公司员工持股计划 - 公司公布2026年员工持股计划，筹集资金总额不超过1,149.77万元，每份份额为1.00元，份数上限为1,149.77万份 [1] - 员工持股计划资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金等合法方式，具体资金总额和份额根据实际缴纳金额确定 [1] - 计划股票来源为公司通过两次董事会决议回购的海象新材A股普通股，合计回购1,047,150股 [1] - 员工持股计划将通过非交易过户方式受让公司回购的股票，受让股份总数不超过104.715万股，约占公司股本总额10,267.60万股的1.02% [1]

员工持股计划人员与资金 - 参加员工持股计划员工不超49人，董事和高管共3人[9] - 员工持股计划筹集资金不超1149.77万元，份数上限1149.77万份[12] 股份回购情况 - 2022年11月29日至2023年11月28日，回购股份1853780股，占总股本1.81%，成交金额39956295.60元[13] - 2025年3月21日至2025年12月31日，回购股份48200股，占总股本0.05%，成交金额955120元[13][14] 员工持股计划时间安排 - 存续期60个月，自草案经股东会审议通过且公告最后一笔标的股票过户起算[15] - 锁定期为12个月、24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户起算[16] 员工持股计划规则 - 任一持有人持有的员工持股计划份额对应标的股票不超公司股本总额1%[11] - 议案经出席持有人会议的持有人所持超50%份额同意视为通过，约定需2/3以上份额同意的除外[24] - 管理委员会由3名委员组成，任期为员工持股计划存续期[25] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资资产[30] - 锁定期内持有人不得要求分配权益，新取得股份一并锁定[30][31] - 非负面退出时，未解锁份额取消收回，按原始出资额加2.0%年化利率返还[34] - 负面退出时，未解锁份额取消收回，以出售资金与原始出资额孰低值返还[35] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[36] - 存续期届满后未有效延期的自行终止，30个工作日内完成清算[36] - 锁定期满，经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过可提前终止[36] - 存续期届满前未全部出售股票，存续期届满前两个月，经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过可延长存续期[36]

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 实施 2026 年员工持股计划的 法律意见书 地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 实施 2026 年员工持股计划的 法律意见书 上锦杭【2026】法意字第 40104 号 致：浙江海象新材料股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受浙 江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"海象新材"）的委托，担任 公司"2026 年员工持股计划"（以下简称"本次员工持股计划"）的法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"自律监管指引"） 等有关法律法规的 ...

员工持股计划过户 - 2024年1月24日85.483万股非交易过户至专户，占股本0.83%，价格15.30元/股[4] 解锁安排 - 2023年持股锁定12个月后分两期解锁，第二批解锁比例50%[5] - 第二个锁定期2026年1月25日届满[2][5] 解锁情况 - 24名持有人2024年绩效优或良，分配系数为1[7] - 本次解锁比例50%，可解锁42.7415万股，占股本0.42%[7] 相关会议 - 2023年7月14日审议通过持股计划议案[2] - 2023年7月31日股东大会通过并授权办理[3][4] - 2023年10月27日审议通过调整购买价格议案[4] - 2024年12月24日审议通过第一个锁定期解锁议案[5] - 2026年1月9日审议通过第二个锁定期解锁议案[2][5]

证券代码：003011 证券简称：海象新材 浙江海象新材料股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案） 浙江海象新材料股份有限公司 二零二六年一月 2026 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -2- 2026 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、公司员工持股计划将在公司股东会审议通过后方可实施，本次员工持股 计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 二、有关本次员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员 工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 2026 年员工持股计划（草案） 特别提示 一、《浙江海象新材料股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》（以 下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"或"本次员工持股计划"）系浙 江海象新材料股份 ...

浙江海象新材料股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案）摘要 浙江海象新材料股份有限公司 二零二六年一月 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2026-004 2026 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -2- 2026 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、公司员工持股计划将在公司股东会审议通过后方可实施，本次员工持股 计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 二、有关本次员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员 工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 一、《浙江海象新材料股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》（以 下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"或"本次员工持股计划"）系浙 江海象新材 ...

员工持股计划合规性 - 2026年员工持股计划草案符合法规，不损害股东利益[1] - 持有人名单符合规定，主体资格合法有效[1] 员工持股计划意义与决策 - 实施计划利于公司长远发展，健全激励机制[1] - 董事会薪酬与考核委员会同意实施该计划[2]

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2026-005 3、股东会召开的合法性、合规性：经公司第三届董事会第十三次会议审议 通过，决定召开 2026 年第一次临时股东会。召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、其他规范性文件及公司章程的规定。 4、股东会的召开方式：本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场投票：股东出席现场股东会或书面委托代理人出席现场会议； 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 9 日召 开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提请召开 2026 年第一次临时 股东会的议案》，决定于 2026 年 1 月 26 日（星期一）以现场投票和网络投票相 结合的方式召开公司 2026 年第一次临时股东会。现将本次会议有关事项公告如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2026 年第一次临时股东会。 2、股东会的召集人：董事会。 浙江海象新材料股份有限公司 关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投 ...

会议相关 - 公司第三届董事会第十三次会议于2026年1月9日召开，7位董事全到[2] - 董事会同意于2026年1月26日召开2026年第一次临时股东会[12] 员工持股计划 - 2023年员工持股计划第二个锁定期2026年1月25日届满，解锁50%，42.7415万股，占比0.42%[3] - 董事会审议通过2026年员工持股计划草案等议案，待股东会审议[5][7][10]

公司员工持股计划核心方案 - 公司拟实施2026年员工持股计划 参与人员为非独立董事 高管及核心骨干等 总人数不超过49人 [1] - 该计划拟募集资金总额不超过1149.77万元 资金来源为员工合法薪酬等 [1] - 计划股票来源为公司回购的股份 受让股份总数不超过104.715万股 约占公司总股本的1.02% [1] 计划实施与解锁安排 - 计划存续期自草案经股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下起算 [1] - 员工持股计划分两期解锁 每期解锁比例均为50% [1] - 该计划目前已履行部分程序 尚需提交公司股东大会审议通过 [1]