业绩总结 - 2024年度公司营业收入59982.58万元，上年度74386.97万元[9] - 2024年度营业收入扣除项目合计1212.02万元，占比2.02%[9] - 2024年度营业收入扣除后金额58770.50万元，上年度72743.82万元[10] 审计相关 - 大信会计师事务所于2025年4月27日出具审计报告[2] - 大信会计师事务所认为公司营业收入扣除情况表符合规定[5]

海默科技（集团）股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 9-00550 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 9-00550 号 海默科技（集团）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 ...

业务范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[1] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[1] 制度建设 - 制定《募集资金管理办法》加强募资管理[5] - 制定《采购管理暂行办法》规范采购业务[5] - 制定多项资产管理制度管理资产[5] - 制定《投标管理规定》规范销售业务[6] - 制定制度规范印章、关联交易等管理[9] - 建立《对外担保管理制度》规范担保业务[7] 管理体系 - 董事会下设四个专门委员会[3] - 建立“四标一体”管理体系保证管理目标实现[7] 内控标准 - 明确财务报告内控缺陷评价定量标准[11] - 明确非财务报告内控缺陷评价定量标准[12] 内控情况 - 报告期内无财务、非财务报告内控重大及重要缺陷[14] - 内控评价报告基准日财务报告内控有效[16] - 内控评价报告基准日未发现非财务报告内控重大缺陷[16] - 2024年度保持与业务及管理相关的有效内控[18] - 董事会2024年度内控评价报告真实客观[18] 研发部门 - 设有专门部门负责技术研发和成果转化[7]

内部控制审计 - 审计海默科技2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6][7] 审计相关信息 - 大信会计师事务所2025年4月27日出具审计报告[10] - 其注册资本为5110万元[11] - 执业证书编号为1101014[12]

东方证券股份有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海默科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘一凡 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：庾茜 | 联系电话：021-23153888 | | 10.发行人或者其聘请的中介 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 机构配合保荐工作的情况 | | | | | 2024 年公司经营业绩下滑并出 | | | | 现亏损。根据公司 年年度 2024 | | | | | （1）访谈公司董事会 | | | 报告，受行业竞争加剧、市场需 | 秘书及财务总监，了 | | | 求变化和部分产品竞争力下降 | | | | | 解公司的经营状况及 | | | 等因素的影响，公司 年实 2024 | | | | 现营业收入 59,982.58 万元，较 | 业绩下滑的原因，持 | | | | 续关注公司后续经营 | | | 上年同期减少 19.36%。公司秉承 | | | | 着"提质增效、聚焦核心"的原 | 情况 ...

东方证券股份有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海默科技（集团）股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2495 号）核准，公司向特定对象 发行人民币普通股（A）股 114,260,979 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价 格为人民币 3.88 元。本次发行募集资金总额为人民币 443,332,598.52 元，扣除发 行费用（不含税）8,859,269.05 元，募集资金净额 434,473,329.47 元。上述募集资 金已于 2024 年 10 月 24 日全部到账，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）对 募集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2024]第 9-00011 号《验资报 告》。 （二）募集资金使用及余额情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 单位：元 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为海默科技 （集团）股份有限公司（以下简称"海默科技"、"公 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的0.0845元大幅下降至2024年的-0.5656元，同比下降769.35% [1] - 每股净资产从2.74元下降至2.57元，同比下降6.2% [1] - 每股公积金从3.16元微降至3.1元，同比下降1.9% [1] - 每股未分配利润从-1.48元进一步恶化至-1.59元，同比下降7.43% [1] - 营业收入从7.44亿元下降至6亿元，同比下降19.35% [1] - 净利润从0.33亿元转为亏损2.28亿元，同比下降790.91% [1] - 净资产收益率从3.09%大幅下降至-22.73%，同比下降835.6% [1] 股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有6268.86万股，占流通股18.2%，较上期减少136.3万股 [1] - 山东新征程能源有限公司持有2000万股，占总股本5.81%，持股不变 [2] - 窦剑文持有1288.82万股，占总股本3.74%，持股不变 [2] - 杭州昊一私募基金管理有限公司-昊一-复兴七号私募证券投资基金持有578.03万股，占总股本1.68%，减持14.33万股 [2] - 徐建明新进持有289万股，占总股本0.84% [2] - 匡志伟新进持有256.45万股，占总股本0.74% [2] - 杭州昊一私募基金管理有限公司-昊一-复兴二号私募证券投资基金退出前十大股东，原持有325.76万股 [2] - 吕俊退出前十大股东，原持有291.61万股 [2] 分红送配方案 - 公司2024年不分配不转增 [3]

会议情况 - 2024年召开9次董事会会议和2次股东会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2024年独立董事出席5次审计委员会会议等[4] 公司运营 - 2024年未发生应披露关联交易[11] - 2024年及时准确完整披露定期报告，内控健全有效[12] 人事变动 - 聘任刘淼为副总裁兼财务总监[13][14] 资金募集 - 2024年完成向特定对象发行股票，募资净额4.34亿元于10月24日到账[15] 激励计划 - 2024年8月通过授予预留限制性股票议案[16] - 2024年12月通过回购注销及部分解除限售议案[16]

海默科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《海 默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高级 ...

信息披露责任 - 公司设立董事会办公室负责信息披露事务，董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人[8] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，有权参加多种会议，了解公司财务和经营情况[10] - 各部门和下属公司负责人为信息披露事务管理和报告的第一责任人，应指派专人负责[15] 信息报告机制 - 公司各部门及下属公司负责人应及时向董事会秘书报告未公开重大信息[11] - 任何董事、高级管理人员知悉未公开重大信息，应及时报告董事会并知会董事会秘书[12] 财务相关制度 - 公司建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息真实、准确[12] - 公司内部审计机构负责监督信息披露中的财务数据等，不定期监督内控制度并定期报告[13] 披露时间要求 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，季度报告应在每个会计年度前3个月、9个月结束后的一个月内披露，第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[22] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况，公司需披露[24] - 公司预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时向深交所报告并公告原因等[23] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[23] 投资者关系管理 - 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经许可任何人不得从事相关活动[26] - 公司在定期报告披露前30日内应尽量避免进行投资者关系活动[29] - 业绩说明会等应同时采取网上直播方式进行，并事先公告活动时间等[31] 信息披露流程 - 信息披露前需部门负责人核对、董事会秘书合规审查、董事长或其授权人签发[31] - 董事长、总经理等人员有权以公司名义对外披露信息[31] 其他规定 - 公司与特定对象直接沟通前，应要求其签署承诺书[35] - 公司在商务谈判等需提供未公开重大信息时，应要求对方签署保密协议[41] - 公司在股东会上通报未公开重大信息，应与股东会决议公告同时披露[42] - 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应认真调查、核实[25] - 公司暂缓披露信息期限一般不超2个月[27] - 公司发现已披露信息有误等应及时发布更正等公告[32] - 本制度自董事会审议通过生效，冲突或未规定按相关法规或章程执行[34] - 本制度由公司董事会负责解释并根据法规及时修订[34]