激励计划 - 2025年2月28日会议审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[1] 公示情况 - 激励对象名单公示内容为姓名及职务，公示期3月3 - 13日，方式为内部公示栏[2] 核查结果 - 监事会核查后确认参与人员任职资格、情况属实，无不得成为激励对象情形[3][4] 激励对象 - 激励对象为核心骨干，不包括特定人员及外籍员工[5]

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2025-010 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查 期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，所有核查对象在上述期间内不存在 买卖公司股票的行为。 关于公司 2025 年限制性股票激励计划相关主体买卖公司股 票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 28 日 召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公 司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内容 详见公司于 2025 年 3 月 4 日披露于巨潮资讯网（http://www. ...

股份回购 - 2024年2月20日同意回购，资金1500万 - 3000万元，预计回购470,810 - 941,620股，占比0.74% - 1.47%[2] - 2024年2月26日首次回购，5月20日完毕，累计回购717,430股，占比1.12%，成交15,094,665.90元[3][4] 用途变更 - 2025年2月28日通过变更议案，717,430股全用于员工持股或激励[2][5][9] - 变更配合2025年激励计划，完善机制，兼顾利益，无重大影响[6][8] - 变更无需股东会审议[9]

股权激励计划标的与对象 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象不包括特定股东、实际控制人亲属及外籍员工[1] - 激励对象不包括独立董事、监事[1] 激励计划时间与比例 - 激励计划有效期从授权日起未超10年[2] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[31] - 每个归属期时限不少于12个月[30] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[29] 财务与合规要求 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[1] 流程与意见 - 激励名单经监事会核实[1] - 激励计划草案由薪酬与考核委员会拟定[2] - 监事会认为激励计划利于公司发展且无明显损害股东利益[36] - 律师事务所出具符合《股权激励管理办法》的法律意见书[37] - 若聘独立财务顾问，报告意见完整且符合要求[38] - 董事会表决草案时关联董事回避[39] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避[40] 其他 - 不存在金融创新事项[41] - 各期解除限售比例不适用50%规定[28]

股权激励 - 2025年80名核心骨干获授限制性股票35.8715万股[1] - 核心骨干获授占授予总数比例100.00%[1] - 核心骨干获授占公司股本总额比例0.56%[1] - 激励对象累计获授未超公司股本总额1%[1] - 全部有效期内激励计划涉及股票未超20%[1]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量35.8715万股，占公司股本总额0.56%[6][29] - 授予价格为25.15元/股[7][39] - 激励对象80人，约占公司员工总人数7.65%[8][24] - 激励计划有效期最长不超过36个月[8][32] - 激励工具为第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购A股普通股[6] 时间安排 - 需在股东会审议通过后60日内完成授予及公告，否则未授予股票失效[10][33][65] - 激励对象名单公示期不少于10天[25][62] - 监事会在股东会审议前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[25][62] 归属安排 - 第一个归属期归属比例50%，时间是授予日起12 - 24个月内[35] - 第二个归属期归属比例50%，时间是授予日起24 - 36个月内[35] 业绩考核 - 考核年度为2025 - 2026年，以2024年度营收或净利润为基数[45] - 2025年营收累计增长率目标值20%、触发值16%，净利润同[45] - 2025 - 2026年营收累计增长率目标值50%、触发值40%，净利润同[45] - 业绩目标达成率P≥100%，公司层面归属系数X = 1；80%≤P<100%，X = 80%；P<80%，X = 0[46] - 激励对象个人绩效考核结果分四档，归属比例不同[47] 费用及模型参数 - 预计摊销总费用954.18万元，2025 - 2027年分别为534.37万元、359.39万元、60.42万元[60] - 2025年3月3日对限制性股票用Black - Scholes模型测算，假设授予日收盘价51.01元/股[58] - 第二类限制性股票有效期为12个月、24个月，历史波动率分别为28.4132%、24.0879%[58] - 无风险波动率分别为1.50%、2.10%，股息率为0%[58] 其他规定 - 公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[7][29] - 激励对象通过全部在有效期内股权激励计划获授本公司股票数量累计未超公司股本总额1%[7][29] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[37] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[45] - 激励计划调整需董事会审议，聘请律师出具意见并披露公告[54] - 激励计划需经股东会审议通过，且需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[63] - 公司应在激励计划草案公告前6个月内对内幕信息知情人买卖本公司股票情况自查[63] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，可取消未达归属条件激励对象股票归属[71] - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[71] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或偿债，不享受投票权等[6][73] - 激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税[73] - 激励对象若因信息披露问题致不符合授予或归属安排，应返还股权激励全部利益[74] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[76] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[76] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会认定为不适当人选，失去参与资格[78] - 激励对象因重大违法违规行为被中国证监会行政处罚或采取市场禁入措施，失去参与资格[78] - 激励对象离职，已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属并作废[79] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，获授限制性股票可按规定程序办理归属[79] - 激励对象因执行职务身故，已获授限制性股票由继承人持有，未归属部分按规定程序进行[80] - 激励计划在公司股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[85] - 公司与激励对象发生争议，按激励计划和协议规定解决，协商不成提交法院诉讼[82]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量为35.8715万股，占公司股本总额6403.2436万股的0.56%[6][30] - 授予价格为25.15元/股，占草案公告日前1个交易日交易均价50.00%，前20个交易日交易均价52.20%[7][40][41] - 激励对象总人数为80人，约占公司全部职工人数1046人的7.65%[8][25] - 激励计划有效期最长不超过36个月[8][33] 时间安排 - 自股东会审议通过之日起60日内，完成对激励对象授予及公告等相关程序[10][34] - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会需在股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[26] 归属安排 - 第一个归属期归属比例为50%，时间为授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日[36] - 第二个归属期归属比例为50%，时间为授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日[36] 业绩考核 - 考核年度为2025 - 2026年，以2024年度营收或净利润为基数[46] - 2025年营收和净利润累计增长率目标值20%，触发值16%[46] - 2025 - 2026年营收和净利润累计增长率目标值50%，触发值40%[46] - 业绩目标达成率P≥100%，公司层面归属系数X = 1；80%≤P<100%，X = 80%；P<80%，X = 0[47] - 激励对象个人绩效考核结果分优秀、良好、合格、不合格，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[48] 费用预测 - 预计35.8715万股限制性股票摊销总费用954.18万元，2025年534.37万元，2026年359.39万元，2027年60.42万元[60][61] 调整与处理 - 激励计划公告日至归属登记前，资本公积转增股本等情况需调整限制性股票授予数量和价格[52][53] - 调整需董事会审议，律师出具意见并披露相关公告[55] 特殊情况处理 - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[63] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[63] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受处罚，已获授未归属股票作废[65] - 激励对象职务变更仍在公司任职，按原计划办理归属[66] - 激励对象离职，已获授未归属股票作废，需支付已归属股票个税[66] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，可按原计划办理归属[66] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，已获授未归属股票作废[67] - 激励对象因执行职务身故，继承人可按原计划处理股票[67] - 激励对象因其他原因身故，已获授未归属股票作废[68] 争议解决 - 公司与激励对象争议协商不成，提交公司住所所在地法院诉讼解决[69]

