北京当升材料科技股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-085 北京当升材料科技股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会第七次会 议于 2024 年 12 月 9 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 4 日 以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司董事长 陈彦彬先生主持会议，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召 集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《董事薪酬管理制度》 为进一步完善公司董事的薪酬管理，切实保障公司董事依法履行职权，促进 公司健康、持续、稳定发展，公司根据《公司法》《上市公司治理准则》等相关 法律法规，结合实际情况，制定了《董事薪酬管理制度》。本议案已经公司董事 会薪酬与考核委员 ...

募资情况 - 2020年公司向矿冶集团发行16,897,765股股份购买常州当升31.25%股权，募集资金410,615,690.21元，发行价每股24.30元[10] - 2021年公司向特定对象发行52,880,236股，募集资金总额4,644,999,930.24元，扣除费用后净额4,621,115,125.24元，发行价87.84元/股[11] - 截至2024年9月30日，2021年募资已累计使用3,356,053,047.12元，占净额比例72.62%[13] - 截至2024年9月30日，2021年募资利息净收入184,932,582.57元[13] - 截至2024年9月30日，2021年募资专户余额1,449,994,660.69元[13] - 2020年募集资金总额41061.57万元已全部使用，2021年募集资金总额464499.99万元，已累计使用335605.30万元[38][41] - 2021 - 2024年9月30日各年度使用募集资金分别为2990.44万元、200463.37万元、105161.09万元、26990.40万元[41] 募资使用决策 - 2021年12月6日，公司决定用19,099.08万元募资置换预先投入及支付的部分发行费用，截至2024年9月30日已完成[18] - 2021年12月22日，公司股东大会通过使用不超40亿元闲置募资购买现金管理产品的议案，期限12个月可循环使用[19] - 2022年公司及子公司拟使用不超20亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[20] - 2023年公司及子公司拟使用不超12亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[22] 募资相关现状 - 截至2024年9月30日，公司已购买尚未到期结构性存款余额为103,000.00万元[22] - 截至2024年9月30日，公司尚未使用的前次募集资金为1,265,062,078.12元，占前次募集资金净额比例27.38%，本息共计1,449,994,660.69元[23] - 截至2024年9月30日，前次募资投资项目实际与承诺投资金额有差异，原因是建设款项未完全支付[16] - 截至2024年9月30日，公司前次募集资金实际使用情况与定期报告等披露内容无重大差异[35] 子公司业绩 - 2024年9月30日常州当升账面净资产较2020年6月30日增加338,644.23万元，增幅264.77%[33] - 2024年1 - 9月常州当升营业收入290,541.89万元，营业利润28,777.90万元，利润总额28,776.75万元，净利润24,509.25万元[34] - 矿冶集团承诺2020 - 2022年知识产权收入分成额分别不低于54.29万元、1,764.37万元、2,791.98万元，常州当升实际实现133.39万元、3,899.06万元、12,067.16万元[34] 项目投资情况 - 购买常州当升31.25%股权项目承诺投资41061.57万元，实际投资41061.57万元，2020年12月28日达到预定可使用状态[38] - 当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期工程承诺投资200157.71万元，实际投资111515.64万元，2023年7月31日达到预定可使用状态[41] - 江苏当升锂电正极材料生产基地四期工程承诺投资75584.70万元，实际投资54900.76万元，2023年12月31日达到预定可使用状态[41] - 当升科技（常州）锂电新材料研究院承诺投资49440.69万元，实际投资32260.49万元，预计2024年12月31日达到预定可使用状态[41] - 补充流动资金承诺投资136928.41万元，实际投资136928.41万元[41] 项目效益情况 - 购买常州当升31.25%股权项目2020 - 2024年1 - 9月实现收入分成额分别为54.29万元、1764.37万元、2791.98万元、133.39万元、3899.06万元[46] - 当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期工程截止日产能利用率21.23%，累计实现效益30932.38万元；江苏当升锂电正极材料生产基地四期工程截止日产能利用率16.34%，累计实现效益4076.18万元，均达到预计效益[51]

中信证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为北京 当升材料科技股份有限公司（以下简称"当升科技"或"公司"）2021 年度向特 定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规的规定，对当升科技控股股东向公司提供委托贷款暨关 联交易的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、关联交易概述 当升科技控股股东矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集团"）以委托贷 款形式向公司拨付项目资金，该项目由公司及下属子公司负责实施。根据资金使 用相关规定，此类资金应以增资方式拨付，在增资扩股计划尚未实施前，可以委 托贷款形式拨付，在具备条件时及时转为增资。公司就委托贷款事项拟与控股股 东矿冶集团签署《委托贷款借款合同》，贷款金额为人民币2,562万元，贷款利率 为1.50%，贷款期内利率保持不变，贷款期限为一年。 矿冶集团系公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则 ...

