东方财富信息股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交 易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《公司信息 披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，公司董事长为主要责任人。公司董事会秘书及其领导的董事会秘书办公室 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档、备案工作及报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书办公室是公司信息 ...

制度制定 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] 申请流程 - 持股5%以上股东等申请暂缓、豁免披露需书面申请[5] 登记存档 - 董事会秘书登记入档，董事长签字确认，材料保存不少于十年[5] 信息登记 - 公司和披露义务人应登记多项信息事项[6] 其他规定 - 违规将惩戒，制度以法律法规为准[8][10]

提名委员会设置 - 公司董事会设立提名委员会并制定议事规则[2] - 提名委员会由三名董事组成，独立董事委员应过半数[4] - 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任[4] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等事项并向董事会提建议[6] 提名委员会运作 - 会议召开前三日须通知全体委员，特殊或紧急情况可豁免[9] - 会议决议须经全体委员过半数通过[9] - 会议表决方式为举手表决或投票表决[10] 资料保存与规则生效 - 上市公司应保存提名委员会会议资料至少十年[9] - 议事规则经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责制定和解释[13]

关联交易与担保 - 公司与关联人3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需关注[6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多种情况需提交股东会审议[7][8][9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％等担保情况需提交股东会审议[9] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[10] - 特定股东书面请求等情况可召开临时股东会[11][18] 股东权利与提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提出提案[21] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[22] 会议通知与投票 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[22] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[24] 决议通过 - 普通决议需出席股东会所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[40] - 公司一年内购买等金额超最近一期经审计总资产30％时需特别决议通过[42] 其他规定 - 特定情况采用累积投票制[44] - 非职工代表董事候选人提名方式[44] - 股东会审议影响中小投资者利益事项需单独计票披露[47]

股份锁定与转让限制 - 公司董事和高级管理人员年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%，不超一千股可一次全部转让[7] - 实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增股份[8] 买卖时间限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖本公司股票[11] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖本公司股票[11] 减持相关规定 - 因离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内各自每年转让不超各自持有总数25%[14] - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[16] - 减持计划实施完毕后，二个交易日内向深交所报告并公告[17] - 未实施或未实施完毕，减持时间区间届满后二个交易日内向深交所报告并公告[17] 特殊情况披露 - 所持本公司股份被法院强制执行，收到通知后二个交易日内披露[17] - 股份变动需在事实发生2个交易日内向公司报告并公告[19] 收益与增持规定 - 违规买卖股票所得收益归公司[20] - 首次披露增持且拟继续增持应披露后续计划[20] - 增持计划实施完毕公告前不得减持[20] - 定期报告发布时增持计划未完成应披露实施情况[20] 其他规定 - 持股及变动比例达规定需履行报告和披露义务[22] - 董事会秘书每季度检查相关人员买卖股票披露情况[24] - 买卖股票违规除受监管处罚外公司还将处分[24] - 制度未尽事宜或冲突以法律法规规定为准[26] - 制度由公司董事会制定并解释，经审议通过后生效[27][28]

专户管理 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐机构或独财顾问[10] - 商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[11] 募投项目 - 募集资金投资项目搁置超一年，公司应重新论证项目可行性等[16] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应重新论证项目[16] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[17] - 使用节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[17] 资金使用 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，应在资金转入专户后六个月内实施[19] - 公司使用闲置募集资金临时补流，单次时间不得超十二个月[17] - 公司使用闲置募集资金临时补流，不得变相改变用途、影响投资计划正常进行或用于高风险投资[17] - 补充流动资金到期前公司应归还资金至专户，无法按期归还需履行审议程序并公告[19] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，应明确使用计划并按计划投入[19] 产品选择 - 现金管理产品需为安全性高、期限不超十二个月、不可质押的产品[23] 用途变更 - 公司改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[27] - 变更后的募集资金用途应投资于公司主营业务[27] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整投资计划并披露[30] 监督检查 - 财务部门对募集资金使用设台账，内审部门至少每季度检查一次[30] - 公司当年有募集资金运用，需聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[31] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次，年度结束出具专项核查报告[32] 办法生效 - 本办法经股东会审议通过后生效，修订亦同[36]

内部信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的相关主体为报告义务人[2] - 需在知悉重大信息24小时内递交材料[5] 交易报告标准 - 资产总额占比1%以上需报告[7] - 营业收入占比1%以上且超1000万元需报告[7] - 净利润占比1%以上且超100万元需报告[7] - 成交金额占比1%以上且超1000万元需报告[8] - 产生利润占比1%以上且超100万元需报告[8] 其他报告事项 - 担保、对外财务资助无论金额均需报告[8] - 被担保人债务到期15日未还款需报告[9] - 关联人含5%以上股份法人和自然人[12] - 诉讼、仲裁涉及超100万元需报告[16] - 营业用主要资产超30%异常需报告[17] - 5%以上股东或实控人情况变化需报告[19] - 5%以上股份被质押等情况需报告[19]

制度情况 - 制度旨在提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 适用于公司董事、高管等人员[3] - 由董事会制定解释，审议通过后生效[14][15] 责任追究 - 遵循实事求是等原则[4] - 六种情形追究责任，四种从重或从轻处理[4][5][7][9] - 形式包括责令改正，部分可附带经济处罚[10][11] 执行安排 - 董事会秘书办公室负责收集资料并提处理方案[3]

交易规定 - 购买、出售资产交易累计达最近一期经审计总资产30%，需审计或评估并提交股东会审议[4] - 连续十二个月滚动委托理财，以最高余额为交易金额[3] 额度限制 - 预计额度使用期限不超12个月，任一时点投资总余额不超额度范围[4] - 额度期限内任一时点交易金额（含收益再投资）不超投资额度[4] 表述修改 - 全文“股东大会”改“股东会”，删“监事”或“监事会”表述，改“审计委员会”[2] 投资决策 - 董事会有权决定满足条件的对外投资[3] - 未达董事会标准的对外投资由总经理决定并报董事长，超权限报股东会或董事会[4] 监督管理 - 可对众多小额证券投资、委托理财预计额度后履行审议程序[4] - 独立董事、审计委员会可检查证券投资并发表意见[4] - 内部审计部门负责证券投资资金审计监督[5]

审计工作安排 - 公司年报审计工作时间由审计委员会、财务负责人与事务所协商确定[3] 审计委员会职责 - 公司年报编制披露中审计委员会应按要求履职[2] - 年审注册会计师进场后加强沟通并履行多项职责[3] - 出具初步审计意见后安排委员与注册会计师沟通[4] - 对审计后财务报告表决并提交董事会审议[4] - 评价注册会计师并形成续聘或改聘决议[4] - 每季度至少听取一次内部审计报告，每年审阅一次[5] - 评价公司内部控制情况，报告需过半数同意[5] 审计相关原则 - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需按程序处理[4] 保密义务 - 年度报告编制审议期间，审计委员会委员负有保密义务[6]