长芯博创科技股份有限公司 内部审计管理制度 长芯博创科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 1 第一条 为完善长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司 经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披 露的可靠性，保护投资者合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件，参 照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"上市公司规范运作"）和《长芯博创科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况制定。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有重大影响 的参股公司。 第四条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被 ...

长芯博创科技股份有限公司 独立董事工作细则 长芯博创科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员 会中，专门委员会成员中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会成 员为不在公司担任高级管理人员的董事且由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 第二章 独立董事的任职条件 2 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二） 符合本细则第八条规定的独立性要求； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和深圳证券交易所 业务规则； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六） 法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司 章程规定的其他条件。 第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟 ...

长芯博创科技股份有限公司 股东会议事规则 长芯博创科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 1 第一条 为保障长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合 法权益，提高股东会议事效率，保障股东会程序及决议的合法性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司股东会规则》、《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律、法规、规范性文件及《长芯博创科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对全体股东、股东代理人、公司董事及高级管理 人员和列席股东会会议的其他有关人士均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。董事会应当切实履行职责，认真、按时组 织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...

长芯博创科技股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 长芯博创科技股份有限公司 对外投资管理办法 非主营业务投资包括： （一）对外股权投资，是指跟主业无关的，公司与其他法人实体新组建公司、 购买其他法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所 进行的投资； （二）证券投资，是指公司通过证券交易所的股票转让活动买卖上市交易的 股票以及购买基金、国债、企业债券及其他衍生金融品种所进行的投资； （三）风险投资，是指公司将风险资本投向刚刚成立或快速成长的未上市新 兴公司（主要是高科技公司），在承担投资风险的基础上为被投资公司提供 1 第一条 为规范长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司")的对外投资行为，加强 公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资 效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相 ...

长芯博创科技股份有限公司 章程 二○二五年十二月修订 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董 事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 ...

长芯博创科技股份有限公司 募集资金管理制度 长芯博创科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月以内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下 简称"三方协议"）。三方协议签订后，公司可以使用募集资金，三方协议应 当包括以下内容： （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使 用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 1 第一条 为规范长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提高 募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证 券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》（以下简称"规 范运作"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 ...

长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 所持本公司股票可转让数量的计算 长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受本条转让 比例的限制。 第六条 董事及高级管理人员以上年末其所持有的公司股份总数为基数，计算其可转 让股份的数量。 董事及高级管理人员所持公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年 可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持公司股份增加的，可 同比例增加当年可转让数量。 第七条 公司董事及高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，计入当年末其所 持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第三章 买卖本公司股票的禁止情况 第五条 公司董事及高级管理人员在就任时确定的任职期间,每年通过集中竞价、大宗 交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数 ...

第一章 总则 第二章 离职情形与生效条件 1 第一条 为规范长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理，加强公司董事、 高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《长芯博创科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月制定） 第三条 公司董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如 因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致 独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士 时，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公 ...

长芯博创科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 长芯博创科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 任职资格 1 第一条 为了促进长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充分 发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》( 以下简称"公司法")、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上 市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《长芯博创科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司的高级管理人员，是公司与深圳 证券交易所的指定联络人。公司设立证券部为信息披露事务部门，由董事会 秘书负责管理。 第三条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事 会秘书为履行职责，有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和 经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对 ...

长芯博创科技股份有限公司 对外担保管理办法 长芯博创科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银 行承兑汇票、银行保函等。 1 第一条 为了规范长芯博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，保护 投资者合法权益和公司财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"民法典"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所公司自 律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》和《长芯博创科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指：公司及其控股子公司以自有资产或信用为其他单位 或个人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，公司为其控股子公司提供的 担保视为对外担保。 （三）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必 ...