会议安排 - 公司第六届董事会第四十四次会议于2024年12月19日召开[2] - 公司拟于2025年1月8日下午14:30召开2025年第一次临时股东大会[6] 议案决策 - 同意作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票[3] - 同意永康市宝满等公司及吴学江向永康农商行申请2973万元授信融资，浙江盈联提供抵押担保[4] - 同意为浙江盈联与中行永康市支行不超1987万元授信业务提供一年担保[5]

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-104 合纵科技股份有限公司 关于控股公司对外提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司提供担保总额 超过最近一期经审计净资产100%。 公司于2024年12月19日召开第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关 于控股公司对外提供担保的议案》。现将本次交易的具体情况公告如下： 一、抵押担保事项概述 永康市宝满金属制品有限公司（以下简称"宝满金属"）、永康市银阳金属 制品有限公司（以下简称"银阳金属"）、永康市百洲工贸有限公司（以下简称 "百洲工贸"）、吴学江向浙江永康农村商业银行股份有限公司古丽支行（以下 简称"永康农商行"）申请授信融资合计2,973万元，浙江盈联科技有限公司（以 下简称"浙江盈联"）以其部分土地、房产为前述相关方授信融资向永康农商行 提供抵押担保。 浙江盈联为公司控股公司天津市茂联科技有限公司(以下简称"天津茂联"） 的全资子公司。本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 合纵科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预 留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚 未归属的限制性股票的 法律意见书 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 香港 巴黎 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 电话：010-65890699 传真：010-65176800 电子信箱：bjgrandall@grandall.com.cn 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（北京）事务所 关于合纵科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨 作废已授予但尚未归属的限制性股票的法律意见书 国浩京证字[2024]第 0856 号 致：合纵科技股份有限公司 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）接受合纵科技股份有限公司（以下 简称"合纵科技"或"公司"）的委托，作为其限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）事项的特聘专项法律顾问，并出具了《国浩律师（北京）事务所关于北京 ...

激励计划授予情况 - 激励计划拟授予限制性股票2500.00万股，占公司股本总额2.32%[3] - 首次授予限制性股票2143.00万股，占公司股本总额1.99%，占本次授予总数85.72%[3][4] - 预留授予限制性股票357.00万股，占公司股本总额0.33%，占本次授予总量14.28%[4] - 首次授予部分限制性股票授予价格为6.26元/股[6] - 2022年3月21日向134名激励对象授予2143.00万股限制性股票[13] - 2022年12月5日授予52名激励对象357.00万股限制性股票[13] 归属比例与业绩目标 - 首次授予的限制性股票三个归属期归属比例分别为40%、30%、30%[6] - 预留授予的限制性股票两个归属期归属比例均为50%[6] - 首次授予的第二类限制性股票2022年营业收入值不低于28亿元[8] - 首次授予的第二类限制性股票2022 - 2023年累计营业收入值不低于64.5亿元[8] - 首次授予的第二类限制性股票2022 - 2024年累计营业收入值不低于112亿元[8] 业绩与作废情况 - 2022年实现营业收入29.62亿元，2023年实现营业收入29.55亿元，2022 - 2023年累计营业收入59.17亿元[16] - 公司层面业绩不达标，首次授予作废396.90万股，预留授予作废97.50万股，合计494.40万股[16] - 39名激励对象离职，427.20万股限制性股票将作废[16] - 2024年12月19日同意作废已授予但尚未归属的第二类限制性股票921.60万股[14] 其他情况 - 激励对象个人绩效考核分四档，归属系数分别为100%、90%、80%、0%[10] - 本次作废第二类限制性股票共计921.60万股，无需提交股东大会审议[17] - 本次作废限制性股票对公司财务和经营无实质性影响，不影响激励计划继续实施[18] - 监事会同意公司此次作废部分限制性股票[19]

