人员设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，安全总监1名[4] - 高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[8] 人员职责 - 安全总监每月至少全面检查一次安全生产工作[10] - 总经理负责主持公司全面工作，其他高级管理人员协助[8] - 总经理拟订公司年度财务预算、决算方案并提建议[8] - 总经理提请董事会聘任或解聘副总经理等高级管理人员[8] 交易审批 - 达不到披露标准的交易由经理层审批，达标准的交董事会或股东会[12] 人员管理 - 高级管理人员任职违规公司解除其职务[5] - 高级管理人员辞职提交书面报告，自董事会收到时生效[9] 会议管理 - 总经理办公会议议题由总经理确定，会议通知提前1至2天送达与会人员[15] - 总经理办公会议记录、纪要或决议保存期限不少于10年[16] 汇报机制 - 经理层应定期向董事会报告经营情况[18] - 经营重大问题总经理应事发当日向董事长报告并通知董事会秘书[18] 绩效与薪酬 - 公司高级管理人员绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责组织考核[20] - 高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相联系并参照考核指标发放[20] 离任审计 - 高级管理人员调离、解聘或到期离任须进行离任审计[22] 细则说明 - 本细则未尽事宜或相悖时按法规、文件和章程执行[24] - 本细则由公司董事会负责解释和修订[24] - 本细则经董事会审议通过后生效实施及修改[24]

重大信息界定 - 重大亏损或损失单次达100万元以上需报告[6] - 重大债务或债权到期未清偿金额达100万元以上需报告[6] - 可能承担的重大违约责任或大额赔偿责任金额100万元以上需报告[6] - 计提大额资产减值准备单项金额100万元以上需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押等情况需报告[8] 报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东为重大信息内部报告义务人[3] - 董事、高管获悉重大信息应第一时间报告董事长[10] - 各部门等负责人应第一时间向董事会办公室报告重大信息[10] 报告流程 - 签署涉及重大信息文件前应知会董事会秘书并确认，特殊情况签署后立即报送[11] - 特定人员或组织买卖公司股份应至少15个交易日书面通知相关人员[9] - 买卖公司股份及其衍生品种当日通知相关人员，次一交易日书面报告公司并申报公告[12] 责任规定 - 报告义务人应真实、准确、完整、及时报告重大信息并承担责任[12] - 重大信息涉及人员在披露前需严格保密[16] - 公司各部门等负责人对报告信息义务承担连带责任[16] - 董事会秘书为重大信息报告制度直接责任人，高级管理人员有督促义务[18] - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[18] - 各部门等未及时准确报告或泄漏信息，董事会秘书可建议追究法律责任[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[22]

问责制度修订 - 公司内部问责制度于2025年7月修订[1] 问责对象 - 问责对象为公司董事、高级管理人员等[3] 问责情形 - 董事不履行或不正确履行职责等17种情形需问责[11] - 信息披露数据和描述严重不真实、不准确等情况需问责[13] - 募集资金使用和管理违规需问责[20] - 内幕交易等违规需问责[23] - 关联交易问责情形发生需问责[25] - 安全生产事故、安全隐患发生需问责[28][29] - 人力资源管理工作问责范围内情形需问责[34] 责任承担 - 故意造成经济损失，被问责人承担全部责任；过失则视情节按比例承担[4] - 会计未按规定编制报告导致差错需承担会计责任[14] - 信息披露部门未按要求编制报告导致差错需承担信息披露责任[14] - 公司各单位及人员未按要求提供信息导致差错需承担信息提供责任[14] 问责提出与报送 - 对董事长的问责由二分之一以上独立董事联名提出[8] - 公司应在做出问责决定后10日内将决定及处理结果报送证券监管机构和深交所[8] - 公司对有关责任人的内部处分需在5个工作日内报证券监管部门或深交所备案[17] - 内幕交易等违规问责情形发生时，公司要在2个工作日内将有关情况及处理结果报送新疆证监局[23] 处罚措施 - 公司信息披露违规被证券监管部门警告等，对责任人给予通报批评等处罚，有损失向责任人追缴或要求赔偿[16] - 公司内幕交易违规被证券监管部门警告等，对责任人给予解聘等处罚，有损失向责任人追缴或要求赔偿[21] - 公司信息披露违规被深交所公开谴责等，对责任人给予降级降职等处罚[16][23] - 年度问责对象被问责1次，个人年度奖金减半；被问责2次（含）以上，取消年度奖金；被问责3次或以上，取消年度奖金并调岗[35] - 生产运行工作问责视情节轻重给予责令改正并检讨、通报批评等处分，可附带经济处罚[38] - 采购供应工作问责除给予责令改正等处分和经济处罚外，物资丢失或损坏要追究赔偿责任[42] - 工程管理工作问责视情节轻重给予责令改正并检讨、通报批评等处分，可附带经济处罚[44] - 行政管理工作情节较轻给予口头批评等处分；情节较重给予停职等处分；情节严重或造成重大损失按价赔偿并给予留岗查看等处理[47] 其他规定 - 公司相关制度有问责方式参照本制度执行，相违以本制度为准[49] - 公司其他员工问责可参照本制度，由经理层制定具体规定[49] - 本制度未尽事宜依相关法律和公司章程规定执行，不一致时以其为准并修订[49] - 本制度由董事会负责解释和修订[49] - 本制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[49]

