烟台龙源电力技术股份有限公司 公司治理制度修订情况表 （2025 年 10 月） 目 录 | 一、 | 《股东会议事规则》修订对照表 2 | | --- | --- | | 二、 | 《股东会网络投票实施细则》修订对照表 15 | | 三、 | 《董事会议事规则》修订对照表 21 | | 四、 | 《独立董事制度》修订对照表 30 | | 五、 | 《独立董事专门会议制度》修订对照表 37 | | 六、 | 《董事会审计与风险委员会议事规则》修订对照表 38 | | 七、 | 《董事会提名委员会议事规则》修订对照表 51 | | 八、 | 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》修订对照表 53 | | 九、 | 《董事会战略与 ESG 委员会议事规则》修订对照表 55 | | 十、 | 《董事会秘书制度》修订对照表 57 | | 十一、 | 《信息披露制度》修订对照表 59 | | 十二、 | 《内幕信息管理制度》修订对照表 85 | | 十三、 | 《重大信息内部报告制度》修订对照表 92 | I 龙源技术公司治理制度修订情况表（2025 年 10 月） 一、《股东会议事规则》修订对照表 | 原规则条款 | 拟 ...

未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划 为了完善和健全烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称"公司"）持续、稳定、科学的分红决策和监督机制， 给予投资者合理的投资回报，根据《中华人民共和国公司法》 烟台龙源电力技术股份有限公司 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号—— 上市公司现金分红（2025 年修订）》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了 未来三年（2025 年-2027 年）股东分红回报规划（以下简称 "本规划"），具体内容如下： 一、本规划制定的考虑因素 公司制定本规划，着眼于企业的长远和可持续发展，综 合考虑经营发展规划、股东意愿与要求、现金流量状况、外 部融资环境及资本成本，建立对投资者持续、稳定、科学的 回报机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保持利润分 配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司董事会根据《公司章程》确定的利润分配政策基本 原则，制定本规划。公司实施积极的利润分配办法，保持利 润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、 全体股东的整体利益及公司的可持续发展，并符合法律、行 1 政法规、部门 ...

证券代码：300105 证券简称：龙源技术 公告编号：临 2025-049 烟台龙源电力技术股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第三次临时股东大会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 10 月 28 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 10 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 10 月 28 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登 ...

会议情况 - 公司第六届监事会第十二次会议于2025年10月10日召开，通知于9月19日邮件发出[1] - 监事会3名监事实际出席3人[1] 议案审议 - 审议通过修订《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》议案，3票赞成[1] - 公司拟修订《公司章程》，废止《监事会议事规则》[2] - 该议案需提交股东大会以特别决议方式审议通过[3]

证券代码：300105 证券简称：龙源技术 公告编号：临 2025-046 （一）审议通过《关于修订<烟台龙源电力技术股份有限公司章 程>的议案》 烟台龙源电力技术股份有限公司 表决结果：8 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 第六届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第十二次会议于 2025 年 10 月 10 日在烟台公司本部以现场及通讯 方式召开。根据《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）有关规定，本次会议通知已于 2025 年 9 月 19 日以邮 件方式发出，与会董事已知悉本次会议议案并同意召开会议。公司董 事会应出席会议董事 8 人，实际出席会议董事 8 人。马丽群董事、吴 涌董事、刘勇董事、张敏董事，独立董事高建伟、赵毅、刘松源以通 讯方式参会。董事长曲增杰先生主持本次会议，公司监事及部分高级 管理人员列席。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 内幕信息管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息登记管理行为，加强公司内幕信息保密工 作，维护信息披露的公平性，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》（以下简称《登记管理制度》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 部门规章、规范性文件及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 董事长为内幕信息登记管理的主要责任人。董事会 秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送。证券法务部为 公司内幕信息登记管理的日常工作部门。 - 1 - 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整 性进行 ...

