牧原食品股份有限公司董事会议事规则 牧原食品股份有限公司 董事会议事规则（草案） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《上 市公司规范运作》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目 标和重大经营活动的决策。 董事会对全体股东负责，董事对公司负有忠实和勤勉义务。 第三条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核、可持 续发展等专门委员会。专门委员会对董事会负责，按照《公司章程》 和董事会授权履行职责。 第四条 董事会下设董事会办公室（证券部门），负责董事会日 ...

牧原食品股份有限公司董事会审计委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《牧原食品股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设 立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。审计委员会的主要职能是协助董事会独立审阅公司 财务汇总、呈报程序、内部监控及风险管理制度的成效，通过对公司 各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性 和效益性进行检查评价，以促进并加强经济管理。审计委员会对董事 会负责。 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识 和经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行 ...

牧原食品股份有限公司独立董事制度 牧原食品股份有限公司 独立董事制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运 作》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《牧原食品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中 "独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董 事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律、行政 ...

牧原食品股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 牧原食品股份有限公司 第六条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内 幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 内幕信息知情人登记管理制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港证券及期货条例》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等有关法律法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构 （以下简称"证券监管机构"）和公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"） 相关规则及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照《上市公 司 ...

牧原食品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由至少三名董事组成，其中独立 非执行董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 非执行董事担任，并经委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委 员会工作。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非 执行董事或者全体董事三分之一以上提名，经董事会选举产生。 1 牧原食品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为完善牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理 制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 研究制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 ...

牧原食品股份有限公司股东会议事规则 牧原食品股份有限公司 股东会议事规则（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，保障股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件和《牧原 食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证 券监管规则、《公司章程》以及本规则的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规 ...

牧原食品股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度 牧原食品股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员薪酬管理体系，建立与现代企业制度相适应、与责权利相匹配的激励与 约束机制，充分调动公司董事和高级管理人员的工作积极性，提高企业经营管理 水平，促进公司健康、持续、稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《牧原食品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机 制挂钩。 第二章管理机 ...

（二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，公司 直接或间接控股超过 50％的控股子公司； （三）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，公司 直接或间接控股未超过 50％，但能够决定其董事会半数以上成员的 组成，或者通过协议或者其他安排能够对其实际控制的公司。 牧原食品股份有限公司子公司管理控制制度 牧原食品股份有限公司 子公司管理控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强对牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理控制，规范公司内部运作机制，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《牧 原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司各项 内控制度等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司包括： （一）公司独资设立的全资子公司； 第五条 子公司内部控制的主要政策与方法： 第三条 子公司管理控制指公司对子公司实施组织机 ...

牧原食品股份有限公司董事会秘书工作细则 牧原食品股份有限公司 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人 士不得担任公司董事会秘书： 第一条 为进一步规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《牧原食品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对董事会负责。 《上市规则》规定，董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下 简称"交易所"）之间的指定联络人。 （一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、 高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行 ...

（二）公平、公正、公允的原则，不得损害公司及非关联股东合 法权益的原则； （三）关联股东及董事回避表决原则； 牧原食品股份有限公司关联交易决策制度 牧原食品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易行为，维护公司所有股东特别是中小股东的合法利益， 保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《上市公司规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司信息披露 指引第 7 号——交易与关联交易》《牧原食品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的 价格或取费原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场 价格或定价受到限制的关联交易，通过合同明确有关成本和利润的 ...