审计机构聘任 - 公司拟聘天健为2024年度审计机构，聘期一年，费用90万元[3] - 2024年12月9日董事会通过聘任议案，需股东大会审议[11] 审计机构情况 - 截至2023年底，天健合伙人238人，注会2272人[3] - 2023年业务总收入34.83亿元，审计收入30.99亿元[3] - 2023年上市公司审计客户706家，收费7.21亿元[3] - 天健近三年受行政处罚3次等，65名从业人员受罚[5] 财务报告费用 - 本期财务报告审计费用64万元，较2023年降36%[6] 前任审计机构 - 前任大华已服务5年，上年度审计意见为标准无保留[8]

北京当升材料科技股份有限公司 关于控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-087 北京当升材料科技股份有限公司 关于控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）控股股东矿冶科技集团 有限公司（以下称"矿冶集团"）以委托贷款形式向公司拨付项目资金，该项目 由公司及下属子公司负责实施。根据资金使用相关规定，此类资金应以增资方式 拨付，在增资扩股计划尚未实施前，可以委托贷款形式拨付，在具备条件时及时 转为增资。公司就委托贷款事项拟与控股股东矿冶集团签署《委托贷款借款合同》， 贷款金额为人民币2,562万元，贷款利率为1.50%，贷款期内利率保持不变，贷款 期限为一年。 矿冶集团系公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市规范运作》等法律法规的 相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大 ...

证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-086 北京当升材料科技股份有限公司 北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届监事会第六次会 议于 2024 年 12 月 9 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 4 日 以邮件的方式发出。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。公司监事会 主席郑晓虎先生主持会议，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年 度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》 鉴于公司控股股东矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集团"）2024 年度 审计机构已变更为天健会计师事务所（特殊普通合伙），公司聘请的审计机构原 则上应与控股股东一致，为保 ...

北京当升材料科技股份有限公司 董事会战略和可持续发展委员会工作细则 北京当升材料科技股份有限公司 董事会战略和可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）战 略发展需要，提升公司可持续发展治理能力，增强公司核心竞争力，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《北京当升 材料科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司特设立董事会战略和可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略和可持续发展委员会是董事会按照股东大会决议设 立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、ESG 战 略、科技创新工作和议题管理进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略和可持续发展委员会至少由 5 名董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略和可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上的董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第五 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会通知 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-089 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六届 董事会第七次会议决定于2024年12月25日下午2:00召开公司2024年第三次临时 股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关 于召开2024年第三次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年12月25日下午2:00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年12月25日 9:15-9:25，9:30-11:30 ...

股权交易 - 2020年公司向矿冶集团发行股份购买常州当升31.25%股权，发行价24.30元/股，募资4.11亿元，12月28日完成股权变更[2] - 常州当升31.25%股权过户，公司持有其100%股权[16] 募资情况 - 2021年向特定对象发行股份，发行价87.84元/股，募资46.45亿元，净额46.21亿元[3] - 截至2024年9月30日，2021年募资累计使用33.56亿元，占净额72.62%[4] - 截至2024年9月30日，2021年募资利息净收入1.85亿元[4] - 截至2024年9月30日，2021年募资专户余额14.50亿元[5] - 2020年发行股份购买资产募资4.11亿元，已全部使用[33] 资金使用 - 2021 - 2023年分别审议通过使用不超40亿、20亿、12亿闲置募资现金管理议案[24][25][26] - 2021年12月同意用1.91亿募资置换预先投入及部分发行费用，2024年9月完成置换[10] 项目情况 - 当升科技（常州）锂电新材料研究院预计2024年12月31日达预定可使用状态，承诺投资4.94亿元，实际投资3.23亿元[14][36] - 当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期2023年7月31日达预定可使用状态，实际投资11.15亿元，与承诺差8.86亿元[36] - 江苏当升锂电正极材料生产基地四期2023年12月31日达预定可使用状态，实际投资5.49亿元，与承诺差2.07亿元[36] - 补充流动资金实际与承诺投资均为13.69亿元，无差额[36] 业绩数据 - 2020 - 2024年1 - 9月常州当升营收分别为0.92亿、26.93亿、83.34亿、71.80亿、29.05亿元[21] - 2020 - 2024年1 - 9月常州当升净利润分别为0.12亿、2.56亿、7.65亿、6.02亿、2.45亿元[21] - 矿冶集团2020 - 2022年承诺知识产权收入分成额分别不低于54.29万、1764.37万、2791.98万元，常州当升实际实现分别为133.39万、3899.06万、1.21亿元[22] 产能效益 - 当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期累计产能利用率21.23%，承诺效益3.31亿元，2023 - 2024年1 - 9月实际效益累计3.09亿元[45] - 江苏当升锂电正极材料生产基地四期累计产能利用率16.34%，承诺效益1.72亿元，2024年1 - 9月实际效益0.41亿元[45]