励计划实施等[18] - 公司将公告相关文件并履行后续信息披露义务[20] - 本次调整及作废/回购注销已取得必要批准，回购注销尚需股东大会审议批准[21]

资金募集 - 2023年7月3日公司发行460万张可转债，募集4.6亿元[1] - 扣除费用后，本次募集资金净额为4.5398323585亿元[1] 项目投入 - 新能源车用材料生产基地拟投入3.742442亿元，实投2.896858亿元[4] - 智能仓储中心建设项目拟投入4110.17万元，实投3829.74万元[4] - 补充流动资金拟投入和实投均为1.26亿元[4] 现金管理 - 公司拟用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[7] - 2023年4月6日同意12个月内滚动用不超2亿首发闲置资金现金管理[13] - 2023年8月11日同意12个月内滚动用不超3亿可转债闲置资金现金管理[13] - 2024年12月20日董事会和监事会同意用不超2亿闲置资金现金管理[20][22] - 公司买多笔97万到5000万不等的银行和券商理财[14][15] 风险控制 - 现金管理产品受市场波动影响，短期收益不可预期[16][17] - 财务部核对账户余额，控制投资风险[18] - 内审部门负责审计监督，独董和监事会有权监督检查[18] 合规情况 - 保荐机构认为现金管理履行程序，符合规定[23] - 公司超期使用未造成不利影响，董事会和监事会补充确认[23] - 保荐机构对现金管理及补充确认过往事项无异议[23]

激励计划执行情况 - 2024年12月20日决定作废2022年限制性股票激励计划部分未归属第二类限制性股票[2] - 首次授予46名激励对象第二个归属期43.452万股作废[2] - 预留授予5名激励对象第一个归属期7.305万股作废[2] - 合计作废第二类限制性股票50.757万股[2] 业绩考核要求 - 首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期要求2023年营收增长率不低于55%或净利润增长率不低于50%[9] 过往事件时间 - 2022年6月21日审议通过激励计划相关议案[3] - 2022年7月7日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2022年7月28日第一类限制性股票上市[5] - 2023年4月6日决定授予预留部分第二类限制性股票[5] 影响说明 - 本次作废不影响激励计划实施、公司财务业绩及管理团队稳定性[11] - 2023年度业绩未达激励计划第二类限制性股票公司层面考核要求[12] - 本次作废合规合法，对公司无重大影响，不损害股东利益[12] 程序与规定 - 本次调整及作废/回购注销已取得必要批准，回购注销需股东大会审议[13] - 调整原因及回购价格符合规定[14] - 作废/回购注销的各项要素符合规定[14] 信息披露 - 已履行现阶段信息披露义务，尚需履行后续义务[14] 备查文件 - 第四届董事会第三次会议决议[15] - 第四届监事会第二次会议决议[15] - 上海君澜律所法律意见书[15]

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三 次会议于 2024 年 12 月 12 日以专人送达方式向全体董事发出会议通知，于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人。本次会议由董事长魏志祥先生主持召开，公司全体监事、高 级管理人员列席了会议。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和 国公司法》及《公司章程》等有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事经过讨论，以投票表决方式审议如下议案： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未 解除限售的第一类限制性股票回购价格的议案》 鉴于公司已公告实 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十八次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全 ...

可转债发行 - 公司发行“祥源转债”460万张，募集资金46000万元，2023年7月26日在深交所挂牌交易[6] 转股信息 - 可转债初始转股价格19.64元/股，2024年8月16日修正为15.18元/股[7][8][9][10] - 可转债转股期为2024年1月8日至2029年7月2日[7] - 转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[18] 赎回信息 - 赎回条件满足日为2024年11月27日，登记日为12月25日，赎回日为12月26日[3] - 赎回价格为100.19元/张，赎回日当期年利率为0.40%[3][13] - 停止交易日为2024年12月23日，停止转股日为12月26日[3] - 发行人资金到账日为2024年12月31日，投资者赎回资金到账日为2025年1月3日[3] 股东交易 - 2024年5月27日至11月27日，控股股东魏志祥卖出21,174张，现持有0张[16] - 2024年5月27日至11月27日，实际控制人魏琼卖出44,765张，现持有0张[17] - 其他持股5%以上股东等在赎回条件满足前6个月无交易情形[17]

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-107 | | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | 债券代码：123202 债券简称：祥源转债 关于祥源转债赎回实施的第十六次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 湖北祥源新材科技股份有限公司 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十五次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-104 | | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 10、根据安排，截至 2024 年 12 月 25 日收市后仍未转股的"祥源转债"将 被强制赎回，本次赎回完成后，"祥源转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）摘牌。债券持有人持有的"祥源转债"存在被质押或被冻结的，建议在 停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限，若债券持有人不符合 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于祥源转债赎回实施的第十三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"祥源转债"（债券代码：123202）赎回价格：100.19 元/张（含赎回日 当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后 的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"） 核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2024 年 11 月 27 日 3、赎回登记日：2024 年 12 月 25 日 4、赎回日：2024 年 12 月 26 日 5、停止交易日：2024 年 12 月 23 日 6、停止转股日：2024 年 12 月 26 日 7、发行人资金到账日（到达中登公司账户）：2024 年 12 月 31 日 8、投资者赎回资金到账日：2025 年 1 月 3 日 9、赎回类别：全 ...