审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员的董事组成，两名是独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 审计委员会职责 - 审核财务信息等事项，决议提交董事会审议[8] - 审核财务会计报告，关注重大问题及欺诈舞弊可能[9] 会议相关规定 - 定期会议提前五天通知，临时会议提前三天，可豁免[19] - 每季度至少开一次会，按需开临时会议[19] - 会议需三分之二以上成员出席，决议全体过半通过[21] 其他事项 - 下设审计部负责日常工作[6] - 内部审计机构受监督，参与负责人考核[16] - 可聘请中介，费用公司支付[22] - 年报披露履职情况[22] - 有利害关系需披露，通常回避表决[24] - 议事规则经董事会通过执行，由其解释修订[26][28]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在2个月内召开[2] 股东会召集反馈 - 独立董事等提议或10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[5][6] 临时提案规定 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] 通知与登记规定 - 召集人应在年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[10] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12] 延期取消及投票规定 - 发出通知后延期或取消需提前2个交易日公告并说明原因[12] - 网络投票开始时间限制及结束时间要求[14] 提名与记录保存 - 董事会等有权提名非独立董事候选人及提独立董事建议名单[17] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[21] 方案实施与决议撤销 - 公司应在股东会结束后两个月内实施分红等提案方案[21] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法决议[21] 术语说明 - “以上”“内”含本数，“过”等不含本数[24]

战略委员会组成 - 由三名现任董事组成，至少含一名独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每年至少召开一次定期会议，提前五天通知，临时会议提前三天通知，可豁免[13] - 需三分之二以上成员出席方可举行，决议经全体成员过半数通过[13] 材料保存 - 会议记录及录音录像材料由董事会秘书保存十年[15] 表决规则 - 成员有利害关系应披露并回避，特殊情况可表决[17] - 不计有利害关系成员审议决议，回避后出席成员应不低于法定人数[18] 规则执行 - 议事规则经董事会审议通过执行，由董事会解释及修订[19]

董事、高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《股份 变动指引》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江大洋生物科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规，并结合《浙江大洋生物科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本工作制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范 性文件和《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司应当审 ...

金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（简称"公司"） 及各控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍 生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《浙江大洋生 物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易，或者非交易的，实质 为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包 括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的组合； 既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交 易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及各子公司的金融衍生品交易业务，各子公 司进行金融衍生品交易业务视同公司金融衍生品交易业务，适用本制度，但未经 公司同意，各子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履 ...

第一章 总则 第一条 为加强对浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范， 切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》等有关法 律法规及《公司章程》等有关法律法规、公司制度的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 承诺管理制度 第二条 本制度所称承诺指公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高 级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下简称"承诺人"） 在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解 决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履 约时的责任； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 利润分配管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透 明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）以及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》等有关规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维 护公司股东权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机 制。 第三条 公司制定利润分配政策时，应当履行必要的决策程序。公司应当通 过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充分听取董事以及 中小股东的意见，做好利润分配事项的信息披露。 第二章 利润分配顺序与政策 第四条 公司应当重视股东特别是中小股东的合理投资回报，制定持续、稳 定的利润分配政策。公司利润分配应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出 发，兼顾股东的即期利益和长远利益，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司 利润 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第五条 公司不得为《上市规则》第 6.3.3 条规定的关联法人（或者其他组 织）和关联自然人提供资金等财务资助。 第一条 为依法规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第 ...