公司全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东大会 依法履行职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应按《公司法》等法律法规和《公 司章程》的规定依法行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股 东大会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明 原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： 上海安硕信息技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证上海安硕信息技术股份有限公司 (以下简称"公司")股东 大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程 指引》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 ...

会议信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月16日14:00在上海杨浦召开[1] - 现场投票1月16日14:00，网络投票1月16日9:15 - 15:00[1][2] - 股权登记日为1月9日[3] 提案信息 - 提案1.00《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》为特别提案[4][5] - 议案包括修改《公司章程》、修订《股东大会议事规则》等多项[21] 其他信息 - 会议登记时间为1月15日9:00至15:00[7] - 网络投票代码为350380，投票简称为安硕投票[17] - 会议联系人刘汛、梁明俊，电话021 - 55137223[10]

财务数据 - 2022年营收77902.55万元，净利润 - 7251.65万元[5] - 2023年1 - 9月营收51891.23万元，净利润 - 3402.59万元[5] - 2022年末资产总额84505.68万元，2023年9月末104132.79万元[5] 公司结构 - 公司注册资本13976.1050万元，持有安硕软科100%股权[3][4] 授信与担保 - 公司向招行上海分行申请10000万元授信，子公司安硕软科担保[2] - 保证金额本金最高为10000万元[6]

上海安硕信息技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《上海安硕信息技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备及文件保 管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[4] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[10] - 交易标的相关营业收入、净利润等满足一定条件需提交董事会审议[10] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额超30万元应及时披露[11] - 公司与关联法人等成交金额超300万元且占净资产绝对值0.5％以上应及时披露[11] 会议规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[14] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[22] 董事管理 - 兼任高管的董事不得超董事总数二分之一[4] - 董事连续两次未出席且不委托他人，董事会有权建议撤换[25] 决议规则 - 董事会决议除特殊规定外，须全体董事过半数表决通过[29] 会议记录与档案 - 董事会会议记录应包含届次等内容[33] - 会议档案由董事会秘书保存超十年[35] 规则生效与解释 - 议事规则由董事会制定报股东大会批准后生效及修改[38] - 规则由董事会解释和修改[38]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责协调组织工作[2] 档案管理 - 公司在内幕信息公开披露前应填写知情人档案并向深交所报送相关信息披露文件[9] - 董事会秘书负责办理知情人登记入档和报送工作，董事会办公室协助[9] - 公司报送知情人档案时应出具书面承诺，董事长及董事会秘书签字确认[10] - 股东、实际控制人及其关联方等涉及公司重大事项时应填写内幕信息知情人档案[10] - 内幕信息知情人档案需分阶段送达相关公司，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[11] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[13] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案报送证券交易所[13] 自查与追责 - 公司应在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种情况进行自查[16] - 发现内幕交易等情况应核实并追究责任，在二个交易日内披露有关情况及处理结果[16] 重大资产重组规定 - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[16] 违规处理 - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[23] - 内幕信息知情人违反制度，公司董事会按情节追究责任，严重时解除劳动合同等并报告监管部门[23] - 内幕信息知情人受处罚，公司应将结果报送中国证监会派出机构和深交所备案并披露[23] 制度生效与修改 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[25] 档案记录要求 - 内幕信息事项应一事一记，不同事项知情人档案分别记录[27] - 需填报获取内幕信息的方式，如会谈、电话等[27] - 要填报各内幕信息知情人员获知的内幕信息内容[27] - 需填报内幕信息所处阶段，如商议筹划等[27] - 公司登记需填登记人名字，汇总保留原登记人姓名[27] - 重大资产重组事项分四部分填列相关人员信息[27] 保密义务 - 内幕知情人负有信息保密义务[28] - 内幕知情人承诺未披露前不泄露信息、不利用信息买卖证券[28] - 违反承诺愿承担有关责任[28]

关联交易制度适用范围 - 制度适用于公司及所有控股子公司[3] 关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为关联人[9][10] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[13] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避[14] 关联交易审议金额标准 - 公司与关联自然人交易30万元以上、与关联法人成交300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易由董事会审议[16] - 公司与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东大会并披露评估或审计报告[16] 关联担保规则 - 公司为关联人提供担保，不论数额均经董事会审议后提交股东大会，为控股股东等提供担保需对方提供反担保[17] 关联交易累计计算规则 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易按累计计算[18] 关联财务资助与委托理财规则 - 公司不得为特定关联人提供财务资助，向关联人委托理财按发生额连续十二个月内累计计算[19] 日常关联交易规则 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出预计重新履行程序和披露，年度和半年度报告分类汇总披露，协议超三年每三年重新履行程序和披露[21] 关联人信息报送规则 - 持股5%以上的股东及其一致行动人等应向公司报送关联人名单及关系说明[25] 董事责任 - 董事对关联交易需作明确判断，遵守关联董事回避制度[26] 关联交易其他规则 - 公司与关联人共同投资等以发生额计算，适用相关规定[26] - 向关联人购买资产成交价相比账面值溢价超100%需说明情况[26] - 购买或出售资产可能致非经营性资金占用需明确解决方案[27] 关联人追责规则 - 关联人占用公司资源造成损失董事会应采取措施追责[27] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜依国家法律和公司章程规定执行[29] - 制度中“以下”“过”“低于”不含本数，“以上”含本数[29] - 制度由董事会负责解释和制定，报股东大会批准后生效[30] - 制度与国家法规抵触时以国家法规为准[31]