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-103 合纵科技股份有限公司 关于为控股公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司提供担保总额超过 最近一期经审计净资产100%。 公司于2024年12月19日召开第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于为 控股公司提供担保的议案》。现将本次交易的具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为支持浙江盈联科技有限公司(以下简称"浙江盈联"）的发展，根据《证券法》 《公司法》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司拟为浙江盈联与中国银 行股份有限公司永康市支行（以下简称"中国银行"）授信业务提供担保，担保合同 号：永康2024年人保字0647号，对应借款合同号永康2023年人借字0479号的贷款展期， 展期合同号永康2024年展字0001号。担保金额不超过1,987万元人民币（大写：壹仟 玖佰捌拾柒万元人民币），担保方式为连带责任 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-098 合纵科技股份有限公司 关于公司控股公司之间提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提升控股公司湖南雅城新能源股份有限公司（以下简称"湖南雅城"）综 合授信能力，公司子公司天津合纵电力设备有限公司（以下简称"天津合纵"）、 天津新能电力科技有限公司（以下简称"天津新能"）已与湖南银行股份有限公 司湘江新区分行（以下简称"湖南银行")签订《最高额保证合同》，为湖南雅 城与湖南银行形成的债权提供连带责任保证担保，担保的债权最高余额不超过人 民币50,000万元(大写:伍亿元整)；天津合纵拟与广发银行股份有限公司长沙分 行（以下简称"广发银行"）签订《最高额保证合同》，为湖南雅城与广发银行 形成的债权提供连带责任保证担保，担保的债权最高余额不超过人民币22,000万 元(大写:贰亿贰仟万元整)。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》的相关规定，本次担保事项属于 上市公司子公司为上市公司合并报表范围内 ...

违规情况 - 2023年12月3日公司因信息披露违法违规被立案[2] - 2024年12月19日公司及相关当事人收到处罚告知书[2] - 2022年子公司向关联方提供资金50848.06万元[4] 处罚决定 - 拟对公司责令改正，警告并罚款400万元[6] - 拟对刘泽刚等三人警告并分别罚款300万、150万、100万[6][7] 影响评估 - 公司判断未触及强制退市情形，股票无终止上市风险[8] - 截至披露日公司经营正常，事项无重大影响[8]

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-096 合纵科技股份有限公司 关于对外担保的进展公告 特别提示： 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）提供担保总额超过最近一期经 审计净资产100%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 公司分别于2024年4月26日、2024年5月17日召开了第六届董事会第三十六次 会议及2023年年度股东大会，会议审议通过了《关于2024年度向金融机构申请综 合授信额度预计及为子公司提供担保额度预计的议案》,为更好地支持各子公司 的发展，确保其生产经营工作的持续稳健，提高工作效率，公司为其向业务相关 方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请综合授信（包括但不 限于办理人民币流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、银行承兑汇票、信用证、 保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务） 提供连带责任保证担保或反担保，担保或反担保额度合计不超过人民币 300,000.00万元，其中，同意公司为控股公司湖南雅城新能源股份有限公司（以 下简称"湖南雅城"）提供不超过220,000万元的连带责任保证担保(包括新增的 担保、已生效并 ...

股份拍卖 - 刘泽刚50,897,029股无限售流通股将司法拍卖，占其持股40.03%，占剔除回购后总股本4.78%[3] - 韦强28,863,208股公司股份将被拍卖，占其所持股份53.85%，占剔除回购后总股本2.71%[5] - 张仁增12,663,417股公司股份将被拍卖，占其所持股份76.00%，占剔除回购后总股本1.19%[5] - 三人合计92,423,654股股份将公开拍卖[5] 股份情况 - 司法拍卖前刘泽刚持有公司股份127,142,120股，占剔除回购后总股本11.94%[3] - 刘泽刚累计质押股份51,503,590股，占其所持股份40.51%，占剔除回购后股本4.84%[3] - 刘泽刚累计被冻结股份127,142,120股，占其所持股份100%，占剔除回购后股本11.94%[3] - 刘泽刚累计被轮候冻结股份108,570,911股，占其所持股份85.39%，占剔除回购后股本10.20%[3] 其他影响 - 司法处置拍卖成功可能致公司控制权变更，但不影响生产经营和上市条件[4] - 司法拍卖受让方受让后六个月内不得减持所受让股份[9]