公司公告 - 龙源技术将于2025年12月31日召开2025年第五次临时股东大会 [1]

公司治理与制度调整 - 公司第六届董事会第十四次会议审议通过多项议案，包括调整董事会战略与ESG委员会成员、审议2026年度日常性关联交易、修订及废止部分治理制度 [1]

公司近期动态 - 公司于2025年12月15日召开第六届第十四次董事会会议，审议了《关于审议公司2026年度日常性关联交易的议案》等文件 [1] 公司业务构成 - 2025年1至6月份，公司营业收入全部来源于节能环保业务，占比为100.0% [2] 公司市值信息 - 截至新闻发稿时，公司市值为38亿元 [3]

董事提名 - 单独或合并持有1%以上表决权股份股东可在股东会召开十日前提名董事候选人[5] - 董事会、单独或合计持有1%以上已发行股份股东可提独立董事候选人[5] 董事选举 - 董事候选人得票超出席股东会股东所持表决权股份总数二分之一当选[11] - 股东会表决时股东表决权等于持股数乘应选董事人数[8] - 选举独董、非独董投票权分别投向对应候选人[9] - 采用累积投票制应在股东会通知中说明[13] 补选规定 - 当选董事致董事会成员不足章程规定三分之二，两月内再开股东会补选[12] - 当选人数少于应选且不足三分之二，对未当选者再选，仍未达则两月内再补选[12] 实施细则 - 本实施细则自股东会审议通过生效，修改亦同[16]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人属于关联方[4][5] - 协议生效后或未来12个月内、过去12个月内具有关联情形的法人或自然人视同为关联人[5] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过[14] - 股东会审议关联交易时，关联股东回避表决，其有表决权股份数不计入总数[15] - 当对股东或董事是否为关联方有争议时，经全体独立董事2/3（含）一致通过可判定[15] 交易披露标准 - 与关联自然人成交金额超30万元（含）的交易需审议披露[16] - 与关联法人成交金额超300万元（含）且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需审议披露[16] - 公司与关联人交易（提供担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交股东会审议并披露评估或审计报告[17] 财务资助审议 - 公司为关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[19] 关联人信息报送 - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人应向董事会报送关联人名单及关系说明[22] 与关联财务公司业务 - 公司与关联财务公司发生金融业务，财务公司应具备资质且基本财务指标符合监管规定[25] - 公司与关联财务公司发生金融业务，以存款本金额度及利息、贷款利息金额较高者适用相关规定[29] - 公司与关联财务公司的金融服务协议超三年，每三年重新履行审议和披露义务[30] - 公司与关联财务公司签署协议，应取得并审阅其经审计年度财报，出具风险评估报告[31] - 公司与关联财务公司发生交易，应制定风险处置预案并提交董事会审议披露[32] 金融服务协议披露 - 公司与关联人签订金融服务协议，应在协议期间每年披露预计业务情况[27] - 公司应在定期报告持续披露涉及财务公司关联交易情况，每半年出具风险持续评估报告[28] - 会计师事务所应每年提交财务公司关联交易金融业务专项说明并与年报同步披露[29] - 保荐人等在持续督导期每年对金融服务协议等情况专项核查并与年报同步披露[29] 日常关联交易管理 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序和披露[31] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[31] 资产交易规定 - 公司向关联人购买资产溢价超100%且对方无相关承诺需说明原因等[35] - 公司因资产交易可能形成非经营性资金占用需明确解决方案[35] 共同投资规定 - 公司与关联人共同投资等按投资发生额适用相关规定[37] - 公司及其关联人同比例现金增资达标准可免审计或评估[38] 关联交易批准与文件保管 - 不属于董事会或股东会批准的关联交易由总经理办公会批准[40] - 关联交易决策文件由董事会秘书保管20年[40]

资金制度规范 - 制度规范公司与控股股东等资金往来，控制风险，保护投资者权益[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 资金往来要求 - 控股股东等与公司经营性资金往来不得占用公司资金[5] - 公司与关联方经营性资金往来应履行审议披露义务，明确结算期限[5] 防范与监督 - 公司建立内控防范资金占用，控制担保债务风险，履行审议披露义务[8] - 财务和审计部门定期检查非经营性资金往来[7] - 注册会计师审计就资金占用出具专项说明，公司公告[7] 整改与追责 - 公司存在资金占用应自查整改，拒不纠正时董事会向监管部门报备[9] - 董事、高管协助侵占资产，董事会给予处分并追究责任[10]

