股东大会情况 - 2024年第一次临时股东大会于3月14日现场结合网络召开[2] - 21位股东投票，代表股份151,472,107股，占总股份22.1111％[2] 投票结果 - 《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》总表决同意150,225,007股，占99.3702%[5] - 《2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》总表决同意150,225,007股，占99.3702%[6] - 《提请授权董事会办理激励计划有关事项》总表决同意150,225,007股，占99.3702%[8]

激励计划 - 公司2024年2月26日审议通过股票期权与限制性股票激励计划草案[1] 自查情况 - 自查期为2023年8月25日至2024年2月26日[2] - 89名核查对象自查期买卖公司股票[3] - 4名内幕知情人、85名激励对象自查期买卖股票[4] - 未发现内幕交易或泄露信息情形[5]

激励计划审议 - 公司2024年2月26日通过2024年激励计划草案等议案[1] 激励对象公示 - 2024年2月27日至3月7日公示激励对象名单，无异议[2] 激励对象核查 - 监事会核查拟激励对象文件，主体资格合法有效[2][4] - 激励对象符合条件，无六种禁止情形[3]

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-007 独立董事公开征集委托投票权报告书的公告 独立董事肖桂辉保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳市瑞丰光电子股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事肖桂辉受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于2024年3月14日召开的2024年第一次临时股东大会中审议的公司2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公 司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人作为征集人，仅对公司拟召开的2024年第一次临时股东大会中审议的公 司2024年股票期权与限制性股票激励计划 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"瑞丰光电"或"公司"）于 2 024 年 2 月 26 日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于召开 2024 年 第一次临时股东大会的议案》，现将公司召开 2024 年第一次临时股东大会的有 关事项提示如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第八次会议同意召开本次 股东大会。 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-008 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-008 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的有关规定。 权出现重复表决的，以第一次投票表决结果为准。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 14 日 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-006 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"瑞丰光电"或"公司"）第五届监 事会第六次会议通知于2024年2月26日下午17:30以通讯结合网络线上方式召开， 经全体监事一致同意豁免本次会议通知时限要求，以口头及通讯方式向全体监事 发出会议通知。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席林玉 晟先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-005 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞丰光电"）第五届董 事会第八次会议通知于2024年2月26日下午17:00以通讯结合网络线上方式召开， 经全体董事一致同意豁免本次会议通知时限要求，以口头及通讯方式向全体董事 发出会议通知。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由董事长龚伟 斌先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。会议召集、召开情 况符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有 关规定。 二、会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照 收益与贡献对等原则，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 ...

股票期权授予情况 - 首次授予部分3380万份，占授予总数97.13%，占股本总额4.93%[2] - 预留部分100万份，占授予总数2.87%，占股本总额0.15%[2] - 合计3480万份，占授予总数100.00%，占股本总额5.08%[2] 人员股票期权获授情况 - 外籍员工张嘉显获授60.00万份，占授予总数1.72%，占股本总额0.09%[2] - 外籍员工CONG获授30.00万份，占授予总数0.86%，占股本总额0.04%[2] - 核心业务骨干唐乾鑫获授12.00万份，占授予总数0.34%，占股本总额0.02%[2] - 其他核心骨干（463人）获授3278.00万份，占授予总数94.20%，占股本总额4.79%[2] 限制性股票授予情况 - 合计授予149.00万股，占授予总数100.00%，占股本总额0.22%[4] 人员限制性股票获授情况 - 财务总监陈永刚获授50.00万股，占授予总数33.56%，占股本总额0.07%[4] - 董事会秘书刘雅芳获授45.00万股，占授予总数30.20%，占股本总额0.07%[4]

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 事项（是/否/ | | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | | | | ...

