深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期 权与限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良 好均衡的价值分配体系，激励公司员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》等法律、法规、规范性文件及《深圳市瑞丰光电子股份有限公 司章程》《深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"本计划"）的规定，特制定《深圳市瑞丰光电子股 份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下 简称"本办法"）。 一、考核目的 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高管理绩效，实现 ...

公司基本信息 - 公司2000年1月24日成立，2011年7月12日在深交所创业板上市，股票简称“瑞丰光电”，代码“300241”[15] - 公司法定代表人为龚伟斌，股本总额为685,051,103股[16] - 公司统一社会信用代码为914403007152666039，住所为深圳市光明区玉塘街道田寮社区融汇路与同观路交汇处瑞丰光电大厦1栋1601[16] 激励计划概况 - 2024年2月26日公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过《激励计划（草案）》及摘要等议案[21] - 本次激励计划首次授予激励对象470人，预留授予部分激励对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超12个月未明确预留权益失效[25][26] 股票期权激励 - 本次激励计划拟授予股票期权3480.00万份，占公告时公司股本总额的5.08%，首次授予3380.00万份，预留100.00万份[30] - 外籍员工张嘉顯等获授一定数量期权，其他核心骨干463人共获授3278.00万份[31] - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月，首次及预留授予等待期为12个月、24个月[34][36] - 首次授予股票期权行权价格为每份3.93元[43] 限制性股票激励 - 公司拟授予149.00万股限制性股票，占公告时公司股本总额的0.22%[59] - 财务总监陈永刚等获授一定数量限制性股票[61] - 限制性股票激励计划有效期最长不超过48个月，限售期为12个月、24个月[62][66] - 激励计划限制性股票授予价格为每股1.97元[72] 业绩考核要求 - 2024年度归属于上市公司股东的净利润需实现扭亏为盈，2025年度不低于6000万元[54][81] 后续程序 - 公司尚需发出股东大会通知，提请审议激励计划相关议案[87] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[87] - 股东大会审议激励计划需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[89]

证券简称：瑞丰光电 证券代码：300241 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 2 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 5 | | | 三、基本假设 6 | | | 四、本次股票期权与限制性股票激励计划的基本内容 7 | | | （一）激励对象的范围 | 7 | | （二）股票期权与限制性股票激励计划的股票来源、数量和分配 | 8 | | （三）股票期权与限制性股票激励计划的有效期、授权/授予日及授予后相关 | | | 时间安排 | 10 | | （四）股票期权与限制性股票的行权/授予价格 | 12 | | （五）激励计划的考核 | 13 | | （六）激励计划其他内容 | 17 | | 五、独立财务顾问意见 18 | | | （一）对限制性股票与股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见18 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 19 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 19 | | （四）对股权激励计 ...