上海安硕信息技术股份有限公司 关于公司董事减持计划期满未减持股份的公告 董事翟涛保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整、无虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海安硕信息技术股份有限公司 证券代码：300380 证券简称：安硕信息 公告编号：2023-062 1 上海安硕信息技术股份有限公司 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等法律法规及相关规定的要求。 上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日 披露了《关于公司董事减持股份的预披露公告》（以下简称"减持计划"），公 司董事翟涛先生，计划在减持计划披露之日起十五个交易日后六个月内以集中竞 价或大宗交易等方式减持公司股份不超过 1,000,000 股（占公司总股本比例为 0.72%）。公司于近日收到了翟涛先生发来的《减持计划期限届满告知函》，截 至本公告披露日，本次减持计划时间已届满，翟涛在减持计划期间未减持公司股 份， ...

财务状况 - 公司2023年第三季度末总资产为104,132.79万元，较年初增加23.23%[5] - 公司2023年第三季度末短期借款余额为29,708.43万元，较年初增加229.71%[6] - 公司2023年9月30日的货币资金为101,909,453.84元[1] - 公司2023年9月30日的应收账款为162,552,240.70元[1] - 公司2023年9月30日的存货为627,723,444.36元[1] - 公司2023年9月30日的长期股权投资为21,515,084.25元[1] - 公司2023年9月30日的其他权益工具投资为28,133,187.91元[1] - 公司2023年9月30日的固定资产为20,702,787.36元[1] - 公司2023年9月30日资产总额为104.13亿元，负债总额为66.97亿元，资产负债率为64.3%[32] - 公司2023年9月30日归属于母公司所有者权益为37.29亿元[33] - 公司2023年9月30日货币资金余额为4.85亿元[32] 经营情况 - 公司2023年第三季度营业收入为19,715.85万元，同比增长1.15%[5] - 公司2023年前三季度营业收入为51,891.23万元，同比增长7.38%[5] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-3,402.59万元，同比下降1,354.70%[5] - 公司2023年前三季度营业成本为39,432.47万元，同比增加21.79%[13] - 公司2023年前三季度财务费用为625.08万元，同比增加104.05%[14] - 公司2023年前三季度其他收益为350.19万元，同比减少66.24%[15] - 公司2023年前三季度研发费用为8,324.75万元，占营业收入的16.0%[34] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-22,358.61万元，同比增加31.92%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加10,485.10万元[17] - 公司2023年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为48,728.59万元[36] - 公司2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为61,748.25万元[36] - 公司2023年第三季度取得借款收到的现金为38,093.05万元[37] - 公司2023年第三季度偿还债务支付的现金为17,384.62万元[37] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为10,140.95万元[37] 股东结构 - 公司2023年9月30日的普通股股东总数为22,727人[1] - 公司前10名股东中,第一大股东上海安硕科技发展有限公司持股比例为28.81%[1] - 公司高勇和高鸣为兄弟关系,合计持股14.16%[1][2] - 公司部分高管持有的限售股份将于2023年3月17日解除限售[3][4][5][6][7]

