聆达集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 投资者关系管理的目的： （一）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，保障投资者的知情权，促进 投资者对公司的进一步了解和认同，增进公司与投资者之间的良好关系。 （二）建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。 （三）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，提高公司的诚信度，树立公 司在资本市场的良好形象，形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）通过建立与投资者之间通畅的双向沟通，多渠道听取投资者对公司发展的 意见和建议，促进公司自律、规范运作，提高公司信息披露透明度，改善公司的经营 管理和治理结构。 （五）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 第一条 为了规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）投资者关系工作， 加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称：投资者）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、 核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 ...

聆达集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 12月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）公司董事、高 级管理人员的选聘，优化公司董事会、高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《聆达集团股份有 限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的相关规定，公司董事会设置董事会提名 委员会（以下简称：提名委员会），并制订本细则。 第二条 提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董事会 负责并报告工作，主要研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；遴选 合格的董事人选和高级管理人员人选；对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提 出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的首席执行官（CEO）、总裁、 副总裁、董事会秘书、财务总监及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 3 名董 ...

聆达集团股份有限公司 突发事件处理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为提高聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）处置突发事件和保障 生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司正 常的生产经营秩序和稳定，保障广大投资者合法利益，促进公司全面、协调、可持续 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 突发事件应对法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》《信息披 露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可能 会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采取应急 处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各控股子公司、分公司遭遇突发 事件时的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 4、公司董事及高管 ...

制度适用与管理 - 制度2025年12月制定，适用于公司及相关主体人员等[1][2] - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责监管[3] 信息保密与报送 - 定期报告公布前不得泄露信息，提前报送资料有要求[4][5][8] - 提供未公开信息需签保密协议、登记知情人并审批[9][10] 违规处理 - 违规使公司受损将追究赔偿、法律责任等[8]

第一章 总 则 第一条 为建立健全聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）风险防控体系，增 强风险应对能力，防范、控制、化解发生或可能发生的风险，促进公司持续、健康、 稳定发展，根据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国务院国资 委《中央企业全面风险管理指引》等有关规定，结合公司实际，制订本规定。 第二条 本办法适用于公司、合并报表范围内的子公司、分公司及其他分支机构 等（以下合称公司及控股子公司）。 第三条 本规定所称的"风险"，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现企业 战略及经营目标的影响。 第四条 本规定所称"全面风险管理"，是指公司围绕总体战略目标，通过在企业 管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化， 建立健全全面风险防控体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和 方法。 聆达集团股份有限公司 全面风险管理制度 （2025年12月制定） （三）管业务必须管风险。公司是公司业务风险管理责任部门，负责职责范围内业 务风险的直接管理，指导和监督各级公司业务风险管理工作。 第二章 风险管理的目标、原则及范围 第五条 公司开展全面风险管理应当努力实现以 ...

第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称： 《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、部门规章、自律规则及《聆达集团股份有限公司章程》（以下简称：《公司章 程》）的有关规定，特制订本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设立董事会秘书一名。董事会秘 书为公司的高级管理人员，对董事会负责，法律、法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任， 对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第五条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书由公司董事会聘任。 聆达集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12月修订） 董事会秘书可由公司董事兼任。但如某一行为应由董事及董事会秘 ...

第二章 议事规则及职责权限 聆达集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025年12月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）的治理机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称： 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）规定、证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据需要召开 ...

审计委员会职责 - 检查拟聘年审会计师事务所及注册会计师从业资格[3] - 协调审计时间、审核财务信息、监督审计工作等[4] - 听取公司经营和财务汇报并考察重大问题[5] 审计工作安排 - 协商确定年度财务报告审计工作时间[5] - 确定审计安排、审阅报表等[5][6] 审计费用与评价 - 讨论年度审计费用合理性并提建议[7] - 评价事务所工作，决定续聘或改聘[7] 内部控制 - 内部审计部门负责内部控制评价实施，审计委员会出具报告[8] - 内控有问题需专项说明并整改[10] 信息披露 - 年报披露审计委员会履职及会议召开情况[6]

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司的法人等[4] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[4] - 视同为公司关联人的情形有特定时间规定[5] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多项事项[5][6] 审议规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决[6] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[7] 审批权限 - 总经理审批关联自然人30万元以下等关联交易[12] - 董事会审批关联自然人超30万元等关联交易[12] - 股东会审批超3000万元且占净资产绝对值超5%等关联交易[13] - 独立董事审批超30万元（除担保、资助）关联自然人交易等[13] 其他规定 - 高溢价或特定情况购买资产需盈利担保等承诺[11] - 公司不得审议交易标的权属不清等关联交易[10] - 公司关联人签署协议应一人代表一方[9] - 公司不得向特定关联人提供财务资助[14] - 与关联人签超3年日常关联交易协议需每3年重新审议披露[16] - 本制度由董事会制订、修改、解释，股东会批准后实施[18]

聆达集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）审计制度和程 序，强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》以及《公司章程》等有关规定，并依照董事会决议，设立董事 会审计委员会，并制定本工作细则（以下简称：本细则）。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报 告工作。审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制。 第三条 本细则适用于审计委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员中至 少有 1 位独立董事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员 会成员。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和 经验，并至少符合下 ...