北京超图软件股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的 审核意见 公司董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了其内部控制制度的建设及运行情况。 北京超图软件股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 11 日 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制 基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，公司监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了 认真审核并发表如下意见： 公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及公司生产经营管理实际需 要，建立了较为完善的法人治理结构以及内部控制制度体系，符合现阶段经营管 理的发展需求，公司设置相关机构并配置了人员，保证了公司各项业务活动的有 序开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，确保了公司资产的安全和完整。 ...

公司基本信息 - 公司的股票简称为超图软件，股票代码为300036[8] - 公司的中文名称为北京超图软件股份有限公司，中文简称为超图软件[8] - 公司的法定代表人为宋关福[9] - 公司注册地址为北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院电子城IT产业园107楼6层，邮政编码为100015[9] - 公司的外文名称为Beijing SuperMap Software Co., Ltd.[8] - 公司的外文名称缩写为SuperMap[9] - 公司的联系人为董事会秘书谭飞艳和证券事务代表丁菲[9] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为www.cninfo.com.cn[9] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入达到197.87亿元，同比增长24%[10] - 公司2023年净利润为15.21亿元，同比增长144.92%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为5.56亿元，同比增长148.08%[10] - 公司2023年末资产总额为451.91亿元，同比增长2.78%[10] - 公司2023年末净资产为300.35亿元，同比增长6.78%[10] - 公司2023年第四季度营业收入为7.08亿元，净利润为1.67亿元[11] 公司业务发展 - 公司所处行业为软件和信息技术服务业，主营业务涵盖数字经济核心领域[16] - 公司GIS软件广泛应用于数字中国建设，涵盖多个细分领域[16] - 公司在全球排名第三、亚洲第一，软件业务收入居全球第二，SuperMap GIS已成为数字中国、数字政府、企业数字化、数字孪生、时空数据、元宇宙、智慧城市的重要技术底座[42] - 公司在GIS基础软件领域具有领先地位，涵盖了跨平台GIS、新一代三维GIS、分布式GIS、人工智能GIS、大数据GIS等技术领域[45] - 公司在自然资源、城市管理、水利、气象、企业地图服务等领域提供先进的空间智能解决方案和服务[46] 公司未来发展展望 - 公司未来发展展望中，人工智能核心产业规模达5,784亿元，增速13.9%[108] - 公司未来发展展望中，2023年我国生成式人工智能市场规模约为14.4万亿元[109] - 公司未来发展展望中，2023年我国生成式人工智能市场市场采用率已达15%[109] - 公司未来发展展望中，公司早在5年多前就开始了人工智能与GIS的融合研究[110] - 公司未来发展展望中，2023年中央财政涉及突破核心技术、推动高水平科技自立自强的科技经费近5,000亿元[110] 公司治理与社会责任 - 公司严格按照法律法规要求，完善公司的法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度[128] - 公司独立董事严格遵守相关法律法规，独立履行职责，保护公司和股东的利益[128] - 公司治理实际状况与法律规定无重大差异[130] - 公司控股股东与公司在资产、人员、财务等方面保持独立[132] - 公司重视履行社会责任，加强节能减排，实现企业与员工、社会、环境的健康可持续发展[182]

北京超图软件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保 值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 等相关法律法规规定以及《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年的投资，包括 各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备随时变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、境外独立法人实体、自然人成立合资、合作公 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入197,868.59万元，上年度159,568.90万元[12] - 2023年度营业收入扣除项目合计金额1,886.85万元，上年度2,212.21万元[12] - 2023年度营业收入扣除后金额195,981.74万元，上年度157,356.69万元[13] 审计相关 - 中汇会计师事务所2024年4月11日出具2023年度营业收入扣除情况表专项审核说明[4] - 中汇会计师认为公司营业收入扣除情况表财务信息编制合规[8]

华龙证券股份有限公司 关于北京超图软件股份有限公司 创业板非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"或"超图软件"）经中国证 券监督管理委员会《关于同意北京超图软件股份有限公司向特定对象发行股票的 批复》（证监许可[2020]2330 号）核准，同意公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）3,444.2619 万股，募集资金总额为人民币 723,294,999.00 元，实际募集 资金净额为人民币 714,930,329.22 元。超图软件向特定对象发行股票项目的持续 督导期为 2021 年 8 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为超图 软件向特定对象发行股票项目的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规和规范性文件的要求， 出具持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 ...

北京超图软件股份有限公司 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | 3 | | (三) 合并现金流量表 | 4 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | 三、财务报表附注 | 13-125 | 2023 年度 审计报告 目 录 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了超图软件公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的 合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则，我们独立于超图软件公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相 ...

