国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮使用部 分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及其投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元， ...

第一条 为进一步规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，本公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、并参照有关法律、法规和其他规范性文件的规定，特 制定本制度。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 2024 年 4 月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对公司实施内 部经济监督，依法检查会计账目和相关资产及经营状况，监督财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 第三条 公司依法实行内部审计，以加强内部管理和监督，防范企业风险， 确保信息披露的可靠性，维护公司合法权益，促进改善经营管理，提高经济效益。 第四条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当 配合内审部门依法履行职责，不得妨碍内审部门的工作。 第二章 审计机构及审计人员 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》及《关于新增并修订部分公司制度的议案》，现将《公司章程》及部分 公司制度的更新修订情况公告如下： 鉴于公司经营管理及内部规范运作需要，根据《上市公司章程指引》《上 市公司股东大会规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《公 司章程》及其他相关制度进行了修订完善。 《公司章程》修订条款及具体修改内容如下： | 《公司章程》（现行） | 《公司章程》（修订草案） | | --- | --- | | 第一条 为适应建立现代企业制度的需要， | 第一条 为适应建立现代企业制度的需 | | 规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 | 要，规范云南贝泰妮生物科技集团股份 | | 司（以下简称"公司"）的组织和行为，维 ...

公司成立 - 公司于2019年3月7日由昆明贝泰妮生物科技有限公司截至2018年11月30日净资产折股整体变更取得《营业执照》[6] 内部控制 - 截至2023年12月31日，财务报告内部控制无重大缺陷且有效[3] - 截至2023年12月31日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额95.42%[10] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额98.11%[10] - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1][8] - 内部控制评价依据企业内控规范体系和公司《内控手册》等制度[8] - 内部控制评价综合运用个别访谈、调查问卷等多种方法[9] 公司理念与使命 - 公司以“打造中国皮肤健康生态系统”为使命，向“为人们带来健康和美丽”愿景迈进[13] - 公司坚持“操心员工”“有企业家精神的职业经理人”用人理念[14] 公司制度建设 - 制定《环保管理手册》，设环保管理和监督部门，改进工艺节能减排[17] - 成立安全生产委员会，制定安全生产体系文件，建应急处理预案并定期演练[19] - 制定《公益基金管理制度》，每年拿出部分利润投入公益和绿色可持续发展[19] - 建立对内和对外信息交流与沟通制度，制定《内部信息传递管理制度》[21][22] - 审计部对集团监督检查，独立董事勤勉尽职，监事会履行监督义务[23][24][25] - 制定《资金管理和使用指引》，明确筹资业务各环节权责[26] - 制定多项采购管理制度，控制采购成本[27] - 建立实物资产管理岗位责任制度，规定存货、固定资产和无形资产管理[28][29] - 制定系统销售管理制度，加强销售与收款会计控制[30] - 重视研发，制定多项研发制度，实施产学研结合[31] - 制定《预算管理指引》明确预算管理职责权限和程序[34] - 梳理合同流程，建立《合同管理办法》等制度实行全过程管理[35] - 对自有和委外工厂制定完备生产管理制度规程[37] - 制定《财务报告管理指引》明确财务报告业务管理流程[38] - 制定《募集资金管理办法》规范募集资金存放、使用和管理[39] - 建立《质量管理手册》制度并完善质量管理制度[40] - 建立多项制度规范企业信息化项目建设与运营维护[42] - 关联交易遵循公平等原则，明确股东大会和董事会审批权限[43] - 建立《对外投资管理制度》规范对外投资决策机制和程序[44] - 定期识别内外部风险因素，编制清单和矩阵控制风险[46]

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 使用超募资金投资建设新项目的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮使用超 募资金投资建设新项目事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 3,010,188,000 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-017 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、风险低、期限不超过 12 个月或可转让可 提前支取的产品。 2、投资金额：拟使用不超过人民币100,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含 超募资金）及不超过人民币250,000 万元（含本数）的闲置自有资金。 3、特别风险提示：虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的 影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年4 月24 日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，分别审议通过 了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。该议案尚需 提交公司2023 年年度股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 一、募集资金及其投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 财务报表审计报告 【天衡审字（2024）01527 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 天衡审字（2024）01527 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）财务报表， 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贝泰妮2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贝泰妮，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断， ...