委员会组成与任职 - 战略与 ESG 委员会由三名董事组成，至少一名独立董事，董事长任主任委员[5] - 委员需符合六项任职条件，任期与同届董事会董事相同[5][6] 会议召开规则 - 每年至少召开一次定期会议，需在上一会计年度结束后四个月内召开[11] - 董事长等可要求召开临时会议[11] - 定期会议提前五日发通知，临时会议提前三日发通知，紧急情况不受此限[21] 会议举行与表决 - 会议可多种方式召开，通讯表决签字视为出席并同意[12] - 会议应由二分之一以上委员出席方可举行，非委员董事无表决权[15] - 委员可委托他人出席并表决，需提交授权委托书[15] - 决议需全体委员过半数通过方有效[16] 会议其他规定 - 会议记录由公司证券法务部工作人员负责[20] - 出席人员有保密义务[22] - 决议经出席会议委员签字生效，未按合法程序不得修改[24] - 会议记录应至少保存十年[26] - 有利害关系的委员应回避表决，特殊情况可参加[29] 其他 - 委员会委员有权查阅公司多项资料[29] - 本议事规则由公司董事会负责解释，自审议通过之日起生效[32]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[5] - 委员任期与同届董事会董事相同，独立董事委员连续任职不得超六年[6] 会议相关规定 - 每会计年度至少召开一次定期会议，应在上一会计年度结束后四个月内召开[11] - 定期会议提前五日发通知，临时会议提前三日发通知[11] - 会议应由二分之一以上委员出席方可举行[14] - 若2日内未接书面异议，视为收到会议通知[12] - 委员连续两次不出席且不委托他人出席，董事会可撤其职务[15] 方案审批 - 拟订的董事薪酬方案经董事会审议后报股东会批准[10] - 制订的高级管理人员薪酬方案直接报董事会批准[10] 决议与表决 - 决议需全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决、投票表决或书面签字[18] 会议记录 - 由证券法务部工作人员负责[19] - 应保存至少十年[23] 其他规定 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快补足[6] - 会议决议经出席委员签字后生效，次日通报董事会[21][22] - 有利害关系的委员应披露并回避表决[25] - 委员评估工作时公司各部门应配合[28] - 委员有权查阅公司多种资料[28] - 议事规则由董事会负责解释，审议通过后生效[31] - 议事规则所称高级管理人员包括总经理等[31]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名是会计专业人士[2] - 独立董事在提名、薪酬与考核、审计与风险委员会成员中占二分之一以上并担任主任委员[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 有违法犯罪等不良记录者不得担任独立董事候选人[8] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东及投资者保护机构可提出独立董事候选人[11] - 独立董事连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[14] 独立董事履职与监督 - 任期内解除职务或辞职致比例不符应60日内补选[15][16] - 连续两次未出席会议董事会30日内提议解除职务[20] - 每年现场工作不少于15日[25] 委员会会议规定 - 审计与风险委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[24] - 董事会专门委员会开会公司提前三日提供资料[31] 资料保存与信息披露 - 独立董事工作记录等资料保存10年[26] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[27] 财务相关事项 - 披露财务报告经审计与风险委员会过半数同意提交董事会[24] - 会计年度结束后40日管理层和财务负责人向独立董事汇报[35] 股东定义与制度说明 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响的股东[39] - 中小股东指持股未达5%且非董高的股东[39] - 制度抵触按国家规定执行，由董事会解释并经股东会通过生效[40]

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，含一名职工董事，独立董事不少于全体董事三分之一[5] - 审计与风险委员会成员三名，两名独立董事，会计专业人士任召集人[13] 投资权限 - 董事会一次性对外投资等权限为公司上一年经审计净资产的百分之三十以下[10] 会议规则 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[17] - 董事会会议提前十日书面通知，特殊情况不限[18] - 定期会议变更需提前三日书面通知，不足三日顺延或需全体与会董事认可[20] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时会议[21] - 董事长接到提议后十日内召集主持临时会议[23] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[25] - 两名以上独立董事认为材料问题可书面要求延期会议，董事会应采纳[27] - 改变议案顺序需出席会议董事过半数同意，新增议案需全体与会董事认可[29] 决议规则 - 董事会决议表决一人一票，反对或弃权需说明理由[33] - 关联交易审议时，关联董事无表决权，会议由过半数无关联董事出席，决议需无关联董事过半数通过[36] - 每项议案获全体董事过半数同意方可通过[37] 其他 - 董事会会议记录保存期限不少于十年[39] - 董事长督促决议执行，定期了解情况，发现问题及时召集审议[41] - 高级管理人员严格执行决议，发现重大风险及时报告[43] - 本议事规则“以上”含本数，“过”不含本数[45]