募集资金存放与管理 - 内控审计部至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[3] - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] - 审慎选择商业银行开设专户，不得存放非募集资金或作他用[6] - 存在两次以上融资应分别设置专户[6] 募集资金使用规范 - 与招股或募集说明书承诺一致，不得擅自改变用途[10] - 非金融类企业不得用于委托理财等财务性及高风险投资[10] - 置换预先投入自筹资金原则上在资金转入专户后六个月内实施[14] - 闲置资金现金管理产品期限不超十二个月，为非保本型[14] - 闲置资金临时补充流动资金单次不超十二个月，用于主营业务[15] - 超募资金用于在建及新项目等，在同一批次募投项目整体结项时明确计划[17] 募投项目相关规定 - 超过完成期限且投入未达计划金额50%，应对项目重新论证[11] - 节余资金低于500万元且低于项目净额5%，可豁免特定程序[12] - 节余资金达或超项目净额10%且高于1000万元，需股东会审议[12] - 改变实施主体属改变用途，实施主体在上市公司及其全资子公司间变更除外[20] - 年度实际使用与预计金额差异超30%，应调整计划并披露[24] - 改变实施地点，董事会审议通过后公告[21] - 拟改变投向，董事会会议后公告原项目及新项目情况[21] 信息披露与核查 - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具专项报告并披露[23] - 当年有募集资金使用，聘请会计师事务所专项审核并披露结论[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查资金情况[26] - 年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[26] - 公司在专项报告中披露核查结论[26] - 若被出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问分析原因并提意见[26] - 发现违规或风险，保荐机构或独立财务顾问向深交所报告并披露[26] 制度其他说明 - “以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[28] - 与国家规定抵触按国家规定执行[30] - 未尽事宜依国家规定及《公司章程》执行[30] - 制度由董事会负责解释，股东会审议通过生效及修改[30]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度时间为2025年12月[1] 管理对象与沟通 - 投资者关系管理对象包括投资者、证券分析师、媒体、监管部门等[4] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[5] - 公司通过多种渠道和方式与投资者沟通交流[5] 管理职责 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[10] - 证券法务部是投资者关系管理专职部门[10] 说明会要求 - 公司应按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[14] - 董事长或总经理一般应出席投资者说明会，不能出席需公开原因[14] - 公司在特定情形下应召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[14] - 公司开展投资者说明会需事先公告，事后披露情况[14] - 公司需在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[16] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前，公司应与股东尤其是中小股东沟通交流[16] 调研管理 - 公司接受调研时相关人员应知会董事会秘书，秘书原则上全程参加[19] - 公司接待实地调研投资者按了解信息意图、安排接待等程序进行[19] - 公司与特定对象直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[19] - 公司建立接受调研事后核实程序，明确信息泄露应对措施[20] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后公司应编制记录表并在平台和网站刊载[20] - 公司建立投资者关系管理档案制度，保存期限不少于三年[21] 时间限制 - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[21] 互动易平台 - 公司通过互动易平台与投资者交流，发布信息应谨慎客观[24]

公司信息 - 公司于2010年8月20日在深交所上市，简称龙源技术，代码300105[12] 信息报送管理 - 董事会是信息报送管理机构，董秘负责具体工作，证券法务部协助[2][4] - 信息报送需董秘审核批准，重大信息需审批[5][8] - 报送重大信息要提供《保密提示函》等，特殊情况签保密协议[4][6] - 相关回执和登记表原件由证券法务部存档[6] - 违规使用信息致损失需担责[8]

股份买卖限制 - 公司董事和高级管理人员在年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股票[6] - 在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖本公司股票[6] - 离职后六个月内不得减持本公司股份[8] 减持规定 - 通过深交所集中竞价或大宗交易减持，应提前十五个交易日报告并披露，时间区间不超三个月[10] 变动披露 - 股份变动应在事实发生两日内报告并公告[11] - 股份被法院强制执行应在两日内披露[12] 违规处理 - 违反《证券法》买卖，董事会应收回收益并披露[12] 信息申报 - 新任董事、高管在任职通过后两日内委托申报个人及近亲属信息[16] - 任职申报在变化、离任后两日内或深交所要求时间进行[17] 股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%[19] - 新增无限售股当年度可转25%，新增限售股计入次年基数[20] - 不超一千股可一次全转[20] - 当年未转股份计入次年基数[21] 股份限售与解除 - 因发行股份等受限登记为限售股[19] - 满足条件可申请解除限售[23] 其他规定 - 公司章程可规定更严转让条件[22] - 锁定期间股份权益不受影响[24] - 制度自董事会审议通过生效及修改[23] - 董事会秘书季度检查买卖披露情况，违规报告[16]