激励计划征集 - 独立董事彭连超征集2024年限制性股票激励计划相关议案股东表决权[2] - 征集事项含三项议案[6][7] - 征集人在董事会会议对相关议案投赞成票[7] 征集安排 - 征集对象为2024年11月22日登记在册股东[8] - 征集时间为2024年11月26 - 28日[8] - 征集方式为巨潮资讯网发布公告[8] 委托投票 - 委托投票股东送达文件联系地址为江苏昆山周市镇[10] - 委托表决权股份数量以2024年11月22日持股数为准[16] - 授权有效期限至2024年11月29日[17]

股东大会信息 - 公司将于2024年11月29日召开2024年第三次临时股东大会[1] - 现场会议时间为2024年11月29日下午14:30[2] - 会议股权登记日为2024年11月22日[6] 投票信息 - 网络投票时间为2024年11月29日多个时段[2][18][20] - 网络投票代码为350809，投票简称为华辰投票[17] 登记信息 - 会议登记时间为2024年11月28日上午8:30 - 下午17:00[12] - 会议登记地点为江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼证券部[12]

上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com | 释 义 4 | | --- | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 6 | | （一）公司基本情况 6 | | （二）公司不存在不得实行股权激励计划的情形 6 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 7 | | （一）本激励计划的目的 7 | | （二）本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 7 | | （三）本激励计划的激励方式、来源、数量和分配 9 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 10 | | （五）限制性股票的授予价 ...

证券简称：华辰装备 证券代码：300809 一、释义 | 独立财务顾问报 | | 指《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华辰精密装备（昆 | | --- | --- | --- | | 告 | 指 | 山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 华辰装备、本公 司、公司、上市 | 指 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登 | | 二类限制性股票 | | 记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自第二类限制性股票首次 ...

限制性股票激励计划 - 2024年授予总量553万股，占总股本2.193%[1] - 99名核心骨干获授453万股，占授予总数81.92%，总股本1.796%[1] - 预留100万股，占授予总数18.08%，总股本0.397%[1] - 预留激励对象在计划通过后12个月内确定[2] - 首次授予前激励对象变动，预留占比不超20%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超总股本20%[1]

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-071 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 一、董事会会议召开情况 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届董事会 第五次会议。 6、会议主持人：董事长曹宇中先生 7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》 及公司《章程》的规定。 应出席董事会会议的董事人数共 7 人，实际出席本次董事会会议的董事（包 括委托出席的董事人数）共 7 人，缺席本次董事会会议的董事共 0 人。 二、董事会会议审议情况 1、会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 7 日以口头方式通知 2、会议召开的时间：2024 年 11 月 7 日下午 13:30 3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆 山）股份有限公司四楼会议室 4、会议召开方式：现场结合通讯 5、会议召集人：董事长曹宇中先生 本议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议，并由出席股东大会 的股东 ...

财务审计 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配与股本 - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 股权激励 - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20%[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 限制性股票（二类）每个归属期时限不少于12个月[4] - 限制性股票（二类）各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 其他情况 - 监事会认为股权激励计划有利于公司持续发展，无明显损害公司及全体股东利益情况[36] - 公司未聘请律师事务所出具法律意见书[37] - 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东拟回避表决[40] - 公司不存在金融创新事项[41]

华辰精密装备(昆山)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司法人治理结构，建立健全公司长效激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体 系，吸引留住优秀人才，充分调动公司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉 地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实 现，拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或 "本激励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规和规范性文件以及公司章程、限制性 股票激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-072 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 4、会议召开方式：现场会议 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 一、监事会会议召开情况 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届监事会 第五次会议。 1、会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 7 日以口头方式通知 2、会议召开的时间：2024 年 11 月 7 日下午 14:30 3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆 山）股份有限公司四楼会议室 5、会议召集人：监事会主席王明霞女士 6、会议主持人：监事会主席王明霞女士 7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》 及公司《章程》的规定。 应出席监事会会议的监事人数共 3 人，实际出席本次监事会会议的监事（包 括委托出席的监事人数）共 3 人，缺席本次监事会会议的监事共 0 人。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股 票激 ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票总量553.00万股，占公司股本总额2.193%[7][27] - 首次授予453.00万股，占公司股本总额1.796%，占授予权益总额81.92%[7][27] - 预留100.00万股，占公司股本总额0.397%，占授予权益总额18.08%[7][27] - 2021年和本期激励计划涉及标的股票总数累计799.72万股，约占公司股本总额3.17%[27] 激励计划价格与对象 - 首次授予部分限制性股票授予价格为12.33元/股，预留部分相同[8][37] - 首次授予的激励对象总人数为99人[8][23] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过72个月[8][30] - 股东大会审议通过后60日内完成激励对象授予等程序，否则终止计划[10][31] - 预留部分须在股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内授出[10] - 预留限制性股票的授予对象应在股东大会审议通过后12个月内明确[31] 归属期安排 - 首次授予的限制性股票分四个归属期，每个归属期归属比例25%，分别在首次授予之日起16 - 28、28 - 40、40 - 52、52 - 64个月内[33] - 若预留部分2025年三季报披露前授予，分四个归属期，每个归属期归属比例25%，分别在预留授予之日起12 - 24、24 - 36、36 - 48、48 - 60个月内[33] - 若预留部分2025年三季报披露后授予，第一、二个归属期归属比例30%，第三个归属期归属比例40%，分别在预留授予之日起16 - 28、28 - 40、40 - 52个月内[33][34] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2028年，2025年净利润或营收增长率不低于20%[43] - 2026年净利润或营收增长率不低于44%[43][44] - 2027年净利润或营收增长率不低于73%[44] - 2028年净利润或营收增长率不低于107%[44] - 若预留部分2025年三季报披露前授予，业绩考核目标与首次授予部分一致[45] - 若预留部分2025年三季报披露后授予，2026 - 2028年净利润或营收增长率同首次授予对应年份[45] 业绩情况 - 2024年前三季度公司营收较上年同期下降16.23%，净利润下降39.57%[49] 费用预测 - 预计摊销的总费用为6042.57万元，2024 - 2029年分别摊销211.46万元、2537.58万元、1731.39万元、987.90万元、482.53万元、91.70万元[59] - 预留部分限制性股票为100.00万股，授予时将产生额外股份支付费用[59] 其他规定 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，不得授予和归属限制性股票[41][42] - 上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，公司不得授予限制性股票[41] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情况，不得授予限制性股票[41] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[43] - 若公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[61] - 若激励对象因损害公司利益导致职务变更等，已获授但未归属的限制性股票不得归属[62] - 激励对象辞职、被裁、到期不续签、考核不合格等情况，已获授未归属限制性股票作废失效，离职前缴已归属部分个税[63] - 正常退休返聘，已获授限制性股票按退休前程序进行[63] - 正常退休不任职，已归属限制性股票不处理，未归属的作废失效[63] - 因执行职务丧失劳动能力离职，获授限制性股票可按原程序归属，董事会可决定免个人绩效考核条件，离职及每次归属时缴个税[63] - 非因执行职务丧失劳动能力离职，已获授未归属限制性股票作废失效，离职前缴已归属部分个税[64] - 因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属，董事会可决定免个人绩效考核条件，继承及每次归属时缴个税[64] - 非因执行职务身故，已获授未归属限制性股票作废失效，公司要求继承人用遗产缴已归属部分个税[64] - 激励计划未规定情况由董事会认定处理方式[65] - 公司与激励对象争议按计划和协议解决，不明则协商，协商不成可诉讼[66] - 激励计划股东大会通过后生效，由董事会负责解释[69]