制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用公司资金[2] 资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 不得通过垫支费用、拆借等方式提供资金给关联方[5] - 被占用资金原则上应以现金清偿[5] - 非现金资产清偿需满足多项规定[6] 交易决策与披露 - 与关联方交易按规定决策并履行信息披露义务[7] 责任部门与人员 - 董事会为资金往来责任部门，董事长为第一责任人[9] 财务审查与档案 - 财务部门支付款项需审查决策程序并备案[9] - 建立关联方资金往来财务档案并编制汇总表[13] 监督机制 - 独立董事至少每季度查阅资金往来情况[14] 违规责任 - 董事等违规致损失应担责，严重时被罢免追究法律责任[17] - 控股子公司违规致投资者损失，处分责任人并追究法律责任[17] - 关联方占用资金应催还，必要时索赔并追究法律责任[17] 特殊机制 - 董事会建立“占用即冻结”机制，侵占资产时冻结控股股东股份[17] 制度相关 - 术语含义若无特别说明与《公司章程》相同[19] - 未尽事宜按法规和《公司章程》执行，抵触时以其为准[19] - 制度自董事会决议通过生效，修改亦同[19] - 制度解释权归董事会[20] 发布信息 - 合纵科技股份有限公司发布日期为2025年12月4日[21]

担保规则 - 公司为控股、参股公司担保，其他股东原则按出资比例提供同等担保或反担保[5] - 单笔担保额超公司近一期经审计净资产10％，经董事会审议后提交股东会[6] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超公司近一期经审计净资产50％后担保，经董事会审议后提交股东会[6] - 为资产负债率超70％的担保对象担保，经董事会审议后提交股东会[6] - 公司及其控股子公司担保总额超公司近一期经审计总资产30%后担保，经董事会审议后提交股东会[6] - 连续十二个月内担保金额超公司近一期经审计净资产50％且超5000万元，经董事会审议后提交股东会[6] - 连续十二个月内担保金额超公司近一期经审计总资产30％，经董事会审议后提交股东会[6] - 对股东、实际控制人及其关联方担保，经董事会审议后提交股东会[6] 反担保要求 - 公司为实际控制人、控股股东及持股本公司5%以上的其他关联方担保，对方应提供反担保[7] 后续处理 - 被担保人债务到期后十五个工作日未还款，公司应及时了解情况并披露[13] 办法说明 - 办法术语含义若无特别说明与《公司章程》相同[19] - 办法未尽事宜按国家法律法规和《公司章程》规定执行[19] - 办法自股东会审议通过之日起生效并实施[19] - 办法解释权归董事会[19]

审计工作安排 - 审计委员会协商确定年度财务报告审计时间并要求提交书面计划[3] - 年审会计师进场前后审计委员会需审阅报表并沟通形成书面意见[5] 会计师管理 - 年度审计期间原则上不改聘，改聘需经程序并披露信息[6] - 续聘或改聘下一年度年审会计师需评价并提交审议[6] 其他职责 - 审计委员会讨论审计费用合理性并提建议[6] - 指导内控检查监督，审阅报告表决决议提交董事会[7] 规程生效 - 工作规程自董事会决议通过生效，解释权归董事会[11]

独立董事专门会议议事规则 合纵科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步促进合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《合纵 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合 公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和全体股东尤其中小股东利益角度进 行思考判断，并且形成讨论意见。 第二章 会议的通知与召开 第四条 公司召开独立董事专门会议，由召集人在会议召开前三天通过邮件、 邮寄、微信、短信或电话等方式通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意， 临时会议通知时限可不受本条款通知 ...

对外投资管理办法 合纵科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管理， 控制投资方向，规范投资行为，提高投资收益，降低投资风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《合纵科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 本办法所指对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将货币资金、实物、无形资产等作价出资，以获得股权、 经营管理权及其他权益的经营活动。主要包括委托理财、委托贷款、投资新建全 资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收 购、转让、项目资本增减等。 第三条 对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的 投资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于： （1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 第四条 公司对外投资应遵循以下原则： ...

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，经董事会过半数选举产生[4] 会议安排 - 定期会议每年一次，于审议年报董事会前召开[9] - 会议通知提前3日发出，紧急情况除外[10] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 委托出席需会前提交授权书[12] 表决与罢免 - 一人一票，提案须全体委员过半数通过[16][17] - 连续两次不出席可被罢免[12] 档案与规则 - 会议档案由证券部保存10年[13] - 议事规则经董事会审议生效修改亦同[15]

会计师事务所选聘制度 合纵科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律法规规定，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议决定前 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选 ...

制度适用范围 - 适用于公司董事、高管等，含持股5%以上股东[3] - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究适用本制度[3] 责任追究原则与情形 - 年报信息披露重大差错责任追究遵循客观公正等原则[3] - 六种情形应追究相关人员责任，如违法违规等[5] 执行与决定 - 证券部负责责任追究执行，上报董事会作最终决定[6] 责任承担与处理 - 责任承担形式有六种，可单独或并用[6][7] - 四种情形从严，四种情形从轻或免罚[7] 制度生效与发布 - 制度自董事会决议通过生效，解释权归董事会[9] - 制度发布于2025年12月4日[10]

互动易平台信息发布及回复内部审核管理制度 合纵科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核管理 制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资 者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文 件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深交所为上市公司与投资者之间搭 建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市 公司法定信息披露的有益补充。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增 ...

内部控制制度 合纵科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的内部控制,促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《合纵科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立、健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息公开内容的真 实、准确和完整。 第二章 内部控制的内容 第五条 公司的内部控制应充分考虑 ...