兴业证券股份有限公司 关于浙江晶盛机电股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告书 为了进一步提高浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"晶盛机电"或"公 司"）作为上市公司的规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限 公司（以下简称"兴业证券"）特对晶盛机电进行了相关培训。现将培训情况汇 报如下： | 培训时间 | 年 2023 | 12 | 月 | 26 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 晶盛机电会议室 | | | | | | 培训主题 | 上市公司规范运作、募集资金使用管理等关注要点 | | | | | | 培训讲师 | 胡皓、马晓骋 | | | | | | 参训人员 | 公司控股股东、实控人、董监高、中层以上管理人员等 | | | | | 一、培训主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等规则要求，通过演示培训讲义、解读法规条文及案例分析等形式，针对上市公 司公司治理、募集资金使用等规范运作、信息披露相关规定 ...

证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2024-001 浙江晶盛机电股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 4 日召开 第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股 份，用于实施股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币 6,000 万元（含本数）且不超过人民币 10,000 万元（含本数），具体回购股份的 金额以回购实施完成时实际回购的金额为准。本次回购股份的实施期限为自公司 董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司 2023 年 9 月 5 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方 案的公告》和《回购股份报告书》。 2023 年 9 月 12 日，公司实施了首次回购，具体内容详见 2023 年 9 月 13 日 披露于巨潮资讯网（http: ...

国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江晶盛机电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（杭州）事务所 关 于 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 浙江晶盛机电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 致：浙江晶盛机电股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江晶盛机电股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2023 ...

证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2023-080 浙江晶盛机电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 4、会议方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月26日（星期二）下午2：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 26 日 9:15-15:00 的任意时间。 2、现场会议召开地点：浙江省杭州市临平区顺达路500号公司2楼会议室。 3、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长曹建伟先生。 会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》 等法 ...

公司碳化硅业务布局和发展 - 公司自2017年开始布局碳化硅产业,聚焦碳化硅衬底片和碳化硅外延设备两大业务[1] - 公司已掌握行业领先的8英寸碳化硅衬底技术和工艺,量产晶片的核心位错达到行业领先水平,并于2023年11月启动了"年产25万片6英寸、5万片8英寸碳化硅衬底片"项目[1] - 公司于今年推出了6英寸双片式碳化硅外延设备和8英寸碳化硅外延设备,外延的厚度均匀性、掺杂均匀性达到行业领先水平[4] 碳化硅衬底片业务发展 - 公司于2020年建立6-8英寸碳化硅晶体生长及切磨抛产线,于2022年成功研发出8英寸N型碳化硅晶体[2] - 2023年11月,公司正式进入碳化硅衬底片项目的量产阶段,目前已通过多家下游企业验证,并实现批量销售[2] 碳化硅衬底片的优势与竞争力 - 公司6英寸和8英寸量产晶片的核心位错可以稳定实现TSD＜100个/cm²，BPD＜400个/cm²,达到行业领先水平[3] - 公司通过自主开发的设备、热场和工艺技术,成功解决了8英寸碳化硅晶体生长过程中的关键难点问题[3] 公司未来发展目标 - 2023年度公司希望实现整体营业收入同比增长60%以上[4] - 公司将利用自身的技术和资源优势,加快碳化硅衬底片的关键核心技术攻关和产业化,保障我国碳化硅产业在关键核心技术上的自主可控[3]

079 证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2023- 浙江晶盛机电股份有限公司 2、授予对象及数量： 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第二类限 制性股票第三期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次第二类限制性股票归属日为 2023 年 12 月 26 日。 2、本次第二类限制性股票归属数量：606,696 股，占归属前公司总股本的 0.05%；归属激励对象共计 180 人。 3、本次归属第二类限制性股票的上市流通日为 2023 年 12 月 26 日。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 一、股权激励计划实施情况概要 公司分别于 2020 年 9 月 29 日、2020 年 10 月 19 日召开第四届董事会第六 次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 ...

证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2023-078 浙江晶盛机电股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第三期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售条件的激励对象人数为 6 人，本次解除限售的限制性股票 数量为 36 万股，占公司目前总股本 1,308,927,101 股的 0.0275%； 2、本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2023 年 12 月 19 日，因上述 6 名激励对象为公司董事及高级管理人员，该部分解除限售股份将变为高管锁定 股。 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）公司股权激励计划简述 2020 年 10 月 19 日，浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计 划相关事 ...

浙江晶盛机电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 浙江晶盛机电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化公司董事会、高级管理人员的组成和结构，完善公司法人 治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《浙江晶盛机电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 本细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第七条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因导致人数少于三人时，公 司董事会应尽快选举产生新的委员。 第二条 提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。提名委员会向董事会 报告工作并对董事会负责。 第三条 提名委员会所作决议, 必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关 法律、法规的规定。 第二 ...

证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2023-071 浙江晶盛机电股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议通 知于2023年12月1日以电子邮件或电话的方式送达各位监事，会议于2023年12月6 日以通讯方式召开，会议由监事会主席李世伦先生主持，会议应到监事3人，实 到监事3人，会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定。经与 会监事审议，通过如下决议： 一、以 3 票同意，0 票弃权，0 票反对，通过了《关于 2020 年限制性股票 激励计划第一类限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》； 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020年限制性股 票激励计划》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第 三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次拟解除限售的激励对象考核达标， 解除限售的审议程序合法合规，监事会同意公司依据股东大会的授权并按照 《2020年限制性股票激励计划》的 ...

选聘要求 - 选聘执行年报审计业务的会计师事务所需经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[2] - 选聘的会计师事务所需具有证券期货相关业务执业资格，近三年未受相关行政处罚[3][4] 选聘程序 - 审计委员会负责选聘工作，每年至少向董事会提交履职评估报告[5] - 选聘程序包括审计委员会提要求、事务所提交资料、审查、董事会审议、股东大会决议、签订协议，聘期一年可续聘[7] - 应采用竞争性谈判等公开选聘方式，通过官网发布选聘文件[8] 评价要素 - 选聘评价要素包括审计费用等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司需说明金额、定价原则等[9] 续聘与改聘 - 续聘时审计委员会应对会计师工作及质量评价，否定意见则改聘[10] - 审计项目合伙人等承担业务有期限限制[10] - 改聘情况包括执业质量重大缺陷等五种[12] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并评价[12] - 董事会通过改聘议案后发股东大会通知，前任可陈述意见[12] - 除特定情况外，不得在年报审计期间改聘[12] 其他要求 - 事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[13] - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[13] - 更换事务所应在选聘结束一个月内向证监机构报送情况说明[13] - 审计委员会应对选聘事务所进行监督检查[15] - 事务所存在严重违规行为，经股东大会决议重新选聘[15] - 公司和事务所应担负信息安全和保密责任[18]