华辰精密装备（昆山）股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用华辰精密装 备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股 股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[8] - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[12] - 有违法犯罪等情况的候选人不得被提名[12][13] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[6] - 独立董事连任时间不得超过六年[15] 独立董事履职规定 - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3][4] - 独立董事行使部分特别职权需全体过半数同意[19] - 审计委员会事项经成员过半数同意提交董事会[23] - 关联交易等事项经独立董事过半数同意提交董事会[22] - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持[23] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[15] - 独立董事发表意见应明确清晰[20] - 独立董事每年现场工作不少于十五日[25] - 独立董事应向年度股东会提交述职报告并披露[27] 独立董事解除与补选 - 连续两次未出席董事会会议，董事会应提议解除职务[15] - 独立董事比例不符等情况，公司应六十日内补选[16][17] 公司保障与费用 - 公司保障独立董事知情权并通报运营情况[29] - 董事会专门委员会提前提供资料[30] - 公司承担独立董事相关费用[31] - 独立董事津贴标准由董事会预案、股东会审议并披露[31] - 公司可建立独立董事责任保险制度[32] 其他规定 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席[24] - 独立董事工作及公司资料至少保存十年[26][30] - 本制度自股东会审议通过之日起生效[34]

股东会召开时间 - 年度股东会需于上一会计年度结束后6个月内举行，每年召开一次[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[9] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[9] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[10] 股东会投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[13] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[20] - 未填等表决票视为弃权[21] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[11] - 审计委员会或股东自行召集股东会，应书面通知董事会并向深交所备案，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[7] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担，股东参会交通费、食宿费自理[7] - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[17] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[17] - 关联交易议案决议须由出席会议非关联股东所持有效表决权总数过半数通过[19] - 股东会选举董事实行累积投票制，选举两名以上独立董事也实行该制度[19] - 股东会表决前推举两名股东代表计票和监票，相关关联股东及代理人不得参加[21] - 股东会决议应及时公告，列明出席人数、股份总数及占比等内容[22] - 提案未通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[22] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，记载会议时间等内容，保存期限不少于十年[22][23] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司需在股东会结束后2个月内实施具体方案[23] - 公司以特定目的回购普通股，股东会决议需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[24] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违反规定的股东会决议（轻微瑕疵且无实质影响除外）[24] - 本规则所称“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[27] - 本规则自公司股东会审议通过之日起生效并实施[27]

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和 《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第三条 公司的关联人分为关联法人和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 2、由前项所述法人直接或者间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法 人或其他组织； 3、由本条第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[5] 提名委员会运作 - 任期与董事会任期一致[4] - 召开会议提前3天通知，紧急可口头通知[11] - 会议三分之二以上成员出席方可举行[11] - 决议须全体成员过半数通过[11] - 表决方式为举手表决或投票表决[11] 其他规定 - 董事会未采纳建议应记载意见理由并披露[6] - 细则自董事会审议通过生效实施[14]

