业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%[2] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100.00%[2] 制度建设 - 公司建立法人治理结构[5] - 制定《关联交易决策制度》《信息披露管理制度》等多项制度[11][13] 内部管理 - 审计部审查多方面并监督整改[14] - 重大事项决策报经相关机构批准[15] 资金管理 - 建立资金及募集资金管理制度保障安全[18] - 审计部等对募集资金审计核查[18] 业务管理 - 制定应收账款等管理制度保障销售[19] - 制定供应链等多项制度降本控险[21][22][23] 系统建设 - 构建信息系统管理体系提升管理水平[24][25] 内控评价 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[35][36] 未来展望 - 2025年持续加强内控建设完善制度[38] 外部评价 - 保荐机构认为公司建立符合规定的内控体系[39]

业绩总结 - 致同审计光力科技2024财报并出具无保留意见[5] - 公司编制2024年非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[5] 数据相关 - 汇总表期初余额49241.05万元、利息10385.6万元、偿还180万元、期末余额59446.65万元[10] - 光力瑞弘期末往来资金余额59238.95万元[10] 审批情况 - 汇总表于2025年4月28日获第五届董事会第二十一次会议批准[10]

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券 2025 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"光力转债"（债券代码：123197）将于 2025 年 5 月 8 日按面值支付第 二年利息，每 10 张"光力转债"（面值 1,000 元）利息为 6.00 元（含税）。 7、下一付息期起息日及利率：2025 年 5 月 8 日，利率为 1.20%。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 8 日向不特定 对象发行可转换公司债券（债券简称：光力转债，债券代码：123197）。根据《光 力科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）及《光力科技股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券上市公告书》（以下简称"《上市公告书》"）等有关条款的 规定，公司将于 202 ...

现金管理决策 - 2024年8月28日公司同意子公司光力瑞弘用不超35000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] - 公司董事会审议通过现金管理额度为35000万元[11] 资金使用情况 - 公司及子公司最近十二个月现金管理未到期余额30000万元[11] 产品购买情况 - 近日用5000万元买兴业银行20天封闭式产品，预期年化收益率1.3%或2.12%[4] - 2024年3 - 8月有多笔中信、兴业银行产品购买记录[10] - 2024 - 2025年有多笔中信银行结构性存款购买记录[11]

可转债情况 - 2025年第一季度70张“光力转债”转股，金额7000元，转为330股股票[4] - 截至2025年一季度末，剩余可转债3995910张，金额399591000元[4] - 公司发行40000万元可转换公司债券，共4000000张，每张面值100元[5] - “光力转债”转股期限为2023年11月13日至2029年5月7日，初始转股价格21.46元/股[7] - 最新转股价格为21.20元/股[3] 股份情况 - 截至2025年1月14日，公司累计回购1434900股用于可转债转股[11] - 2024年12月31日，限售股105087938股，占比29.79%；无限售股247683201股，占比70.21%；总股本352771139股[13] - 2025年3月31日，限售股105087938股，占比29.78%；无限售股247741664股，占比70.22%；总股本352829602股[13] - “其他变动”因2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期股份归属[13]

活动基本信息 - 活动时间为2025年3月20日 - 2025年3月21日 [1] - 活动地点在公司郑州航空港厂区2号楼会议室 [1] - 活动类别为现场参观 [1] - 2025年3月20日参与人员有41名投资者及证券人员，2025年3月21日参与人员有2名投资者及证券人员 [1] - 上市公司接待人员有董事、总经理胡延艳，董事会秘书、副总经理贾昆鹏，证券事务代表关平丽 [1] 研发投入情况 - 公司自上市以来研发投入占比一直保持在10%以上，2024年前三季度研发投入占比约21%，较大部分用于半导体业务研发 [1][2] 业务赋能情况 - 物联网安全生产监控装备领域的软硬件技术平台和管理平台，助力半导体新产品研发及国产化落地；半导体产业链的核心零部件制造技术和高端装备设计研发能力，为物联网安全生产监控装备业务提供新动能 [2] 核心零部件应用情况 - 半导体业务领域零部件有切割用主轴等，已应用到部分国产化划切设备并实现销售；非半导体业务领域零部件有汽车喷漆用主轴等，可用于汽车自动喷漆机器人等领域 [2] 滚柱丝杠产品情况 - 公司开发出一体式反向式行星滚柱丝杠电动缸，丝杠螺纹形状加工精度达1μm，电动缸重复定位精度达10μm，行程达250mm，可定制化 [3] 子公司及产能情况 - 子公司以色列ADT生产运营正常，国内航空港区生产基地一期已于2023年投产，可协同以色列ADT工厂提供全球采购和生产支持，部分型号设备在郑州工厂生产以满足订单需求 [3]

资金管理 - 公司同意子公司光力瑞弘用不超35000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] - 公司及子公司光力瑞弘未到期现金管理产品余额25000万元，未超35000万元额度[13] 产品投资 - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款20673期金额15000万元，实际年化收益率1.05%，实际收益151027.40元[5] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款22379期和22380期金额均为75000万元，预期年化收益率1.05%-2.24%[6] - 中信银行共赢慧信黄金挂钩人民币结构性存款01111期金额20000万元，预期年化收益率1.05%-2.56%[12] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款02113期金额5000万元，预期年化收益率1.05%-2.65%[12] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品CP08231229003金额5000万元，预期年化收益率1.5%或2.35%[12] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款03650期金额25000万元，预期年化收益率1.05%-2.49%[12] - 兴业银行24天封闭式产品CC46240603002金额5000万元，预期年化收益率1.5%或2.2%[12] 产品收益 - 兴业银行郑州航空港区支行7月2日至7月31日产品收益率为2.2%[13] - 兴业银行郑州航空港区支行8月2日至8月23日产品收益率为1.5%或2.2%[13] - 中信银行郑州福元路支行8月31日至11月29日产品收益率为1.05%-2.32%[13] - 中信银行郑州福元路支行8月31日至10月08日产品收益率为1.05%-2.27%[13] - 兴业银行郑州航空港区支行9月2日至11月29日产品收益率为1.50%或2.20%[13] - 中信银行郑州福元路支行10月11日至12月07日产品收益率为1.05%-2.27%[13] - 中信银行郑州福元路支行12月1日至12月30日产品收益率为1.05%-2.27%[13] - 中信银行郑州福元路支行12月14日至12月30日产品收益率为1.05%-2.12%[13] - 中信银行郑州福元路支行2025年1月4日至2月8日产品收益率为1.05%-2.33%[13] 其他说明 - 公司使用闲置募集资金现金管理不影响项目实施，可提高资金使用效率[10] - 本次购买理财产品额度及期限在已审批范围，无需再提交董事会审议[11]

