独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持有公司已发行股份1％以上或为公司前十名股东中的自然人及其亲属不得任独立董事[7] - 直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1％以上的股东可提出独立董事候选人[9] - 独立董事每届任期与公司其他董事相同，连任时间不得超六年[10] 独立董事补选 - 独立董事因特定情形辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[10] - 如因独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，拟辞职的应履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] 独立董事职权行使 - 独立董事行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需经全体独立董事过半数同意[14] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] 独立董事履职关注 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人代为出席需关注[15] 独立董事工作时间与资料保存 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[21] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[22] 独立董事述职与会议资料 - 独立董事年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[24] - 董事会专门委员会开会，公司原则上不迟于会前3日提供资料信息[26] - 公司应保存董事会会议资料至少10年[26] 独立董事职务解除 - 董事会应在特定事实发生30日内提议召开股东会解除独立董事职务[16] 独立董事专门会议 - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] 公司支持与津贴 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[26] - 独立董事津贴标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[29]

董事会秘书设置与职责 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，对公司和董事会负责[4] - 董事会秘书负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责[7] 任职与解聘规定 - 特定受罚人士不得担任董事会秘书[5] - 任期三年，可连聘连任[11] - 特定情形一个月内解聘，离职后三个月内聘任新的[13][14] 空缺处理办法 - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[14]

审计委员会构成 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[4] 任职规定 - 独立董事成员连续任职不得超过六年[4] 财务披露流程 - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 工作汇报 - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[10] - 审计委员会每季度至少听取一次内部审计机构报告，每年至少审阅一次内部审计报告[9] 检查工作 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[9] 临时股东会 - 董事会收到审计委员会召开临时股东会会议提议后十日内给出书面反馈[11] - 董事会同意召开则应在作出决议后五日内发出通知[11] - 临时股东会会议在审计委员会提议召开之日起两个月以内召开[11] 诉讼权利 - 审计委员会有权接受连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份股东书面请求提起诉讼[13] 会议安排 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[17] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[17] - 召开会议应提前三日通知全体委员，特殊或紧急情况经全体成员同意可豁免[17] 决议规则 - 审计委员会作出决议，应当经成员过半数通过[19] 资料保存 - 会议记录等相关会议资料保存期限至少十年[20] 规则生效 - 本议事规则经公司董事会审议通过后生效，修订亦同[22] 工作条件 - 公司为审计委员会提供必要工作条件，承担其行使职权所需费用[15] 前期准备 - 内部审计机构负责审计委员会决策前期准备工作并提供书面资料[15] 委托规定 - 审计委员会成员因故不能出席可书面委托其他成员，独立董事委托其他独立董事[19]

对外投资决策 - 董事会有权决定满足特定条件之一的对外投资[4] - 公司发生达到特定标准之一的对外投资需提交股东会审议[6] - 购买、出售资产交易按类型累计达总资产30%应提交股东会审议[7] 投资范围与限制 - 证券投资包括新股配售等多种行为[11] - 募集资金不得用于高风险投资[12] - 可使用自有资金进行证券投资等[13] 投资管理 - 委托理财可对投资范围等合理预计，期限不超十二个月[13] - 经批准项目由总经理负责实施[14] - 定期对对外投资进行盘点核对[14] 监督检查 - 独立董事、审计委员会有权检查证券投资事项[17] 制度相关 - 制度以新法律法规规定为准[20] - 制度由董事会制定并解释[21] - 制度经股东会审议通过生效及修订[22]

合规管理范围 - 适用于公司及下属控股子公司，特殊子公司可另定制度[3] 合规理念与原则 - 理念为合规是底线、全员合规、合规创造价值[6] - 原则有全面性、分级管理、主动性、独立性[6] 职责分工 - 董事会决定合规管理目标并履行多项职责[7] - 审计委员会和薪酬与考核委员会监督合规履职[7] - 合规管理部门负责起草制度等多项职责[7][8] - 各部门和子公司对职责内合规负首要责任[8] 管控目标与机制 - 每年制定风险偏好及容忍度年度管控目标[11] - 建立识别预警等多种合规管理机制[11] 其他举措 - 强化合规管理信息化建设，培育合规文化[14] - 建立合规报告制度[14]