内部控制制度 - 涵盖销货与收款等业务环节，内部审计机构可调整[3] - 建立印章、信息披露、财务核算等制度[4] 人员与资产独立 - 人员独立于控股股东，高级管理人员任职有要求[5] - 资产独立完整，不被相关主体占用支配[6] 关联交易控制 - 加强关联交易等活动控制，避免财务资助并追责[6] - 决策审批按《关联交易制度》权限进行[11] - 特定金额关联交易需特定程序[11] - 审议需了解标的和对方情况并合理定价[14] - 独立董事每季度查阅资金往来情况[12] 募集资金管理 - 内部审计部门和总经理每季度报告使用情况[20] - 存于专户并按计划进度使用[19] - 未经批准不得改变用途，禁止关联人占用[19] 对外担保管理 - 审批按规定权限进行，审议要尽职调查[14] - 建立档案制度，专人跟踪管理[15] - 展期需重新履行程序[16] - 控股子公司比照执行，公司定期审查[16] 其他投资管理 - 对衍生产品投资制定措施并限定规模[25] - 委托理财选合格机构并签合同[25] 信息披露管理 - 按规定管理信息披露及内部报告事宜[27] - 建立保密、接待推广、备查登记制度[27][28] 内部控制监督 - 内部审计部门按季度检查缺陷[31] - 执行情况纳入绩效考核并建立追责机制[32] - 出具年度评价报告并同步披露[32] - 非标准报告时董事会需专项说明[33]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为8666.81万元，同比增长26.89%[5] - 年初至报告期末营业收入为3.54亿元，同比增长20.96%[5] - 营业总收入为3.54亿元，同比增长20.96%[19] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为919.65万元，同比下降11.60%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4331.26万元，同比下降25.40%[5] - 归属于母公司股东的净利润为4331.26万元，同比下降25.40%[20] - 基本每股收益为0.17元，同比下降26.09%[20] 成本和费用（同比环比） - 年初至报告期末研发费用为4008.49万元，同比大幅增加46.62%[9] - 研发费用为4008.49万元，同比增长46.60%[19] - 营业成本为2.45亿元，同比增长19.35%[19] 其他财务数据（损益及现金流相关） - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为9807.76万元，同比增长33.65%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为9807.76万元，同比增长33.66%[21] - 销售商品、提供劳务收到的现金为3.76亿元，同比增长14.98%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.76亿元，主要由于投资支付现金13.19亿元[21][22] - 年初至报告期末公允价值变动收益为542.86万元，同比下降63.60%[9] - 年初至报告期末信用减值损失为-817.78万元，同比大幅下降238.67%[9] - 信用减值损失为负817.78万元，而上期为正收益589.72万元[19] 资产与负债关键变化 - 公司总资产从期初212.14亿元增长至期末221.83亿元，增加9.69亿元[15][16][17] - 货币资金从期初2.27亿元减少至期末1.24亿元，下降45.4%[15] - 报告期末货币资金为1.24亿元，较上年末下降45.42%，主要因购买交易性金融资产增加[9] - 期末现金及现金等价物余额为1.24亿元，较期初下降45.40%[22] - 交易性金融资产从期初6.23亿元增至期末7.97亿元，增长27.9%[15] - 应收账款从期初1.22亿元增至期末1.57亿元，增长28.8%[15] - 报告期末应收票据为1160.13万元，较上年末增长124.64%[9] - 存货从期初3.61亿元降至期末3.44亿元，减少4.8%[15] - 合同负债从期初2.48亿元增至期末3.14亿元，增长26.3%[16] - 归属于母公司所有者权益从期初16.07亿元增至期末16.46亿元，增长2.5%[16] 股东与股权结构 - 前三大自然人股东刘翔雄、曹宇中、赵泽明为一致行动人，分别持有无限售条件股份1151.38万股、1109.55万股和1109.35万股[12] - 股东郭皓通过融资融券账户持有150万股，占公司股份0.59%[12] - 股东张桀澔通过融资融券账户持有120.01万股[12]

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2025-035 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于修订《公司章程》及制订、修订部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开公司第三届董 事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件并办理工商变更登记的议案》和《关于制 订、修订公司部分治理制度的议案》。现将相关事项公告如下： 一、关于修订《公司章程》及其附件并办理工商变更登记的情况 根据《公司法》《上市公司章程指引》《关于新＜公司法＞配套制度规则实施相关过渡期安排》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，同时提请股东会授权董事会 办理《公司章程》及工商变更登记、章程备案等相关事宜。授权的有效期限自公司股 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2025-033 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 1、股东会届次：2025 年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 12 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 11 月 12 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选 择现场投票表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结 果为准。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2025-032 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、监事会会议召开情况 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届监事会第十一次会议。 1、会议通知的时间和方式：2025 年 10 月 24 日以邮件方式通知 2、会议召开的时间：2025 年 10 月 27 日下午 14:00 3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆山）股份有限公司四楼 会议室 4、会议召开方式：现场会议 5、会议召集人：监事会主席王明霞女士 6、会议主持人：监事会主席王明霞女士 7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 应出席监事会会议的监事人数共 3 人，实际出席本次监事会会议的监事（包括委托出席的监事人数） 共 3 人，缺席本次监事会会议的监事共 0 人。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2025 年第三季度 ...