提名委员会组成 - 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名是独立董事[4] 提名委员会职权与运作 - 成员变动致人数低于规定三分之二时暂停职权[6] - 会议需提前五天通知，经同意可豁免[12] - 会议需三分之二以上成员出席，决议全体成员过半数通过[15] 成员管理 - 成员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[20] - 成员任职需符合多项条件，不符应辞职或被撤换[5] 会议相关 - 会议记录由董事会秘书保存十年[23] - 成员或秘书应不迟于决议生效次日向董事会通报[27] 职责与权限 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[9] - 成员有权查阅公司相关资料、质询董事和高管[30] - 成员对董事、高管上一年度工作作出评估[30] 其他 - 成员对未公开信息负有保密义务[30] - 议事规则未尽事宜依法规和章程执行[32] - 与章程抵触时以章程为准[32] - 由董事会负责解释，审议通过之日起生效[33][34]

浙江海象新材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《浙江海象新材料股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。 董事会在审议提供财务资助事项时，应当充分关注提供财务资助的原因，在 对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、第三方 担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的风险和公 允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断。 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子 ...

浙江海象新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《浙 江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会 ...

浙江海象新材料股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了加强浙江海象新材料股份有限公司（以下简称公司）经营管理， 充分发挥内部审计监督作用，使审计工作制度化、规范化，根据《中华人民共和 国会计法》《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《浙江海象新材料 股份有限公司公司章程》（以下简称公司章程）和有关法律法规并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司设立内部审计部，配置专职人员。对公司内部控制制度的建立 和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第三条 内审人员应具有开展审计工作所必要的知识、技能和经验。 第四条 内审人员必须依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉 公，不得滥用职权，徇私枉法，玩忽职守。公司应视审计人员工作质量对其进行 奖励和处罚。 第五条 内审人员应按审计程序开展工作，对审计事项严守秘密，未经批准 不得公开。 第六条 内审人员依法行使职权，受法律保护。任何部门、个人不得阻挠和 打击报复。 第七条 内部审计部对公司的治理、管理、内部控制制度的建立和实施、公 司财务信息的真实性和 ...

浙江海象新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓 名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，是 否存在不适宜担任董事的情形等。 1 第八条 董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意接受提名并公开 本人的详细资料，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整，并保证当选后 切实履行董事的职责。 第九条 公司董事会收到被提名人的资料后，应按《公司法》的规定，认真 审核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格的被提名人成为董事候选人。董 事候选人可以多于《公司章程》规定的董事人数。 第三章 董事选举的投票与当选 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市 公司治理准则》《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总 ...

浙江海象新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事 规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的除独立董事之外的公司其 他董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会 秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事会选举产生，委员会设召集人一名， 由董事会选举一名独立董事成员担任，负责主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会成员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不 ...

董事会秘书工作细则 第 一 章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《浙 江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称公司章程）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称上市规则）及相关法律法规，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权 利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负 有的责任。 公司设立证券法务部，作为信息披露事务部门。 浙江海象新材料股份有限公司 第五条 董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。 第 二 章 董 事 会 秘 书 的 聘 任 、 解 聘 及 任 职 资 格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第七条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江海象新材料股份有限公司（以下简称公司或本 公司）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《浙江海象新材料股份有限公司信息披露制度》的规定，并结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确及时和完整。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会 秘书应当在书面承诺上签字确认。 第三条 公司证券法务部是信息披露管理、投 ...

浙江海象新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强本公司关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的 关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司、 全体股东和债权人的利益，根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及其他相关法律法规的规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： 1 （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务资助（含委托贷款等）； （四） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （五） 租入或租出资产； （六） 委托或者受托管理资产和业务； （七） 赠与或受赠资产； （八） 债权或债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十） 签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务； （十五）委托或受托销售； （十六）存贷 ...

第五条 独立董事专门会议可采用现场会议形式，也可采用非现场会议的通 讯表决方式。若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了 独立董事专门会议并同意会议决议内容。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 第七条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后方可提交董事会审议： 第一条 为进一步完善浙江海象新材料股份有限公司（以下简称公司）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有 关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 浙江海象新材料股份有限公司 独 ...