公司信息 - 证券代码300480，简称为光力科技；债券代码123197，简称为光力转债[1] 保荐人变更 - 中信证券为公司2023年可转债项目保荐人，原代表秦国安和洪建强[2] - 洪建强因工作变动不再负责，王滋楠接替，督导期至义务结束[2] 新保荐代表人 - 王滋楠有9年以上投行经历，现任中信证券副总裁[5] - 主持或参与多个项目，执业记录良好[5]

可转债发行 - 公司发行可转债400万张，总额40000万元[3] 转股价格调整 - 2023年6月30日“光力转债”转股价调为21.43元/股[5] - 2023年11月6日转股价调为21.28元/股[5] - 2024年5月13日转股价调为21.25元/股[6] - 2024年6月3日转股价调为21.20元/股[6] - 2025年2月28日转股价仍为21.20元/股[7][8] 股份归属 - 2025年2月28日2021年限制性股票激励计划预留部分第三个归属期5.8463万股上市，归属价5.519512元/股[7] 现金分红 - 2023年11月6日以352,109,184股为基数，每10股派1.499834元现金[5] - 2024年6月3日以351,467,191股为基数，每10股派0.5元现金[6]

限制性股票授予情况 - 2021年3月30日向11名激励对象首次授予190.00万股（调整前）限制性股票，授予价格（调整前）为7.53元/股[15][16] - 2021年12月24日向7名激励对象授予30.00万股（调整前）预留部分限制性股票，授予价格（调整前）为7.53元/股[15][16] - 李祖庆获授限制性股票50万股，占授予总量22.73%，占总股本0.14%[2] - 曹伟获授限制性股票30万股，占授予总量13.64%，占总股本0.09%[3] - 核心管理和技术骨干（9人）获授110万股，占授予总量50.00%，占总股本0.31%[3] - 预留限制性股票30万股，占授予总量13.64%，占总股本0.09%[3] 归属期及业绩考核目标 - 第一个归属期权益数量占授予总量40%，业绩考核目标为2021年营收较2020年增长率不低于30%[5][7] - 第二个归属期权益数量占授予总量30%，业绩考核目标为2022年营收较2020年增长率不低于60%[5][7] - 第三个归属期权益数量占授予总量30%，业绩考核目标为2023年营收较2020年增长率不低于100%[5][7] - 预留授予部分第三个归属期可归属数量为总量30%，归属期为2024年12月25日至2025年12月24日[18] 业绩情况 - 2023年营业收入660,834,875.10元，相比2020年增长率为112.28%，满足公司层面业绩考核要求[20] 激励计划调整 - 2023年6月2日审议通过调整首次授予部分授予价格与数量等议案[13] - 2023年12月25日审议通过调整授予价格等议案[13] - 2024年3月29日审议通过首次授予部分第三个归属期符合归属条件等议案[13] - 2024年12月30日审议通过调整授予价格等议案[14] - 授予价格调整为5.719310元/股，授予总量为285.8144万股，首次授予246.8397万股，预留授予38.9747万股[24] - 2023年半年度权益分派后激励计划授予价格调整为5.569327元/股[24] - 2023年年度权益分派后预留限制性股票授予价格调整为5.519512元/股[25] 归属情况 - 本次符合归属条件的6名激励对象2023年度个人层面考核结果均为"A"，个人当年可归属比例为100%[20] - 1名激励对象离职，其已获授但未归属的5.8461万股（调整后）作废处理[22] - 首次授予第二个归属期可归属人数由11人调为10人，可归属股票70.1545万股；第三个归属期可归属人数由10人调为9人，可归属股票58.4621万股[26][28][29] - 预留授予部分第三个归属期可归属数量为5.8463万股，占归属前总股本约0.02%，可归属人数为6人，上市流通日为2025年2月28日[30][31] 资金与股本情况 - 截至2025年2月8日，收到行权款322,687.21元，新增股本58,463.00元，新增股份完成登记[38] - 行权募集资金用于补充公司流动资金[39] - 归属完成后，股本总数由352,771,139股变为352,829,602股，股权分布符合上市条件，控制权未变[41] - 归属后，2024年1 - 9月基本每股收益摊薄，对财务状况和经营成果无重大影响，“光力转债”转股价格仍为21.20元/股[42][43] 公告相关 - 公告包含第五届董事会第十九次会议决议[45] - 公告包含第五届监事会第十五次会议决议[46] - 公告包含2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属名单核实意见[46] - 公告包含2021年限制性股票激励计划授予价格调整暨预留授予部分第三个归属期符合归属条件法律意见[46] - 公告包含2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件独立财务顾问报告[46] - 公告包含《验资报告》[46] - 公告包含深交所要求的其他文件[46] - 公告发布时间为2025年2月26日[48]