内部审计设置 - 公司设内部审计部，负责人对董事会负责，向审计委员会报告工作[4] - 内部审计范围包括财务、内控和专项审计[7] 内部审计职责与权限 - 内部审计部对多事项监督检查，发现重大问题向审计委员会报告[8] - 内部审计部有要求报送资料、参加会议等多项权限[8] 报告与检查频率 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作情况[9] - 审计委员会督导内部审计部至少每半年对重大事件实施情况等检查[12] 内部控制相关 - 公司内部控制评价由内部审计部负责，出具评价报告[11] - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标[19] 整改与责任机制 - 公司建立审计发现问题整改机制，被审计单位负责人为整改第一责任人[15] - 公司建立责任追究机制查处违规责任人[20] 其他规定 - 内审部门应建立工作底稿和档案管理制度[21] - 制度未规定时适用相关法规和公司章程[21] - 制度由董事会负责解释，经董事会审议通过后生效[21]

上海安硕信息技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分内部管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 10 日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及其附 件的议案》《关于修订、制定公司部分内部管理制度的议案》。同日，公司召开 第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件的议 案》。现将相关事项公告如下： 一、修订《公司章程》及其附件的情况 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《上市公司章程指引》等有关法律法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，公司对《上海安硕信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其附件进行修订。《公司章程》本次主要修订要点如 下： （一）"股东大会"相应均修订为"股东会"； 上海安硕信息技术股份有限公司 证券代码：300380 证券简称：安硕信息 公告编号：2025-049 （二）涉及"监事会""监事"相关 ...

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等占比超5%且绝对金额超500万元[6] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超20%为重大差异[9] - 业绩快报与定期报告数据差异达20%以上为重大差异[9] - 未披露占净资产5%以上担保或10%以上其他或有事项属重大差错[7] - 涉及金额占净资产10%以上重大诉讼等认定为重大差错[7] - 涉及金额占营业收入10%以上重大合同等认定为重大差错[7] 报告编制披露 - 董事会秘书负责年度报告编制和披露工作[5] - 财务部组织编制年度报告财务报表及相关内容[5] 会计政策变更 - 公司作出会计政策变更或更正应披露原因及影响[10] - 更正已公布年度财务报表需聘请会计师事务所审计或鉴证[11] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任分直接和领导责任[12] - 特定情形追究责任人责任，如财务报告违规等[12] - 追究责任形式包括责令改正等[13] - 董事会视情节对相关人员采取经济、行政处罚[12] - 董高、部门负责人出现责任追究事件可附带经济处罚[13] - 内部审计部负责收集资料等并拟定意见和措施[14] - 董事会审计委员会审议后提请董事会审核决议[14] - 董事会处理决定前应听取责任人意见[14] - 季度、半年度报告信息披露重大差错责任追究参照执行[16]

上海安硕信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章 投资者关系管理的内容与方式 第一条 为进一步完善上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及 《上海安硕信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利 ...

上海安硕信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露 真实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的长远利益，公司董 事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文 件及《上海安硕信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告 中作出相应声明并说明理由。 第三条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当 以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有 虚假记载和不实陈述。 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、 贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应 ...

上海安硕信息技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "母公司"）控股子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，提高子公司的经 营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、制度 及《上海安硕信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司合并报表范围内的子公司，即持有 其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，行使对子公司的 重大事项管理的权利，同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。同时，应当执行母公司对子公司的各项制度规定。 司经理决定，并由各子公司董事会或股东会选举或聘任。 第九条 公司委派或推荐到控股子公司担任董事、监事、高级管理人员等的 人选应当符合《公司法》和控股子公司章程中关于董事、监事和高级管理人员任 职条件的规定。 第十条 公司委派 ...

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 知情人管理 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董监高[6] - 内幕信息公开披露前应填知情人档案并报送深交所[8] - 股东等涉及重大事项应填内幕信息知情人档案并分阶段送达[10] - 行政人员接触内幕信息应做好登记工作[11] 档案与备忘录管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[12] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案[12] - 重大事项除填档案还应制作重大事项进程备忘录[13] - 筹划重大资产重组应于首次披露时报送档案[13] 自查与违规处理 - 应在报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖情况[14] - 发现违规应在2个交易日内披露情况及处理结果[14] - 擅自披露信息造成损失公司保留追究责任权利[20] - 知情人违规董事会视情节追究责任[20] - 知情人受处罚应报送备案并及时披露[20] 保密与责任 - 相关人员需对重大事件信息保密，未披露前不利用信息买卖[26] - 违反信息保密等承诺需承担有关责任[26]

上海安硕信息技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化上海安硕信息技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上海安 硕信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司特 设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，以及公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 公司董事会办公室为审计委员会工作联系部门，主要负责日常工作联络、会 议组织和下达、协调及督办审计委员会安排的任务等工作，公司其他部门根据职 能提供业务支撑工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名成员组成，成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。其中，独立董事为两名，并至少有一名独立董事为会计专 ...

上海安硕信息技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应上海安硕信息技术股份有限公司(以下简称"公司") 战略发 展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海安硕信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规的规定，公司董事会特设立战略委员会， 并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 ...

上海安硕信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律 法规、规范性文件及《上海安硕信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、实物资产、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资 的资产对外进行各种形式投资的活动（含委托理财、对子公司投资等，设立或者 增资全资子公司除外）。 第三条 本制度适用于公司及全资、合并报表范围内的控股子（孙）公司（以 下统称"子公司"）的所有对外投资行为。 第二章 投资决策权限 第四条 公司对外投资的审批应严格按照法律法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定执行。 第五条 对外投资达到以下标准之一时，须提交股东会审议并及时披露： （一）投资涉及的资产总额占公司最近一期经审 ...