激励计划数据 - 股票期权授予总量 216.00 万份，占总股本 0.70%[1] - 限制性股票授予总量 144.00 万股，占总股本 0.46%[1] 人员数据 - 239 名中层及骨干获授股票期权和限制性股票[1] - 编号 52 到 135 的 84 人参与[5][6] 时间 - 公告发布于 2025 年 9 月 22 日[10]

股权激励计划限制 - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[2] - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[3] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[4] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[32] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额50%[33] 财务报告要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 合规流程 - 薪酬与考核委员会就股权激励计划发表合规意见[34] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 独立财务顾问报告专业意见完整且符合要求[36] 表决回避 - 董事会表决草案时关联董事回避表决[37] - 股东会审议草案时关联股东拟回避表决[38] 其他 - 不存在重大无先例事项[39] - 广东和胜工业铝材股份有限公司董事会保证填写情况真实准确[5]

激励计划总体情况 - 激励计划授予权益共计360.00万份，占公司总股本1.16%[8][26] - 首次授予306.00万股，占公司总股本0.99%，占授予总额85.00%；预留授予54.00万股，占公司总股本0.17%，占授予总额15.00%[8][26] - 全部在有效期内股权激励计划涉及股票累计不超公司股本总额10.00%，任一激励对象累计获授不超1.00%[8][26] 股票期权激励计划 - 授予216.00万份，占公司总股本0.70%；首次授予183.60万股，占公司总股本0.59%，占授予总额85.00%；预留授予32.40万股，占公司总股本0.10%，占授予总额15.00%[8][26] - 首次授予股票期权的行权价格为15.10元/股[9][34] - 首次授予激励对象含239名中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员[9][27] - 有效期最长不超48个月[11][29] - 自股东会审议通过60日内满足条件授予首次股票期权，12个月内授出预留股票期权[11][29] - 首次授予等待期为12、24、36个月，预留为12、24个月；行权比例分别为30%、30%、40%，预留为50%、50%[29][30][31] - 行权对应考核年度为2025 - 2027年（首次）、2026 - 2027年（预留），各年有相应目标及触发值营业收入增长率[41] - 公司层面可行权比例达到目标值时为100%，达到触发值时为80%[41] - 个人绩效考核结果对应不同可行权比例[44] - 公允价值测算有相关参数[48] - 2025年10月首次授予激励总成本853.00万元，2025 - 2028年分别摊销81.53、448.73、224.95、97.79万元[49] 限制性股票激励计划 - 授予144.00万股，占公司总股本0.46%；首次授予122.40万股，占公司总股本0.39%，占授予总额85.00%；预留授予21.60万股，占公司总股本0.07%，占授予总额15.00%[9][53] - 首次授予激励对象为239名中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员[9][53] - 有效期最长不超48个月[11][54] - 自股东会审议通过60日内满足条件进行授予[11][55] - 首次授予限售期为12、24、36个月，预留授予为12、24个月；解除限售比例分别为30%、30%、40%，预留授予为50%、50%[56][57] - 首次授予授予价格为11.32元/股[9][59] - 首次授予解除限售考核年度为2025 - 2027年（首次）、2026 - 2027年（预留），各年有相应目标及触发值营业收入增长率[41][62][63] - 个人绩效考核结果对应不同可解除限售比例[64] - 假设2025年10月首次授予激励总成本938.81万元，2025 - 2028年分别摊销91.27、500.70、242.53、104.31万元[70] 成本及影响 - 首次授予股票期权和限制性股票激励总成本1791.80万元，2025 - 2028年分别摊销172.80、949.43、467.47、202.10万元[72] - 激励计划成本影响经营业绩，但能激发员工积极性，提高经营效率和内在价值[74] 实施程序及相关规定 - 激励计划生效需经董事会拟定、审议，股东会审议通过，公示激励对象等程序[79] - 授予权益前董事会需审议授予条件，薪酬与考核委员会和律所发表意见[81] - 股票期权行权前董事会需审议行权条件，满足条件可办理行权[83] - 限制性股票解除限售前董事会需审议解除条件，满足可办理解除[84] - 股东会审议前变更激励计划由董事会审议通过，审议后变更由股东会；变更不得导致提前行权或解除限售、降低行权或授予价格[86] - 回购注销限制性股票需经董事会审议、股东会批准，支付款项并办手续[77] - 出现特定情形激励计划终止，已获授未行权期权注销，未解除限售股票回购注销等[93][94] - 激励对象职务变更、违规等情况权益处理规定[95][97]

激励计划授予情况 - 激励计划授予权益360.00万份，占公司股本总额1.16%[12] - 首次授予306.00万股，占公司总股本0.99%，占授予总额85.00%[12] - 预留授予54.00万股，占公司总股本0.17%，占授予总额15.00%[12] 激励类型授予情况 - 股票期权激励计划授予216.00万份，占公司总股本0.70%[13] - 限制性股票激励计划授予144.00万股，占公司总股本0.46%[13] 激励对象情况 - 首次授予激励对象包括中层及骨干人员239人[15] 价格情况 - 首次授予股票期权行权价格为每股15.10元[21][23] - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.32元[27][28] 有效期与授予时间 - 股票期权和限制性股票激励计划有效期最长不超48个月[31][38] - 满足条件60日内授予，预留12个月内授出[32][40] 等待期与行权/解除限售比例 - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，行权比例30%、30%、40%[33][35][36] - 预留授予股票期权等待期为12、24个月，行权比例50%、50%[33][36] - 首次授予限制性股票限售期为12、24、36个月，解除限售比例30%、30%、40%[42][43][44] - 预留授予限制性股票限售期为12、24个月，解除限售比例50%、50%[42][43][44] 考核情况 - 股票期权激励首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留为2026 - 2027年[53][54] - 2025 - 2027年以2024年营收为基数，不同增长率对应不同公司层面可行权比例[54] - 个人绩效考核不同结果对应不同个人层面可行权比例[56] - 限制性股票激励首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留为2026 - 2027年，有营收增长率目标值和触发值[65] 限制与终止情况 - 特定财务报告或利润分配情形不得授予股票期权和限制性股票[47][48][50][51][59] - 公司或激励对象出现特定情形，激励计划终止或部分权益受限[63][70][73] 其他情况 - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[76] - 激励计划成本预计影响业绩，但能提升凝聚力等[83]

公司基本信息 - 公司于2017年1月12日在深交所上市，简称“和胜股份”，代码“002824”[14] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为30,995.9238万元[14] - 公司营业期限从2005年4月20日至无固定期限[14] 激励计划概况 - 激励对象为公司（含子公司）中层及核心人员，不包括特定人员[21][22] - 股票期权激励计划授予216.00万份，占总股本0.70%[25] - 限制性股票激励计划授予144.00万股，占总股本0.46%[28] 激励计划时间安排 - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月[31] - 自股东会通过起60日内授予股票期权，12个月内授出预留[32] - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，预留为12、24个月[33] - 限制性股票激励计划有效期最长不超过48个月[39] - 首次授予限制性股票60日内完成授予登记，预留12个月内授出[40] 行权与解除限售安排 - 首次授予股票期权分三个行权期，比例为30%、30%、40%[35] - 预留授予股票期权分两个行权期，比例均为50%[35] - 首次授予限制性股票分三个解除限售期，比例为30%、30%、40%[43][44] - 预留授予限制性股票分两个解除限售期，比例均为50%[44] 价格相关 - 首次授予股票期权行权价格为每股15.10元[49] - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.32元[53][54] 考核目标 - 股票期权激励计划2025 - 2027年目标营收增长率分别不低于20%、43%、70%[64] - 限制性股票激励计划2025 - 2027年目标营收增长率分别不低于20%、43%、70%[72] 决策程序 - 2025年9月21日，薪酬与考核委员会审议通过相关议案[77] - 2025年9月22日，第五届董事会第十三次会议审议通过相关议案[78] - 激励计划需经股东会2/3以上表决权通过[80] 其他 - 激励对象参与资金为合法自筹，公司不提供资助[84] - 激励计划已履行部分程序，尚需后续法定程序[88]

激励计划对象 - 适用中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员，不包括独董、持股超5%股东等[4] 考核时间与营收目标 - 股票期权和限制性股票首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留授予为2026 - 2027年[7][8][9] - 首次授予2025 - 2027年营收较2024年增长率目标值为20%、44%、70%，触发值为15%、32%、52%[7][10] 考核相关规定 - 个人层面考核按现行规定实施，不同绩效对应不同行权或解除限售比例[10][11] - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议可申诉，10个工作日内复核确定最终结果[13] 办法相关 - 办法由董事会解释，条款冲突按法律执行，依据规定变化以变化后为准[14][15] - 经股东会审议通过，自激励计划实施后生效，发布于2025年9月22日[15][16]

会议信息 - 2025年第二次临时股东会于10月13日14:30现场召开[1] - 会议地点为广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路5号公司综合办公大楼[1] - 股权登记日为2025年9月26日[3] 审议事项 - 审议《关于公司<2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等[4] 投票信息 - 议案需经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过[5] - 投票代码为“362824”，投票简称为“和胜投票”[13] - 深交所交易系统投票时间为2025年10月13日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[14] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年10月13日9:15 - 15:00[15] 登记与联系 - 现场会议登记时间为2025年10月9日9:30 - 11:30、14:00 - 16:00[7] - 会议联系人李江，联系电话0760 - 86893816[9]

激励计划概况 - 2025年股票期权与限制性股票激励计划[2] 激励对象 - 中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员，不含特定人员[3] 合规情况 - 公司具备实施资格，程序合规，无禁止情形[2][4] 安排合理性 - 授予和行权/解除限售安排合规，无损害股东利益情形[4] 计划影响 - 激发员工积极性，提升可持续发展能力[4]

会议召开 - 公司第五届董事会第十三次会议于2025年9月22日召开，9名董事实到[2] - 公司2025年第二次临时股东会定于2025年10月13日召开[9] 议案表决 - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等三议案赞成8票，1票回避，需股东会三分之二以上表决权通过[3][5][8] - 《提请召开公司2025年第二次临时股东会》议案同意9票通过[9]

公司决策 - 2025年9月21日董事会薪酬与考核委员会现场召开第五届第四次会议[1] - 审议通过《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要议案[1] - 审议通过《2025年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法》议案[2] - 审议通过核实激励对象名单议案[3]