公司基础信息 - 公司于2019年3月7日取得《营业执照》[2] 内部控制评价 - 对截至2023年12月31日内部控制有效性进行评价[4] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的95.42%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的98.11%[6] - 内部控制评价基准日公司无财务与非财务报告重大缺陷[44] 制度建设与管理 - 制定《员工手册》等人力资源管理制度并有效执行[10] - 制定《环保管理手册》，设置环保管理部门[11] - 与全员签订保密协议提高敏感信息保密性[17] - 建立《合同管理办法》等制度实行合同全过程管理[32] - 制定生产管理相关制度规程保障生产系统运作[33] - 建立《质量管理手册》制度确保产品符合标准[37] - 建立多项制度规范企业信息化建设与运营[38] - 建立《对外投资管理制度》控制投资风险[41] 日常业务管理 - 采购业务通过多种途径控制成本[23] - 存货管理确保账实相符和恰当储备量[24] - 制定系统销售管理制度减少销售收款风险[27] 财务与资金管理 - 财务管理中心按规定编制会计报表[35] - 制定《募集资金管理办法》规范募集资金管理[36] 风险与监督管理 - 审计部对集团持续监督检查并向董事会报告[18] - 独立董事对重大事项发表独立意见[19] - 监事会对财务和人员履职进行监督[20] - 定期识别风险并完善制度流程进行控制[42] 研发与社会责任 - 研发中心挖掘高原植物成分研发新品[28] - 每年拿出部分利润投入公益和绿色可持续发展[13] 关联交易 - 关联交易遵循公平等原则且决策程序合规[40] 预算管理 - 明确预算管理职责和程序确保预算刚性[30]

公司基本信息 - 公司名称为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司，股票简称为贝泰妮，股票代码为300957[11] - 公司主要经营医疗器械产品，包括透明质酸修护生物膜、透明质酸修护贴敷料等产品，主要应用于微创术后造成屏障受损皮肤的保护和护理[10] - 公司注册地址位于云南省昆明市高新区科医路53号，办公地址也在同一地点[11] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为55.22亿元，同比增长10.14%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为7.56亿元，同比增长28.02%[13] - 公司经营活动产生的现金流量净额为61.04亿元，同比下降35.20%[14] - 公司资产总额为75.07亿元，同比增长11.72%[14] - 公司扣除非经常性损益后的净利润为6.18亿元，同比增长28.02%[13] - 公司基本每股收益为1.79元，同比下降27.82%[14] - 公司加权平均净资产收益率为13.21%，较上年下降7.27个百分点[14] 公司产品与品牌 - 公司主要产品包括面霜、护肤水、面膜、精华以及乳液等护肤品类产品和隔离霜、粉饼、BB霜以及卸妆水等彩妆类产品[25] - 公司的主要品牌包括“薇诺娜（Winona）”、“薇诺娜宝贝（Winona Baby）”、“瑷科缦（AOXMED）”、“贝芙汀（Beforteen）”、“姬芮（Za）”以及“泊美（PURE＆MILD）”等多品牌共同发展[25] 公司销售渠道 - 公司坚持以线下渠道为基础，以线上渠道为主导，通过“OMO”的深度私域运营成功带动串联线上线下融合的全渠道销售模式[33] - 公司主要通过在大型B2C平台开设自营店铺，或直接自建平台等形式进行产品的线上推广与销售，遵守各平台的退换货政策[33] - 公司通过不同的销售模式包括线上分销、线下自营和代销等方式进行产品销售[34][35][36][37] 公司研发与创新 - 公司坚定走自主研发之路，致力于打造独特的科研优势，构筑科研壁垒[45] - 公司在科研创新方面取得了丰硕成果，发表学术论文83篇，展示专业实力和创新能力[49] - 公司持续研发创新，已自主研发并掌握10余项国内领先水平的关键核心技术[66] - 公司研发的新原料在国家药监局备案通过，获批数量居全国同行业前列[66] 公司供应链管理 - 公司建立了完整的供应链体系，主要原材料采购额占公司采购总额比例约为21.46%[38] - 公司产品生产采用自主生产、委托加工以及OEM生产相结合的方式，具体销售成本占比分别为21.34%、54.98%、4.31%[40] - 公司通过自有或租赁方式在云南省昆明市、上海市以及浙江省湖州市自建本地仓库，加强供应链管理[47] 公司未来发展战略 - 公司未来发展战略包括打造中国皮肤健康生态，持续提升产品研发能力，持续品牌升级，通过新形象、新产品和新科技力，持续塑造品牌力，进一步夯实“敏感肌就用薇诺娜”的品牌心智[155] - 公司2024年度主要经营计划包括强化主品牌品牌升级与势能打造，持续提升品牌势能，全新代言人官宣，深耕品牌皮肤科学文化，进一步聚焦敏感肌，打造敏感肌PLUS精品系列，持续践行共续共生[158] - 公司将持续深耕婴童功效性护肤品赛道，重点打造“舒润霜”大单品，并且聚焦婴童湿疹专研，丰富产品矩阵，优化渠道策略[160]

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 2024 年 4 月修订 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规的规定和《云南贝泰妮生物科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，特制定 本办法｡ 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司 ...