2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 证券简称：瑞丰光电 证券代码：300241 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 二零二四年二月 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、本计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市瑞丰光电子股 份有限公司章程》制订。 2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激 励的情形。 3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形。 4、本计划采取的激励工具为股票期权及限制性股票（第一类限制性股票）。 股票来源为公司向激励对象定向发行深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）A 股普通股股 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-001 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于变更签字注册会计师及项目质量控制复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 瑞丰光电子股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第二次会议及于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会审议通过 了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的 议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）(下称"致同")为公司 2023 年度审计机构。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上披 露的《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构 的公告》(公告编号：2023-019)。 一、本次变更签字注册会计师及项目质量控制复核人员的情况 近日，公司收到致同出具的《关于变更 2023 年度审计签字注册会计师、质 控复核人告知函》，致同作为公司 2023 年度财务报表的审计机构，原指派吴亮 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于投资设立全资子公司进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-002 深圳市瑞丰光电子股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 28 日 召开第五届董事会第七次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》， 同意设立湖北瑞华汽车电子有限公司（以下简称"瑞华汽车电子"），同时同意 授权董事长签署本次投资相关的所有协议、文件。具体内容详见公司刊登在巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于投资设立全资子公司的公告》 （公告编号：2023-064）。 一、事项进展情况 （一）全资子公司工商注册登记进展情况 近日，瑞华汽车电子已完成工商注册登记，并取得了鄂州市市场监督管理局 葛店分局颁发的《营业执照》，具体注册信息如下： 1 1. 公司全称：湖北瑞华汽车电子有限公司 2. 注册资本：壹亿圆整 3. 法定代表人：龙胜 4. 公司性质：有限责任公司(法人独资) 5. 成立日期：2024 年 1 月 4 日 6 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2023- 064 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）经第五届董事会第七 次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》。董事会同意设立湖北瑞 华汽车电子有限公司（暂命名，最终以工商登记部门核准的名称为准，以下简称 "瑞华汽车电子"）。现将有关情况公告如下： 为充分利用湖北省鄂州市葛店经济技术开发区当地产业优势，公司拟投资设 立瑞华汽车电子。瑞华汽车电子注册资本为 10,000 万元。资金源于公司自有或 自筹，该项投资不构成关联交易，不构成重大资产重组，根据《公司章程》的规 定，该议案无需提请公司股东大会审议。 公司拟使用自有或自筹资金在湖北葛店投资设立全资子公司，扩产车用产品， 公司将积极争取当地产业落地相关的优惠政策，公司授权董事长签署本次投资相 关的所有协议、文件。 二、投资主体介绍 公司名称：深圳市瑞丰光电子股份有限公司 统一社会信用代码：914403007152666039 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2023年度持续督导培训报告 一、培训内容 保荐代表人： 本次培训以《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所交易规则（2023年 修订）》等相关法律法规为准绳，以深交所的《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等创业板上市企业 相关业务规则为基础，进行了信息披露、三会运作、董监高股份管理、关联交易 等规定及近期上市公司处罚案例分享，帮助公司董事、监事、高级管理人员以及 其他相关人员对资本市场的规范运营、监管新规进行深刻理解，帮助公司进一步 提高信息披露工作质量，把握最新的市场动态。 二、培训的主要反馈 本次培训受到了公司董事、监事、高级管理人员的欢迎，参训人员认真学习 了培训讲义，并表示通过本次培训对上市公司信息披露、关联交易等规定和要求等 方面的规定有了进一步的认识和理解。 （此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2023年度持续督导培训报告》之签署页） 为了提高上市公司规范运作水平，促进公司的健康发展，平安证券股份有限 公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）特对深圳市瑞丰光电子股份有限 公司 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2023-065 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞丰光电"）第五届董 事会第七次会议通知于 2023 年 12 月 26 日以电子邮件方式送达各位董事。会议于 2023 年 12 月 28 日上午 9：30 以通讯结合网络线上方式召开。会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。本次会议由董事长龚伟斌先生召集并主持，公司监事、高级管理 人员列席本次会议。会议召集、召开情况符合《中华人民共和国公司法》《公司章 程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。 二、会议审议情况 审议并通过《关于投资设立全资子公司的议案》 为充分利用湖北省鄂州市葛店经济技术开发区当地产业优势，公司拟投资设立湖北 瑞华汽车电子有限公司（暂命名，最终以工商登记部门核准的名称为准，以下简称"瑞 华汽车电子"）。瑞华汽车电子注册资本为 10,000 万元。资金源于公司自有或自筹， 该项投资不构成 ...

2023 | 保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞丰光电 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李竹青 联系电话：0755-22621452 | | | 保荐代表人姓名：王铮 联系电话：0755-22621452 | | | 现场检查人员姓名：王铮 | | | 现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年10月31日 | | | 现场检查时间：2023年12月5日-12月15日 | | | 否 不适用 | 是 | | 现场检查手段：查看上市公司的主要经营场所；查阅公司信息披露文件；查阅公司相 | | | 关三会文件；查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行 | | | 情况。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 | 是 | | 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章 | | | ...