内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 信息管理与保密 - 董事会是内幕信息管理机构，董办负责监管及披露[2] - 各部门应制定内幕信息保密制度[10] - 与内幕信息知情人签订保密协议[11] 备案与处罚 - 内幕信息公开后五个交易日内报送知情人名单备案[15] - 登记备案材料至少保存十年以上[18] - 违规给公司造成损失有相应处分和赔偿措施[18][19] 制度相关 - 制度依国家法律及《公司章程》执行，后者为准[21] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[21] - 董事会负责制订、修改及解释制度[21]

江西耐普矿机股份有限公司 江西耐普矿机股份有限公司 总经理工作细则 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域 经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道； 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）为完善公司法人治 理结构，明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规和规范 性文件及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本细则。 第二条 总经理由公司董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责并向董事会报告工作。 第三条 总经理履行自己的职权时，应当遵守有关法律、法规、规范性文件、 《公司章程》以及本细则的规定。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （五）精 ...

内部审计部门设置 - 公司应设立内部审计部门行使内部审计职能[4] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开会议审议内部审计工作计划和报告等[7] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[7] - 审计部至少每季度报告内部审计计划执行情况及问题[8] - 内部审计部门至少每年提交一次内部审计报告[11] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查并出具报告[12] 内部控制工作 - 内部审计部门负责公司内部控制评价组织实施[12] - 审计部检查和评估内部控制制度[8] - 审计部审计会计资料及经济活动[8] - 内部审计涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[11] 报告审议与披露 - 董事会审议年度报告时需对内部控制评价报告形成决议[13] - 报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 公司应在披露年度报告时披露内部控制评价和审计报告[15] 审计工作流程 - 内部审计以就地审计为主，年初拟定计划报批[17] - 实施审计前5个工作日送达审计通知书，特殊业务实施时送达[17] - 被审计单位对审计意见有异议需3天内书面送交审计室[18] 人员资格要求 - 专职审计人员应具备注册会计师等资格或证书[20] 资料管理 - 每个审计项目结束后审计组应整理装订、立卷归档资料[22] 责任追究 - 被审计单位重大违反财经法纪行为应依法追责并赔偿[24] - 公司纠正打击报复内部审计人员行为，涉嫌犯罪移交司法机关[24] 制度执行与管理 - 制度由董事会审议通过后执行，负责制订、修改及解释[25]

江西耐普矿机股份有限公司 信息披露管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《江西耐普矿机 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本办法。 第二条 公司从事对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能产生 重大影响的公司行为的信息披露、保密，或从事对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策可能产生重大影响的所发生事件的信息披露、保密，适用本办法。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司信息披露的原则 （一）及时、公平地披露所有对公司股票、可转换为股票的公司债券及其他 衍生品种的交易价格可能产生重大影响的信息 ...

募集资金用途变更与协议 - 变更募集资金用途须经股东会批准并披露信息[4] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，董事会决议[23] 三方监管协议 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[8] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[8] - 协议提前终止，1个月内签新协议并报交易所备案公告[9] 资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或净额20%，通知相关方[8] - 募投项目资金支出先提计划，经签字，超授权报董事会审批[12] 募投项目进展核查 - 董事会每半年全面核查募投项目进展并披露[13][27] 募投项目特殊情况处理 - 搁置超一年或超期限投入未达50%，重新论证[13] - 年度实际使用与预计差异超30%，调整计划并披露[28] 节余募集资金使用 - 低于500万元且低于净额5%，年报披露[14] - 达或超净额10%且高于1000万元，股东会审议[15] 资金置换与管理 - 原则上6个月内置换预先投入的自筹资金[17] - 现金管理产品期限不超12个月，非保本、不质押[17] 闲置资金补充流动资金 - 单次不超12个月，到期2个交易日内公告[19][20] 超募资金使用 - 至迟在募投项目整体结项时明确使用计划[20] 内部审计与审核 - 内部审计部门至少半年检查一次资金情况[27] - 当年使用募集资金，会计师事务所专项审核鉴证[29] 鉴证结论处理 - 结论为“保留”等，董事会分析并整改[29] 办法相关 - 办法经股东会审议通过生效，董事会制订修改解释[31] - 未尽事宜依法律和章程，“以上”等含本数[31]

江西耐普矿机股份有限公司 累积投票实施细则 江西耐普矿机股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 公司股东会拟选举董事时，董事会应在召开股东会的通知中，明确 本次董事的选举采用累积投票制。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别 进行 ...

江西耐普矿机股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— — 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿机 股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策 划或需要报批的重大事项等。 第四条 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、法规、规范性文 件的规定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位 以及在信息报送过程中能够接触、获取信息的人 ...

公司基本信息 - 公司于2020年1月17日获批首次发行1750万股人民币普通股，2月12日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为168,772,604元[7] - 公司发起人郑昊等合计持股5250万股，持股比例100%[15] - 公司已发行股份总数为168,772,604股，均为普通股[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[17] - 公司公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[24] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，特定期间不得转让[24] - 公司合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额10%，且应在三年内转让或注销[22] 交易与担保审议 - 重大交易需股东会审议有多项指标，如资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等[38] - 公司证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，应提交股东会审议并披露[39] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情形应在董事会审议后提交股东会审议[40] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[44] - 特定情形下2个月内召开临时股东会[45] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[51] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[62] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，职工董事1名，独立董事3名[81] - 董事会决定发行以货币认购且数量不超过三年内公司已发行股份50%的股票[81] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等须报董事会批准[84] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等人员不得担任独立董事[94] - 担任独立董事需具有五年以上相关工作经验[95] - 独立董事应每年对独立性情况进行自查，董事会每年评估并与年报同时披露[95] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 无重大投资等事项，公司当年盈利且累计未分配利润为正，每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[113] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可供分配利润的30%[113] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[110] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可以续聘[123] - 公司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之十的，可以不经股东会决议[129]

江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第四条 公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 1 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第五条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构， 实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓、豁免管理制度规范行为保护投资者权益[2] - 涉及国家秘密信息依法豁免披露，公司有保密义务[4] - 符合特定情形商业秘密信息可暂缓或豁免披露[5] 披露管理流程 - 信息披露暂缓与豁免业务由董事会统一领导和管理[7] - 暂缓或豁免披露申请与审批需多环节审核[7] 信息保存与报送 - 拟暂缓、豁免披露信息应登记保存至少十年[7] - 公司应在报告公告后十日内报送登记材料[9]