北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，参加了本次股东大会现场会议，并对公司提供的相关 文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集、通知和召开程序 （一）本次股东大会的召集人 - 1 - 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 www.zhonglun.com 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳开立生物医疗科技股份有限公司 根据《中华 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-046 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立医疗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开 第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等议案，并于 2023 年 8 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记结算有限公司 深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内（即 2023 年 2 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-047 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议的召开和出席情况 （一）召开情况 1、召开时间： （1）现场会议：2023 年 9 月 7 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 7 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 7 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：深圳市光明区光电北路 368 号开立医疗大厦一楼 121 会议室 3、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、召集人：深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会 5、主持人：董事长陈志强先生 3、北京市中伦（深圳）律师事务所的见证律师 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司 控股股东之一吴坤祥先生的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了解除 质押及再质押手续，具体事项如下： 一、本次股东股份质押的基本情况 证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-044 截至本公告披露日，公司控股股东陈志强先生、吴坤祥先生（一致行动 人）所持公司股份累计质押情况如下： | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计质押数 | 占其所持股 | 占公司总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量 | 份比例 | 本比例 | | 陈志强 | 95,725,200 | 22.23% | 10,500,000 | 10.97% | 2.44% | | 吴坤祥 | 95,725,200 | 22.23% | 8,100,000 | 8.46% | 1.88% | | 合计 | 191 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-045 深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或 子公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司或子公司担任的职务 及其任职情况等。 二、监事会的核查意见 监事会根据《管理办法》、《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件 的规定，对本次激励计划激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象为公司微创外科业务团队员工（包含外籍员工） 及董事会认为应当激励的其他人员，均为公司或子公司正式在职员工。本计划激 励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、公示情况及核查方式 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议 ...

长城证券股份有限公司 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4．公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | 5．现场检查情况 | | | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | （1）现场检查次数 | 1 次，对募集资金存放与使用情况进行 | | | 了核 ...

公司基本信息 - 证券代码为 300633，证券简称为开立医疗，编号为 2023 - 010 [1] - 2023 年 8 月 23 - 25 日开展投资者关系活动，参与单位有国君医药、中邮基金等多家机构，地点在公司会议室，接待人员为董事会秘书李浩、证券事务代表吴坚志 [2] 超声业务增长原因 - 国际超声业务带动上半年超声收入增长，一是海外疫情管控放开，国际商务活动回归正常，促进业务增长；二是近两年在海外注册新超声产品型号，受国际客户好评带来销量增长 [2] 利润率相关情况 - 上半年公司经营规模效应持续显现，利润增速高于收入增速，期间费用率下降，下半年因存在年终奖等费用支出，能否保持上半年利润率要看最终数据，但全年随着收入持续增长，年度净利润率将呈上升趋势 [2][3] 医疗反腐影响 - 公司是研发驱动型医疗器械厂家，销售费用中近 70% 为员工薪酬支出，近几年销售费用率逐年下降，严格遵守各项法律法规，重视合规经营，认为医疗反腐将净化行业环境，中长期有助于具备研发、产品、品牌优势的企业获更多市场机会 [3] 外科业务股权激励 - 股权激励业绩考核目标由公司与外科业务团队共同协商制定，公司对外科业务有信心，源于腔镜产品良好临床表现、丰富的外科产品种类和新引进营销团队的专业能力，期望未来几年外科业务快速增长 [3]

公司财务状况 - 公司2023年上半年营业收入为10.43亿人民币，同比增长24.87%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为2.73亿人民币，同比增长56.18%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为1.51亿人民币，基本每股收益为0.6382元[24] - 公司2023年1-6月实际使用募集资金11,664,551.90元，募集资金余额为404,665,736.49元[180] - 公司募集资金总额为76,905.6万元，已累计投入募集资金总额为37,858.14万元[181] - 公司通过定向发行方式募集资金773,999,993.55元，净额为769,055,967.35元[182] 公司产品及市场 - 公司主营业务为医疗诊断及治疗设备的自主研发、生产与销售，主要产品包括医用超声诊断设备、医用电子内窥镜设备及耗材等[33] - 公司在超声领域不断加大投入创新，已获得国家药品监督管理局颁发的三类医疗器械注册证，成为国产超声厂家中唯一一家同时具备研发和生产覆盖台式超声、便携式超声及血管内超声的高新技术企业[32] - 公司产品涵盖糖化血红蛋白校准品、质控品，用于血液细胞分析仪的检测[77][78] - 公司产品还包括电子支气管内窥镜、超声电子上下消化道内窥镜等用于医疗诊断和治疗[79][80][81][82][83][84][85][86][87][88][89][90][91][92] - 公司在超声设备市场中已成为中坚力量，在国外市场率先进入欧美市场，产品系列从中低端向中高端快速延伸，并在中高端市场中持续发力，国际竞争力迅速增强[32] 公司技术创新 - 公司拥有808项境内外发明专利、实用新型专利和外观设计专利[158] - 公司拥有250项软件著作权和22项作品著作权[158] - 公司自2009年起被认定为“国家级高新技术企业”，2022年再次通过复审，并被纳入“国家规划布局内重点软件企业”[159] - 公司2020年、2021年和2022年的研发费用投入分别为23,741.94万元、26,305.88万元和32,895.77万元，分别占公司营业收入的20.41%、18.21%、18.66%[159] - 公司进军超高端超声领域，发布了专业的兽用超声ProPet系列，扩大超声产品的市场范围[160]

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕668 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）由主 承销商长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"）采用定向发行方式，向 特定对象非公开发行股份人民币普通股（A 股）股票 27,851,745 股，发行价为每 股人民币 27.79 元，共计募集资金 773,999,993.55 元，坐扣承销费用 1,886,792.45 元后的募集资金为 772,113,201.10 元，其中 245,167,501.10 元已由长城证券于 2021 年 12 月 21 日汇入公司在中国工商银行股份有限公司南山支行开立的账号 为 4000020319200789913 的人民币账户，526,945,700.00 元已由长城证券于 2021 年 12 月 21 日汇入公司在汇丰银行(中国)有 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | 获授的限制性 | 占本激励计划授予 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 人员 | 国籍 | 股票数量 | 限制性股票总数的 | 股本的比 | | | | （股） | 比例 | 例 | | YANG MEI | 加拿大 | 1,597,000 | 48.48% | 0.37% | | Helga Schemm | 德国 | 107,100 | 3.25% | 0.02% | | 微创外科业务团队员工及董事 会认为应当激励的其他人员 | 中国 | 1,589,900 | 48.27% | 0.37% | | （共 32 人） | | | | | | 合计 | | 3,294,000 | 100.00% | 0.76% | 一、限制性股票激励计划分配情况表 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致，下同。 二、微创外科业务团队员工及董事会认为应当激励的其他人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | ...