激励计划授予情况 - 激励计划授予权益360.00万份，占公司股本总额1.16%[12] - 首次授予306.00万股，占公司总股本0.99%，占授予总额85.00%[12] - 预留授予54.00万股，占公司总股本0.17%，占授予总额15.00%[12] 激励类型授予情况 - 股票期权激励计划授予216.00万份，占公司总股本0.70%[13] - 限制性股票激励计划授予144.00万股，占公司总股本0.46%[13] 激励对象情况 - 首次授予激励对象包括中层及骨干人员239人[15] 价格情况 - 首次授予股票期权行权价格为每股15.10元[21][23] - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.32元[27][28] 有效期与授予时间 - 股票期权和限制性股票激励计划有效期最长不超48个月[31][38] - 满足条件60日内授予，预留12个月内授出[32][40] 等待期与行权/解除限售比例 - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，行权比例30%、30%、40%[33][35][36] - 预留授予股票期权等待期为12、24个月，行权比例50%、50%[33][36] - 首次授予限制性股票限售期为12、24、36个月，解除限售比例30%、30%、40%[42][43][44] - 预留授予限制性股票限售期为12、24个月，解除限售比例50%、50%[42][43][44] 考核情况 - 股票期权激励首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留为2026 - 2027年[53][54] - 2025 - 2027年以2024年营收为基数，不同增长率对应不同公司层面可行权比例[54] - 个人绩效考核不同结果对应不同个人层面可行权比例[56] - 限制性股票激励首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留为2026 - 2027年，有营收增长率目标值和触发值[65] 限制与终止情况 - 特定财务报告或利润分配情形不得授予股票期权和限制性股票[47][48][50][51][59] - 公司或激励对象出现特定情形，激励计划终止或部分权益受限[63][70][73] 其他情况 - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[76] - 激励计划成本预计影响业绩，但能提升凝聚力等[83]

公司基本信息 - 公司于2017年1月12日在深交所上市，简称“和胜股份”，代码“002824”[14] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为30,995.9238万元[14] - 公司营业期限从2005年4月20日至无固定期限[14] 激励计划概况 - 激励对象为公司（含子公司）中层及核心人员，不包括特定人员[21][22] - 股票期权激励计划授予216.00万份，占总股本0.70%[25] - 限制性股票激励计划授予144.00万股，占总股本0.46%[28] 激励计划时间安排 - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月[31] - 自股东会通过起60日内授予股票期权，12个月内授出预留[32] - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，预留为12、24个月[33] - 限制性股票激励计划有效期最长不超过48个月[39] - 首次授予限制性股票60日内完成授予登记，预留12个月内授出[40] 行权与解除限售安排 - 首次授予股票期权分三个行权期，比例为30%、30%、40%[35] - 预留授予股票期权分两个行权期，比例均为50%[35] - 首次授予限制性股票分三个解除限售期，比例为30%、30%、40%[43][44] - 预留授予限制性股票分两个解除限售期，比例均为50%[44] 价格相关 - 首次授予股票期权行权价格为每股15.10元[49] - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.32元[53][54] 考核目标 - 股票期权激励计划2025 - 2027年目标营收增长率分别不低于20%、43%、70%[64] - 限制性股票激励计划2025 - 2027年目标营收增长率分别不低于20%、43%、70%[72] 决策程序 - 2025年9月21日，薪酬与考核委员会审议通过相关议案[77] - 2025年9月22日，第五届董事会第十三次会议审议通过相关议案[78] - 激励计划需经股东会2/3以上表决权通过[80] 其他 - 激励对象参与资金为合法自筹，公司不提供资助[84] - 激励计划已履行部分程序，尚需后续法定程序[88]

激励计划对象 - 适用中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员，不包括独董、持股超5%股东等[4] 考核时间与营收目标 - 股票期权和限制性股票首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留授予为2026 - 2027年[7][8][9] - 首次授予2025 - 2027年营收较2024年增长率目标值为20%、44%、70%，触发值为15%、32%、52%[7][10] 考核相关规定 - 个人层面考核按现行规定实施，不同绩效对应不同行权或解除限售比例[10][11] - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议可申诉，10个工作日内复核确定最终结果[13] 办法相关 - 办法由董事会解释，条款冲突按法律执行，依据规定变化以变化后为准[14][15] - 经股东会审议通过，自激励计划实施后生效，发布于2025年9月22日[15][16]

会议信息 - 2025年第二次临时股东会于10月13日14:30现场召开[1] - 会议地点为广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路5号公司综合办公大楼[1] - 股权登记日为2025年9月26日[3] 审议事项 - 审议《关于公司<2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等[4] 投票信息 - 议案需经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过[5] - 投票代码为“362824”，投票简称为“和胜投票”[13] - 深交所交易系统投票时间为2025年10月13日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[14] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年10月13日9:15 - 15:00[15] 登记与联系 - 现场会议登记时间为2025年10月9日9:30 - 11:30、14:00 - 16:00[7] - 会议联系人李江，联系电话0760 - 86893816[9]