公司基本信息 - 公司为上海安硕信息技术股份有限公司，股票简称安硕信息，代码300380，上市于深圳证券交易所[8] - 公司负责人为高勇，主管会计工作负责人为刘汛，会计机构负责人为韩明竹[2] - 董事会秘书为刘汛，证券事务代表为梁明俊，联系地址为上海市杨浦区国泰路11号2308室，电话021 - 55137223，传真021 - 35885810，电子信箱ir@amarsoft.com[8] - 公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址、电子信箱等在报告期无变化[8] - 信息披露及备置地点在报告期无变化[9] - 公司注册情况在报告期无变化[10] 利润分配计划 - 公司计划2023年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[53] 财务数据 - 2023年上半年营业收入3.22亿元，同比增长11.60%[11] - 2023年上半年归属上市公司股东净利润 - 2566.76万元，同比下降1985.86%[11] - 2023年上半年经营活动现金流量净额 - 2.02亿元，同比增长34.44%[11] - 2023年上半年末总资产10.09亿元，较上年度末增长19.41%[11] - 2023年上半年末归属上市公司股东净资产3.81亿元，较上年度末下降5.68%[11] - 报告期内公司实现营业收入3.22亿元，较上年度增长11.60%；归属于上市公司股东的净利润-2566.76万元，较上年度下降1985.86%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2697.25万元，较上年度下降2062.56%[20] - 公司2023年上半年所得税费用为-100.84万元，较上年同期减少56.18%，因发生亏损[26] - 研发投入5758.70万元，较上年同期减少4.95%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.02亿元，较上年同期增加34.44%，因收款增加[26] - 信贷管理类系统营业收入2.19亿元，同比增长23.97%，营业成本1.66亿元，同比增长3.55%[27][28] - 职工薪酬福利成本2.14亿元，占营业成本比重89.16%，同比增长33.02%[30] - 应收账款1.44亿元，占总资产比例14.30%，较上年末增加4.02%，因部分客户项目付款进度慢[33] - 存货5.96亿元，占总资产比例59.09%，较上年末增加3.25%，因在执行未达收入确认条件项目增多[34] - 短期借款2.83亿元，占总资产比例28.01%，较上年末增加17.35%，因项目收款延迟，银行贷款增加[34] - 资产减值为-983.28万元，占利润总额比例26.80%，主要系期末合同资产、存货计提减值准备所致[31] - 其他收益为222.19万元，占利润总额比例-6.06%，主要系与公司经营紧密相关的政府补助等[31] - 报告期投资额为1000万元，上年同期投资额为5350万元，变动幅度为-81.31%[37] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数和期末数均为1000万元[36] - 其他权益工具投资期初数为5589.0675万元，本期公允价值变动2775.7487万元，期末数为2813.3187万元[36] - 报告期末货币资金中资产权利受限金额为50万元，主要为保函保证金[36] - 报告期内委托理财资金来源为自有资金，发生额为1000万元，未到期余额为0[39] - 2023年6月30日货币资金为114,791,129.59元，较年初101,261,491.68元有所增加[130] - 2023年6月30日应收账款为144,313,462.93元，年初为86,878,134.89元[130] - 2023年6月30日存货为596,252,816.36元，年初为471,850,778.48元[130] - 2023年6月30日流动资产合计902,289,501.65元，年初为709,841,831.85元[130] - 2023年6月30日公司资产总计10.09亿元，较2023年1月1日的8.45亿元增长19.41%[131] - 2023年半年度营业总收入3.22亿元，较2022年半年度的2.88亿元增长11.60%[134] - 2023年半年度营业总成本3.47亿元，较2022年半年度的2.84亿元增长21.90%[134] - 2023年6月30日流动负债合计6.17亿元，较2023年1月1日的4.21亿元增长46.30%[132] - 2023年6月30日非流动负债合计0.98亿元，较2023年1月1日的0.83亿元增长17.94%[132] - 2023年6月30日所有者权益合计3.83亿元，较2023年1月1日的4.16亿元下降8.00%[132] - 2023年6月30日母公司资产总计10.95亿元，较2023年1月1日的8.76亿元增长24.95%[133] - 2023年6月30日母公司流动负债合计6.12亿元，较2023年1月1日的4.02亿元增长52.21%[134] - 2023年6月30日母公司非流动负债合计0.65亿元，较2023年1月1日的0.57亿元增长15.30%[134] - 2023年6月30日母公司所有者权益合计4.76亿元，较2023年1月1日的4.69亿元增长1.66%[134] - 2023年上半年公司营业利润为-36,616,213.33元，2022年同期为-6,559,440.55元[135] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为-25,667,646.30元，2022年同期为1,361,059.81元[136] - 2023年上半年基本每股收益为-0.1832元，2022年同期为0.0097元[136] - 2023年上半年母公司营业收入为312,174,196.85元，2022年同期为283,697,660.75元[137] - 2023年上半年母公司营业成本为234,776,697.66元，2022年同期为209,815,526.73元[137] - 