董事会构成 - 董事会由6名董事组成，含1名职工代表董事，设董事长、副董事长各1人[5] - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名[9] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议披露[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需董事会审议披露[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需董事会审议披露[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需董事会审议披露[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需董事会审议披露[10] 财务资助审议 - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助需提交股东会审议[11] - 单次或连续十二个月财务资助累计超公司最近一期经审计净资产10%，需提交股东会审议[11] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议通知不得晚于会前三天送达[16][17] - 董事会会议由董事长主持，特殊情况按规定主持[22] - 董事会决议表决方式多样，两名以上独立董事要求无记名投票则采用该方式[22] - 董事会可不经召集会议通过书面决议，经规定人数董事签署后生效[23] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，对外担保须经出席会议的三分之二以上董事通过[23] - 有关联关系的董事不得对关联事项决议行使表决权，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[23] - 董事会会议记录应真实准确完整，保管期限不少于十年[26][27] 决议执行 - 公司总经理负责组织实施董事会决议并报告情况和问题[29] - 董事应督促执行相关决议，出现特定情形及时向董事会报告[31] 规则相关 - 本规则未尽事宜或冲突以法律法规等规定为准[33] - 本规则由董事会制定解释，经股东会审议通过后生效及修订[34][35]

股份相关 - 公司股份总数为1580403.7675万股，均为普通股[5] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[6] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起一年内不得转让[8] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让，所持股份自上市交易之日起一年内不得转让[8] 公司经营与范围 - 公司经营宗旨从致力于互联网财经事业调整为构建人与财富的金融生态圈[4] - 公司经营范围表述从经公司登记机关核准调整为经依法登记[4] 股份发行与收购 - 公司增加资本方式中“公开发行股份”调整为“向不特定对象发行股份”，“非公开发行股份”调整为“向特定对象发行股份”[6] - 公司原规定多种情况可收购本公司股份，现调整为不得收购，但特定情形除外[6] - 公司收购本公司股份，需经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[7] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议内容违法违规，有权请求法院认定无效；召集程序等违法违规或章程，可60日内请求撤销[10] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求相关机构诉讼或自行诉讼[11][12] 股东会相关 - 股东会需审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[15] - 股东会需审议与关联人3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[16] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情况下可提议或自行召集临时股东会[20] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[21] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[25] 董事与监事会 - 董事任期为三年，可连选连任[32] - 董事会由六名董事组成，其中职工代表担任的董事一人[36] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[47] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度报告，上半年结束后2个月内报送中期报告[51][52] 利润分配与资本 - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[52][53] - 公司股东会对利润分配方案审议通过后2个月内完成利润分配或资本公积金转增股本事宜[53] 公司合并与解散 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[56] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，公司经营管理严重困难且无法解决时，可请求法院解散公司[58] 其他 - 公司内部审计制度和审计人员职责经董事会批准后实施，审计负责人向董事会负责并报告工作[54] - 公司聘用会计师事务所进行会计报表审计等业务，聘期一年，可续聘，聘用和解聘由股东会决定[55]

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-087 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 声明人李智平作为东方财富信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人东方财富信息股份有限公司董事会提名为东方财 富信息股份有限公司（以下简称"该公司"）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过东方财富信息股份有限公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-088 东方财富信息股份有限公司 独立董事提名人声明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 提名人东方财富信息股份有限公司董事会现就提名朱振梅女士为东方财富 信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为东方财富信息股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东方财富信息股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》 ...

东方财富信息股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十次会 议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》等议案，拟对《公司章程》及相 关公司治理制度进行修订调整。具体情况如下： 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2025-084 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范 性文件的规定，结合《公司章程》修订及公司实际情况，公司拟对公司部分治理 制度进行修订和完善，并制定、废止部分制度。本次修订制度具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 修订 情况 | 是否提交 股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 是 | | 2 | 《公司股东会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《公司董事会议事规则》 | 修订 | 是 | 1 | 4 | 《公司监事会议事规则》 | 废止 | 是 | | --- | --- | --- | -- ...