二、关于为全资子公司四川沃森创新生物技术有限公司向中国农业银行申请综 合授信及项目贷款提供担保的独立意见 云南沃森生物技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，我们作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着实事求是、认真负责的工作态度，基于独立客观判断的立场， 对公司第五届董事会第十四次会议相关事项进行了认真审议，并发表如下独立意 见： 一、关于子公司向银行申请综合授信额度的独立意见 子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称"玉溪沃森"）本次分别向中 国银行股份有限公司玉溪市分行（以下简称"中国银行"）、中国光大银行股份有 限公司昆明分行（以下简称"光大银行"）申请综合授信额度 2 亿元、3 亿元， 主要用于其研发、生产、销售及日常经营支出所需资金，有利于促进玉溪沃森生 产经营业务的开展，属于正常的生产经营资金需求。玉溪沃森为公司的子公司， 公司对其经营及财务状况具备较强的监控和管理能力。公司董 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-095 云南沃森生物技术股份有限公司 本议案获得通过。 公司《2023年第三季度报告》详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网。 2、审议通过了《关于子公司向银行申请综合授信额度的议案》 董事会同意子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称"玉溪沃森"）分 别向中国银行股份有限公司玉溪市分行和中国光大银行股份有限公司昆明分行 申请综合授信额度2亿元、3亿元，授信期限均为1年，授信保证方式均为信用， 无担保。综合授信用于玉溪沃森研发、生产、销售及日常经营支出。 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四 次会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 10 月 19 日以电子 邮件方式发出，本次会议以现场会议结合通讯表决的方式召开，应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人。会议由董事长李云春先生主持，公司部分监事、 高级管理人员列席 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-099 云南沃森生物技术股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日 召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于子公司向银行申请综合授信额度的议案》。子公司玉溪沃森生物技术有限公司 （以下简称"玉溪沃森"）根据业务发展需要，2023 年度拟分别向中国银行股份 有限公司玉溪市分行（以下简称"中国银行"）、中国光大银行股份有限公司昆 明分行（以下简称"光大银行"）申请综合授信额度，详细情况如下： 一、向银行申请综合授信额度概述 2023 年，子公司玉溪沃森疫苗产品生产、销售规模持续稳定增长，产品生产 成本费用、销售费用资金支出持续增加；同时，玉溪沃森积极推进重点疫苗项目 研发及临床试验进度，导致研发经费投入增加；加上部分项目建设投资等，玉溪 沃森阶段性资金需求量较大，根据玉溪沃森业务发展需要，为保证生产经营及项 目研发资金需求、拓 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份（包括记载在其信用账户内的本公司股份）。 公司的董事 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-100 本议案经公司董事会全体董事一致同意表决通过，公司独立董事对本次担保 事项发表了同意的独立意见。 根据《公司章程》的规定，公司本次为全资子公司四川沃森提供担保属董事 会审议权限范围内事项，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、概述 云南沃森生物技术股份有限公司 关于为全资子公司四川沃森创新生物技术有限公司向中国农 业银行申请综合授信及项目贷款提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日 召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于为全资子公司四川沃森创新生物技术有限公司向中国农业银行申请综合授信 及项目贷款提供担保的议案》。公司全资子公司四川沃森创新生物技术有限公司 （以下简称"四川沃森"）承担"四川沃森创新疫苗产业园项目"（以下简称"项 目"）建设，因项目建设需要，四川沃森拟向中国农业银行股份有限公司成都高 新技术产业开发区支行（以下简称"农业银行" ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-096 云南沃森生物技术股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三 次会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 10 月 19 日以电子 邮件方式发出。本次会议以现场会议结合通讯表决的方式召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席丁世青女士主持。本次会议的 召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会对公司 2023 年第三季度报告审核后，发表如下审核意见：董事会编 制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的 规定；公司 2023 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易 所的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了公司报告期内的实际情况，不存 在任何虚假记载、误 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： 1 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，明确公司董事会秘书的工作职责，保证 董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（下称"《创业板规范运作指引》"）及其他有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度（下 称"本制度"）。 第二条 董事会设董事会秘书作为上市公司高级管理人员，是公司与深圳证券交易所 之间的指定联络人。董事会秘书依据《公司法》及有关规定赋予的职权开展 工作，有权为履行职责参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经 营等情况。董事会及其他高级管理人员对于董事会秘书提出的问询，应当及 时、如实予以回复，并提供相关资料。 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-094 云南沃森生物技术股份有限公司 关于13价肺炎结合疫苗获得印度尼西亚上市许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称 "公司"）子公司玉溪沃森生 物技术有限公司（以下简称"玉溪沃森"）生产的13价肺炎球菌多糖结合疫苗（中 文商品名"沃安欣"/印尼商品名"VALENINA"，以下简称"13价肺炎结合疫 苗"或"PCV-13"）于近日获得印度尼西亚食品药品监督管理局（Badan Pengawas Obat dan Makanan, Republik Indonesia,"BPOM"）签发的《上市许可证》，本次 获得印尼《上市许可证》是公司国际化战略达成的又一重要里程碑。 世界卫生组织推荐全世界所有国家引进肺炎球菌多糖结合疫苗（PCV）。印 度尼西亚于2017-2019年实施了为期三年的PCV-13试点接种计划，在试点区域内 疫苗接种覆盖率每年都超过了80%。基于该试点计划的成功实施，印尼免疫专家 咨询委员会（ITAGI）推荐将PCV-13的 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-093 云南沃森生物技术股份有限公司 关于子公司收到三项发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司上海泽润 生物科技有限公司（以下简称"上海泽润"）于近日收到三项由中华人民共和国 国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下： 1、发明名称：重组人乳头瘤病毒蛋白表达 专利号：ZL 2020 1 0040941.3 专利证书号：第6230616号 专利类型：发明专利 专利申请日：2014年2月18日 专利权人：上海泽润生物科技有限公司 专利权期限：20年，自专利申请日起算。 专利要点：本发明公开了一类密码子优化的人乳头状瘤病毒主要衣壳蛋白L1 编码基因，所述基因在被转入酵母细胞后可高效地表达重组人乳头状瘤病毒主要 衣壳蛋白L1。本发明还公开了一种具有免疫原性的大分子，其主要由所述经密码 子优化的人乳头状瘤病毒主要衣壳蛋白L1编码基因在酵母细胞中表达产生。本发 明还公开了所述具有免疫原性的大分子的应用和组合物。 2、 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-092 云南沃森生物技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），回购股份的种类 为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回购股份上限为 400 万股，占公司总股本 的 0.25%，回购股份下限为 200 万股，占公司总股本的 0.12%，回购价格不超过 人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案 ...