附表： 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：北京超图软件股份有限公司 金额单位：人民币万元 法定代表人： 宋关福 主管会计工作负责人：荆钺坤 会计机构负责人：荆钺坤 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计 | | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 发生金额(不含利息) | | 金的利息(如有) | 累计发生金额 | 用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | ...

内部控制 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制进行评价，纳入范围含本公司及30家下属子公司及孙公司[1][5] - 重点关注控股子公司管理、信息传递及披露管理、投资管理等高风险领域[6] - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[56][57] - 公司已建立并完善内部控制体系，但仍存在薄弱环节，未来将加强内控建设[58] 会议召开 - 报告期内公司召开4次股东大会、8次董事会会议、8次监事会会议[9] 人才与文化 - 公司秉承“以奋斗者为本，以贡献者为先”的人才理念，实施股权激励[12] - 公司致力于使命构建多元化企业文化宣传体系[13] 活动与合作 - 公司在北京国家会议中心主办2023地理信息软件技术大会，连续承办21届SuperMap杯高校GIS大赛[14][16] - 与中国科学院地理科学与资源研究所签订战略合作协议[21] 产品与技术 - 建立“精益敏捷研发管理体系”，实现研发流程从小IPD到大IPD转变[17] - 发布SuperMap GIS 2023等多个新产品，实现遥感GIS一体化[17][18] - AI大模型三个主要方向均有成果，发布基于不动产+AI大模型的智能问答产品[19] - 发布移动端AR相关产品，申报项目入选虚拟现实先锋应用案例[20] 制度建设 - 对资金管理、采购与付款、销售与收款等建立严格管理程序[22][23][24] - 制定《募集资金管理及使用制度》，确保募集资金专款专用[25] - 公司制定多项制度规范信息披露[29] - 公司建立完善合同管理体系并开展法律培训[32] - 公司建立财务核算和管理体系并推进信息化建设[33] - 公司制定《关联交易决策制度》规范关联交易行为[44] - 公司发布《基于获取分享制的绩效奖励办法》激发人才活力[39] - 公司修订《干部管理办法》规范干部管理机制[39] - 公司修订《资金管理办法》等加强财务管理[39] - 公司建立全面预算管理体系控制预算风险[36] 未来展望 - 推进组织和流程变革，提升组织能力和战斗力，促进多方面效率提升[58] - 加强应收账款和回款管理，强化“两线协同”提高催收和回款效率[58] - 围绕人工智能等深化技术融合，加强AI研发创新[58] - 开展常态化市场洞察，打造“1 + 4”合作赋能平台与伙伴深入合作[59] 其他 - 公司指定《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网为信息披露渠道[47] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷评价有相应定量标准[51][53] - 产品与技术决策委员会评审决策需票数超委员总数1/2以上（不含）且主席投赞成票[37] - 公司通过委派人员和信息化系统加强对子公司全方位管控[44] - 公司建立多方位内部监督体系，包括监事会、审计委员会和管理层检查监督[49] - 报告期内公司未发生对外担保情况[44]

证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2024-016 北京超图软件股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京超图软件股份有限公司第六届监事会第四次会议于 2024 年 4 月 11 日在 公司会议室以现场与电话会议相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 1 日 以邮件方式送达监事会成员。会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，会议由 监事会主席程佳佳女士主持，会议的召集召开符合《公司法》等相关法律法规以 及公司章程的规定。 经过与会监事认真讨论，审议通过了以下事项： 一、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 详情请见同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2023 年度 监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权 二、审议通过了《2023 年年度报告全文》及其摘要 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年年度报告全文》及 摘要程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；报告的内容真实、准确、 ...

证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2024-013 北京超图软件股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京超图软件股份有限公司收到全资子公司上海数慧系统技术有限公司、北 京世纪安图数码科技发展有限责任公司、南京国图信息产业有限公司的通知，上 述公司的董事、住所等发生变化，近日均已完成工商变更登记手续。本次变更不 会影响超图软件及其子公司主营业务及正常生产经营。具体变更情况如下： | 公司名称 | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | --- | | 上海数慧系统技术有 | 董事变更 | 宋关福、杜庆娥、白杨 | 宋关福、白杨建、罗亚、 | | 限公司 | | 建、罗亚、吴晓珍 | 吴晓珍 | | 北京世纪安图数码科 | 董事长变更 | 杜庆娥 | 张俊平 | | | | 北京市海淀区上地信息 | 北京市海淀区学清路 8 号 | | 技发展有限责任公司 | 住所变更 | 产业基地开拓路 7 号先 | （科技财富中心）B 座 7 | | | | 锋大厦 段 室 II 2306 ...