激励计划权益授予 - 拟授予权益总计3629.00万股，占公司股本总额68505.1103万股的5.30%[6][29] - 首次授予3529.00万股，占拟授出权益总数的97.24%，占公司股本总额的5.15%[6][29] - 预留100.00万股，占拟授出权益总数的2.76%，占公司股本总额的0.15%[6][29] 股票期权授予 - 拟授予3480.00万份股票期权，占公司股本总额的5.08%[6][29][32] - 首次授予3380.00万份，占拟授出期权总数的97.13%，占公司股本总额的4.93%[6][29][32] - 预留100.00万份，占拟授出期权总数的2.87%，占公司股本总额的0.15%[6][29][32] - 首次授予股票期权的行权价格为3.93元/份[8][37] - 预留部分股票期权的行权价格同首次授予一致[38] 限制性股票授予 - 拟授予149.00万股限制性股票，占公司股本总额的0.22%[7][30][48] - 财务总监陈永刚获授50.00万股，占授予总数33.56%，占股本总额0.07%[49] - 董事会秘书刘雅芳获授45.00万股，占授予总数30.20%，占股本总额0.07%[49] - 副总经理王非获授24.00万股，占授予总数16.11%，占股本总额0.04%[49] - 副总经理徐周获授30.00万股，占授予总数20.13%，占股本总额0.04%[49] - 限制性股票授予价格为每股1.97元[54] 有效期与时间安排 - 本计划有效期最长不超过48个月[9][29][33][50] - 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内完成授予、登记等程序，预留部分须在12个月内授出[11][34] 行权与解除限售条件 - 2024 - 2025年为行权考核年度，2024年净利润需扭亏为盈，2025年净利润不低于6000万元[41][57] - 激励对象绩效考核分A、B、C、D四级，行权比例分别为100%、80%、60%、0[42][58] 费用摊销 - 首次授予股票期权数量3380.00万份，需摊销总费用1470.30万元，2024 - 2026年分别摊销802.75万元、572.49万元、95.06万元[47] - 假设2024年3月中旬授予限制性股票，需摊销总费用292.04万元，2024年需摊销费用173.40万元，2025年需摊销103.43万元，2026年需摊销15.21万元[63] - 限制性股票激励计划需摊销的总费用为1762.34万元，2024年、2025年、2026年分别为976.15万元、675.92万元、110.27万元[64] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等事项调整股票期权数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[43][44] - 配股调整股票期权数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[44] - 缩股调整股票期权数量公式为Q＝Q0×n[44] - 资本公积转增股本等事项时，限制性股票回购数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[65] - 配股时，限制性股票回购数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[65] - 缩股时，限制性股票回购数量调整公式为Q＝Q0×n[65] - 资本公积转增股本等事项时，限制性股票回购价格调整公式为P＝P0÷(1＋n)[65] - 配股时，限制性股票回购价格调整公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][66] - 缩股时，限制性股票回购价格调整公式为P＝P0÷n[67] - 派息时，限制性股票回购价格调整公式为P＝P0 - V，且P＞1[67] 特殊情况处理 - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[68] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等情形，已获授未行权期权或未解除限售股票按规定处理[71] - 公司提出继续聘用要求，激励对象拒绝，已获授但未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得行权/解除限售，由公司注销/回购注销，限制性股票回购价为授予价加银行同期存款利息[74] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，获授的股票期权/限制性股票按丧失劳动能力前计划规定程序进行，董事会可决定个人绩效考核结果不纳入行权/解除限售条件[74] - 激励对象非因工伤丧失劳动能力离职，已获授但未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得行权/解除限售，由公司注销/回购注销，限制性股票回购价为授予价加银行同期存款利息[74] - 激励对象因执行职务身故，获授的股票期权/限制性股票由指定财产继承人或法定继承人代为持有，按身故前计划规定程序进行，董事会可决定个人绩效考核结果不纳入行权/解除限售条件[74] - 激励对象因其他原因身故，已获授但未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得解除限售，由公司注销/回购注销，限制性股票回购价为授予价加银行同期存款利息[75]