公司基本信息 - 2016年1月8日由昆山市佰奥自动化设备科技有限公司整体变更为股份有限公司[9] - 中国证监会核准公开发行不超过12,313,930股人民币普通股[9] - 注册资本为人民币6,403.2436万元[10] - 营业期限为2006年1月6日至无固定期限[10] - 最近一个经审计的会计年度为2023年度[12] 激励计划相关 - 2025年2月28日多会议审议通过激励计划相关议案[14][15][3] - 激励计划尚需经出席公司股东会的股东所持有效表决权2/3以上通过方可实施[24] - 本次激励计划授予的激励对象共计80人[20] - 激励对象不包括独立董事等[20] - 激励对象资金来源为自筹资金[22] - 法律意见书于2025年3月3日出具[29]

激励计划基本信息 - 2025年限制性股票激励计划，有效期最长不超过36个月[2][20] - 激励对象80人，约占职工总数7.65%（截至2024年12月31日）[16] - 拟授予限制性股票35.8715万股，占股本总额0.56%[19] 归属安排 - 第一个归属期为授予日起12 - 24个月，归属比例50%[22] - 第二个归属期为授予日起24 - 36个月，归属比例50%[22] 授予价格 - 每股25.15元，占前1日交易均价50%，占前20日交易均价52.20%[23][24] 考核目标 - 考核年度为2025 - 2026年，以2024年营收或净利润为基数[28] - 2025年营收和净利润累计增长率目标值20%，触发值16%[29] - 2025 - 2026年目标值50%，触发值40%[29] 归属系数 - 业绩目标达成率P≥100%，公司层面归属系数X = 1[29] - 80%≤P<100%，X = 80%；P<80%，X = 0[29] 个人考核 - 个人绩效考核优秀、良好、合格、不合格，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[30] 其他规定 - 全部激励计划标的股票累计未超股本总额20%[18] - 单个激励对象获授股票累计未超股本总额1%[38] - 激励计划实施尚需股东大会决议批准[55]

员工持股计划人员构成 - 参加员工持股计划员工不超20人，监事、高管4人[6] - 张曙光拟持份额125.75万份，占13.94%，对应股份5万股[7] - 核心骨干不超16人，拟持份额776.4182万份，占86.06%，对应股份30.8715万股[7] 股份回购情况 - 2024年2 - 5月公司累计回购股份717,430股，占总股本1.12%，成交金额15,094,665.90元[8] - 2025年2月358,715股回购用途变更为员工持股计划[9] 员工持股计划股份规模与价格 - 员工持股计划涉及标的股票不超35.8715万股，约占股本总额0.56%[12] - 员工持股计划受让及购买回购股票价格为25.15元/股[10][12] 员工持股计划资金与期限 - 用于员工持股计划或股权激励回购资金不低于750万元，不超过1500万元[8] - 员工持股计划存续期48个月，可延长[13] 员工持股计划解锁安排 - 所获标的股票分三期解锁，比例40%、30%、30%，时点为过户后12、24、36个月[14] 员工持股计划考核目标 - 考核年度2025 - 2027年，考核营收或净利润累计增长率[15] - 第一个解锁期目标值20%，触发值16%；第二个解锁期目标值50%，触发值40%；第三个解锁期目标值70%，触发值56%[15][16] 员工持股计划解锁系数 - 业绩目标达成率P≥100%时，公司层面解锁系数X = 1；80%≤P<100%时，X = 80%；P<80%时，X = 0[16] - 个人年度考核优秀、良好、合格、不合格时，个人层面解锁比例分别为100%、80%、60%、0%[17] 员工持股计划交易限制 - 在公司年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖公司股票[18] 员工持股计划决策机制 - 变更、提前终止须经出席持有人会议持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[27][28] - 每项议案经出席持有人会议持有人所持超50%份额同意表决通过，约定需2/3以上除外[36] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[37] 员工持股计划管理架构 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为存续期[38] - 管理委员会会议由主任召集，提前3日通知，紧急可随时通知[41] 员工持股计划相关授权 - 股东会授权董事会自通过之日至实施完毕全权办理具体事宜[43][44] 员工持股计划其他规定 - 资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[45] - 公司代扣代缴税费，履行信息披露义务，开立及注销相关账户[49][50]