激励计划概况 - 2025年股票期权与限制性股票激励计划[2] 激励对象 - 中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员，不含特定人员[3] 合规情况 - 公司具备实施资格，程序合规，无禁止情形[2][4] 安排合理性 - 授予和行权/解除限售安排合规，无损害股东利益情形[4] 计划影响 - 激发员工积极性，提升可持续发展能力[4]

会议召开 - 公司第五届董事会第十三次会议于2025年9月22日召开，9名董事实到[2] - 公司2025年第二次临时股东会定于2025年10月13日召开[9] 议案表决 - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等三议案赞成8票，1票回避，需股东会三分之二以上表决权通过[3][5][8] - 《提请召开公司2025年第二次临时股东会》议案同意9票通过[9]

公司决策 - 2025年9月21日董事会薪酬与考核委员会现场召开第五届第四次会议[1] - 审议通过《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要议案[1] - 审议通过《2025年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法》议案[2] - 审议通过核实激励对象名单议案[3]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票30,845,157股，每股16.21元，募资499,999,994.97元[2] - 扣除费用后实际募资净额493,867,140.24元[2] - 2025年8月21日募资划至公司指定账户[2] 资金专户开设 - 公司在招行、建行开设募集资金专户[3] - 子公司安徽和胜在招行、建行开设专户[3] 监管相关 - 保荐人至少每半年对募资存放使用检查一次[6] - 开户银行按月出对账单并抄送保荐人[7] - 支取超5000万或净额20%银行通知保荐人[7] - 协议至专户资金支出完销户失效[8] - 保荐人义务至2026年12月31日或督导完成解除[8]

公司财务表现 - 2025年上半年营业收入16.46亿元，同比增长17.09% [1] - 2025年上半年净利润4352万元，同比上涨45.72% [1] - 经营现金净额与净利润差异主要源于客户货款支付周期及统计口径不同 [1] 业务结构分析 - 汽车部件业务营收11.38亿元（占比69.18%），同比增长25.21%，毛利率9.64% [1] - 电子消费品业务营收3.08亿元（占比18.74%），同比增长11.09%，毛利率17.12% [1] - 下半年为行业传统旺季，三季报业绩需关注后续定期报告 [1] 战略与技术布局 - 坚持"双轮驱动"战略，定位为新能源汽车电池结构件企业及消费电子材料供应商 [1] - 自2015年深耕新能源汽车电池托盘，拥有从材料研发到集成装配的完整技术能力 [1] - 在新材料领域开展高性能金属及铝镁复合材料研究 [1] 新兴领域拓展 - 积极关注人工智能终端设备金属结构件领域，消费电子铝合金材料可应用于该场景 [1] - 具备iPhone17系列铝合金框生产工艺，将积极拓展客户和市场 [1] - 凭借铝合金技术优势布局未来产业（含机器人领域），但未明确跨界并购人工智能公司计划 [1] 产品竞争优势 - 电池托盘业务拥有完整结构性技术能力，持续研发提升竞争力 [1] - 电子消费品业务毛利率显著高于汽车部件业务（17.12% vs 9.64%） [1] - 异种金属复合材料技术已涵盖铝镁复合方向 [1]

财务表现 - 2025年上半年营业收入16.46亿元，同比增长17.09% [3][4] - 净利润4352万元，同比上涨45.72% [3][4] - 汽车部件业务营收11.38亿元（占总营收69.18%），同比增长25.21%，毛利率9.64% [4] - 电子消费品业务营收3.08亿元（占总营收18.74%），同比增长11.09%，毛利率17.12% [4] 业务战略 - 坚持新能源汽车和消费电子"双轮驱动"战略 [6] - 致力于成为技术驱动的新材料和新能源集成部件供应商 [6] - 积极布局未来产业，加速培育新业态、新模式与新动能 [3][6][7] - 具备从材料研发到系统集成的全链条研发创新体系 [5][6] 产品与技术 - 深耕新能源汽车电池托盘技术研究，2015年启动持续研发 [5] - 开发钢铝、钛铝、铝镁等异种金属复合材料 [3] - 具备iPhone17系列铝合金框生产工艺能力 [6] - 消费电子材料可应用于AI终端设备金属结构件 [7] 市场拓展 - 积极开拓海外市场，提高经营业绩 [6] - 手机厂商重新采用铝合金外壳对公司产生积极影响 [6] - 密切关注主业相关投资与并购机会 [2][3] - 具备完善生产工艺和材料研发能力，获国内外客户认可 [6] 现金流说明 - 经营性现金流净额与客户货款支付周期相关，统计口径异于净利润 [2]