董事会构成 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事、1名职工董事，设董事长1人[4] - 董事任期3年，可连选连任[8] - 兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数1/2[8] 董事任职条件 - 因特定犯罪刑罚执行期满未逾规定年限不能担任董事[7] - 担任破产清算相关职务且负有个人责任未逾3年不能担任董事[7] - 个人负债到期未清偿被列为失信被执行人不能担任董事[7] - 被证券市场禁入处罚期限未满不能担任董事[8] 董事会会议 - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集[25] - 多种情况可提议召开临时董事会会议[25][26] - 董事长由全体董事过半数选举产生[14] - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一人履职[15] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 提名等委员会中独立董事应占多数并担任召集人[17] - 合规管理委员会至少有一名独立董事[17] - 董事长应在规定时间内召集主持董事会会议[27] - 定期和临时会议通知提前时间不同，紧急情况可口头通知[27] - 定期会议变更通知有时间要求[28] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[28] - 一名董事不得接受超两名董事委托[30] - 董事会决议表决方式多样[30] - 董事会审议提案需超全体董事半数赞成通过，担保另有要求[33] - 董事回避表决有相关规定[34] - 董事会就利润分配决议有流程要求[34] - 董事会会议档案保存不少于十年[37] 董事会权限 - 单项对外股权投资不超最近一期经审计净资产10%[39] - 单项授信合同金额不超最近一期经审计净资产50%[39] - 单项贷款合同金额不超最近一期经审计净资产20%[39] - 累计风险投资及委托理财事项金额不超最近一期经审计净资产3%[39] 特殊情况处理 - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为提案问题可暂缓表决[35] - 2名或2名以上独立董事认为资料问题可联名提出延期要求[38] 其他 - 董事会委托总经理拟定年度财务预决算等方案[38][39] - 董事会人事任免决议由董事长签发聘任和解聘文件[38] - 董事长对董事会决议实施情况进行跟踪检查[39]

内幕信息知情人管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[4] - 相关人员年初签《保密承诺书》交董事会办公室备案[7] 信息登记与记录 - 内幕信息依法公开披露前填《内幕信息知情人档案》记录信息[6] - 公司涉及重大事项填重大事项进程备忘录并签名确认[6] - 内幕信息事项一事一记[20] 档案报送与更新 - 重大事项在内幕信息公开披露后将相关档案报送新疆证监局和深交所[6] - 相关主体填本单位内幕信息知情人档案分阶段送达公司[9] - 内幕信息知情人变动后2个工作日内重新报备更新名单[15] 违规处理与查询 - 发现内幕交易等违规行为2个工作日内报送情况及处理结果[14] - 月底查询董事和高级管理人员买卖公司股票情况[15] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[19] - 制度与其他规定相悖时按后者执行[19] - 内幕信息知情人违反制度受处罚结果报送备案并公告[17]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度终结后6个月内举行[11] - 董事人数不足4人、未弥补亏损达实收股本总额1/3等情况应2个月内召开临时股东会[12] - 单独或合计持10%以上股份股东、独立董事、审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[14][15][16] - 年度股东会召集人20日前通知，临时股东会15日前通知[19] 股东会授权与决议 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[11] - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[29] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[29] 担保与资产审议 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%等多种情况需股东会审议[10] - 公司在一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[10] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[20] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[30] 其他规定 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[19] - 股东会选举两名以上独立董事、单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上选举董事应采用累积投票制[32] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[27] - 股东会通过派现等提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[35] - 审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[30] - 关联股东不参与关联交易事项投票表决，其所代表股份不计入有效表决总数[31] - 股东会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数等内容[61]

制度制订 - 公司制订2025年7月版投资者关系管理制度[1] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括促进与投资者良性关系等四点[5] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性等四项原则[5][6] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略等九方面[9] - 公司通过官网等多渠道开展投资者关系管理工作[8] 会议要求 - 存在现金分红未达规定等五种情形公司应召开投资者说明会[11] - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会[12] 工作开展与职责 - 投资者关系管理工作在董事会领导下开展[15] - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作，有六项职责[15] 禁止情形 - 公司及相关人员不得在投资者关系管理中出现透露未公开信息等八类情形[13][14] 人员管理 - 公司应对董高人员及员工进行投关管理系统培训，未授权人员应避免代表公司发言[16] - 公司控股股东、实控人及董高人员应为董秘履行投关管理职责提供便利[17] 部门职责 - 公司证券部是投关工作职能部门，可列席重要会议[17] - 公司其他部门、子公司及员工应协助证券事务部门实施投关管理工作[17] 辅助措施 - 公司必要时可聘请财经公关公司协助投关工作[17] - 公司将定期开展投关管理工作培训并参加相关机构举办的培训[17] 档案管理 - 公司应建立健全投关管理档案和数据库[17] - 公司开展投关活动记录应保存不少于10年[18] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[20] - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[20]