2023年上半年母公司营业利润为4,216,147.52元，2022年同期为3,074,070.52元[138] - 2023年上半年母公司净利润为5,091,587.69元，2022年同期为3,308,942.62元[138] - 2023年上半年公司销售费用为12,459,435.48元，2022年同期为11,198,058.27元[135] - 2023年上半年公司研发费用为57,587,022.05元，2022年同期为60,583,455.17元[135] - 2023年上半年公司财务费用为4,262,919.89元，2022年同期为1,384,957.16元[135] - 2023年上半年综合收益总额为509.16万元，2022年同期为330.89万元[139] - 2023年上半年经营活动现金流入小计2.85亿元，流出小计4.87亿元，净额为 -2.02亿元；2022年同期流入小计1.59亿元，流出小计4.67亿元，净额为 -3.09亿元[139] - 2023年上半年投资活动现金流入小计4105.83万元，流出小计1109.18万元，净额为2996.65万元；2022年同期流入小计1.34亿元，流出小计5456.21万元，净额为7951.58万元[139][140] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计3.13亿元，流出小计1.26亿元，净额为1.86亿元；2022年同期流入小计2.09亿元，流出小计8191.83万元，净额为2.01亿元[140] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为1402.96万元，期初余额为1.00亿元，期末余额为1.14亿元；2022年同期净增加额为 -2821.23万元，期初余额为1.25亿元，期末余额为9684.86万元[140] - 2023年上半年母公司经营活动现金流入小计2.64亿元，流出小计4.53亿元，净额为 -1.89亿元；2022年同期流入小计1.46亿元，流出小计4.04亿元，净额为 -2.58亿元[140] - 2023年上半年母公司投资活动现金流入小计3061.98万元，流出小计617.13万元，净额为3000.26万元；2022年同期流入小计1.15亿元，流出小计3583.11万元，净额为7961.44万元[140][141] - 2023年上半年母公司筹资活动现金流入小计3.13亿元，流出小计1.24亿元，净额为1.89亿元；2022年同期流入小计2.09亿元，流出小计8191.83万元，净额为2.01亿元[141] - 2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为3027.39万元，期初余额为6200.58万元，期末余额为9227.97万元；2022年同期净增加额为2294.07万元，期初余额为4148.65万元，期末余额为6442.72万元[141] - 2023年上半年综合收益总额为1361.059853万元[144] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为215.975468亿元[144] - 2023年上半年对所有者（或股东）的分配为563.1831万元[144] - 2023年上半年专项储备提取和使用金额均为269.251285万元[143] - 2023年上半年其他变动金额为1155.762484万元[144] - 2023年末归属于母公司所有者权益合计为17948.8939172万元[143] - 2022年末归属于母公司所有者权益合计为19498.35772365万元[143] - 2023年母公司综合收益总额为509.158769万元[146] - 2023年母公司所有者投入和减少资本为1034.725亿元[147] - 2023年母公司所有者权益内部结转金额为275.7487万元[147] - 2023年上半年末公司股本为140,795,775.00元，上年年末为141,009,750.00元[150][155] - 2023年上半年末公司资本公积为188,712,081.73元，上年年末为190,766,241.73元[150][155] - 2023年上半年末公司专项储备本期使用2,692,512.85元[150] - 2023年上半年所有者投入和减少资本变动金额为 - 213,975.00元[152] - 2023年上半年利润分配中对所有者（或股东）的分配为5,631,831.00元[154] 业务情况 - 主要业务是向银行等客户提供信贷风险业务管理咨询、软件开发与服务，产品线丰富[16] - 征信大数据业务发展迅速，客户和订单数量快速增多，初具规模[16] - 软件著作权和专利数量快速提升，拥有产品全部源代码和自主知识产权[16] - 在售软件产品全部完成全面信创升级，满足信创案例近百个[16] - 主要产品包括信贷管理、风险管理、数据仓库和商业智能、征信及大数据服务体系等[16] - 公司与4家大型国有银行（共6家）、12家股份制银行（共12家）、99家城市商业银行（共125家）等银行金融机构展开合作，还服务了大量其他金融机构[20] - 国内银行数据管理建设空间广阔，基于数据的业务有望推动银行IT解决方案市场规模持续高速增长[20] - 公司的新零售、分布式微服务架构等解决方案将助力金融机构数字化转型，为公司带来业务扩张机会[20] - 公司经营有季节性特征，营业收入和营业利润下半年占比较多[20] - 公司长期专注信贷风险管理领域，积累了丰富经验和大量优质客户[21] - 公司坚持研发投入，研发部形成专业高效队伍，每年获大量软件产品著作权证书[22] - 公司拥有三千多名专业技术人才，能快速响应客户需求[22] - 公司树立了良好品牌形象，服务质量和技术水平获业界公认[22] - 公司形成覆盖全国的营销及服务网络，客户范围遍及32个省、市、自治区和直辖市[22] 行业环境 - 到2025年数字经济核心产业增加值占国内生产总值比重目标达10%[18] - 截至2021年底信创应用落地较快的党政和金融领域占比分别为57.01%和29.55%[18] - 金融信创招投标项目中银行、证券及监管机构参与度占比分别为52.02%、23.7%和15.03%[18] - 2021年银行业IT解决方案市场规模达479.59亿元，同比增长24.7%[18] - 预计2