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露[10] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露[10] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 发行与上市文件 - 发行新股要编制招股说明书，注册后在证券发行前公告[8] - 申请证券上市交易要编制上市公告书，经审核同意后公告[8] 信息披露内容与部门 - 信息披露内容包括招股、募集、上市、收购报告书、定期和临时报告等[6] - 董事会办公室为信息披露事务管理部门，董秘负责具体工作[4] 业绩相关披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[13] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[13] 股东相关披露 - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化需披露[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] 重大事件披露 - 应在董事会决议等时履行重大事件信息披露义务[16] 责任人与职责 - 董事长是信息披露首要责任人，董监高负连带责任[20] - 董秘负责协调组织，证代协助信息披露工作[20] - 各单位主要负责人是重大信息报告责任人[20] - 审计委员会监督董监高信息披露职责履行情况[21] 高管职责 - 高管定期或不定期向董事会报告经营等情况[22] - 高管对未公开信息负有保密责任[23] 记录保管 - 董事会办公室保管董监高履职记录不少于10年[25] 股东告知义务 - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股等变化需告知公司[27] - 通过委托等持公司5%以上股份的需告知委托人情况[27] 关联信息报送 - 董事等需及时报送关联人名单及关联关系说明[28] 报告编制与披露流程 - 定期报告由总经理等编制草案，经审议后披露[31] - 涉及决议及意见信息经编制审核后报深交所披露[31] - 重大事件信息经审核后由董秘等披露[31] - 责任人知悉重大事件通知董秘，经流程后披露[32] 信息更正 - 发现已披露信息有误需及时发布更正等公告[33] 内部审计 - 实行内部审计制度，监督财务管理和会计核算[37] 投资者关系 - 董秘为投资者关系活动负责人，统一协调管理[38] - 投资者现场参观等实行预约制度[38] - 通过多种形式沟通，不得提供未公开信息[38] - 发现特定对象稿件涉未公开信息应报告并公告[38] 传闻核实 - 市场出现传闻董事会应调查核实，函询或委托律师核查[40][41] 处罚措施 - 重大事项未报告致问题处罚相关负责人[42] - 违反制度擅自披露信息处罚并追究法律责任[42] 关联情形 - 关联法人和自然人涉及持有公司5%以上股份情形[45]

审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与审计[4] 选聘提议 - 过半数独立董事、1/3以上的董事、审计委员会可提议选聘会计师事务所[5] 选聘要素与方式 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 公司选聘会计师事务所采用竞争性谈判、公开招标等方式，结果及时公示[6] 资料保存与聘期 - 公司与受聘会计师事务所对相关文件资料保存期限为选聘结束之日起不少于10年[11] - 公司聘请会计师事务所执行审计业务聘期为一年，符合要求到期可续聘且无需重新招标[11] 解聘与改聘 - 公司解聘、改聘会计师事务所时，应提前30天通知[13] - 当会计师事务所出现分包转包等七种情况时，公司应改聘[13] - 改聘会计师事务所需董事会审议通过并发出股东会会议通知[14] - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] 选聘流程与标准 - 公司选聘会计师事务所基本流程包括提议、审查、执行、确认、审议、签约等步骤[8][9] - 公司应细化选聘评价标准，对每个应聘文件单独评价、打分并汇总得分[10] 审计委员会职责 - 审计委员会需关注公司变更会计师事务所、拟聘任事务所受罚等情形[16] - 审计委员会发现违规应报告董事会，责任人担责[17] 信息披露 - 公司应在年报等中披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[16] - 公司拟改聘时需披露前任事务所情况、变更原因等[17] - 当年审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明相关情况[17] 其他要求 - 公司和事务所应提高信息安全意识并落实责任[17] - 办法未尽事宜按国家法规和公司章程执行[19] - 办法由公司董事会负责解释和修订，审议通过后生效[20][21]

子公司管理 - 控股子公司重大会议通知和议题须会前5个工作日报公司董事会办公室[7] - 公司派出董监人数原则上占子公司董监事会成员二分之一以上[10] - 委派人员每年结束后2个月内提交年度述职报告[12] - 连续两年考核不符要求的委派人员，公司提请子公司更换[12] - 子公司每个会计年度结束后1个月内编制年度工作报告及下一年度经营计划[14] - 子公司每季度向公司董事会办公室报告生产经营情况，总经理签字负责[15] 财务报告 - 子公司每月结束后7日、季度和半年度结束后10 - 15日、全年度结束后20日向公司财务部门提交报表或报告[19] 投资管理 - 短期投资指能随时变现且持有不超一年的投资[21] - 长期投资指一年内不能或不准备随时变现的投资[22] - 子公司投资项目经论证、讨论、审核同意后实施[22] - 子公司对获批投资项目每季度至少汇报一次进展[23] 审计与考核 - 公司《内部审计制度》适用于子公司内部审计[26] - 公司审计部定期或不定期对子公司审计监督[26] - 公司每个会计年度结束后对子公司董监高考核并奖惩[29] - 子公司违规致公司受警告等，建议扣发董监高年薪或降职[29] - 子公司违规致公司受罚款以上处罚，建议免直接责任人职[29]