公司基本信息 - 公司于2012年9月21日在深圳证券交易所上市，首次发行1833.8万股[5] - 公司注册资本为413,628,185元[6] - 公司已发行股份总数为413,628,185股，每股面值1元[16] 股东信息 - 阿克苏盛威实业投资有限公司认购1650万股，持股30%[16] - 阿克苏众和投资管理有限公司认购275万股，持股5%[16] - 周举东认购2090万股，持股38%[16] 股份转让与限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%[23] - 董事、高管所持股份上市1年内及离职半年内不得转让[23][24] 股东权利与诉讼 - 股东对决议有异议，可60日内请求法院撤销[27] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求诉讼[29][30] 融资与担保 - 年度股东会可授权董事会发行不超3亿元且不超净资产20%股票[37] - 公司及其控股子公司多项担保情形须经股东会审议[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 多种情形下需召开临时股东会及相关流程[40][45] - 股东会决议相关规定，包括通过比例、公告等[61][62][99] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[71] - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事和1名职工董事[77] 董事会权限 - 董事会对外股权投资单项金额不超最近一期经审计净资产10%[78] - 公司单项授信、贷款合同金额及累计风险投资等限制[78] 审计委员会 - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名[92] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等工作[92] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[109] - 公司以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的15%[112] 信息披露 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[106] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前20天通知[119] 公司合并等事项 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，需董事会决议[128] - 公司合并、分立、增减资等相关流程和规定[128][129][130][131]

董事会秘书任职规定 - 设董事会秘书一名，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 应具备财务、管理、法律专业知识及资格证书[4] 聘任与解聘 - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表[5] - 连续3个月以上不能履职，公司应1个月内解聘[7] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[7] 职责与履职保障 - 主持董事会办公室工作，负责信息披露等多项职责[10] - 公司应为履职提供便利，人员应支持配合[12] - 履职受阻可向公司董事会或深交所报告[12] 其他 - 细则由公司董事会负责解释和修订，审议通过后生效[15][16] - 候选人近36个月相关违规情况需披露[5]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 每年至少召开一次，提前2日通知委员[10] - 2/3委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过有效[10] - 委员连续2次不出席，董事会可撤销职务[10] 表决与记录 - 表决方式多样，有利害关系应回避[11] - 会议记录由人力部门负责，委员签字确认[11] 议案与档案 - 会议通过议案书面报董事会[20] - 会议档案由董事会秘书保存，期限不少于10年[12] 制度生效 - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[14]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联方[5] 关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事过半数同意后董事会审议并披露[13] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%交易，经独立董事过半数同意后董事会审议并披露[13] - 与关联人成交超3000万元且占净资产绝对值超5%交易，董事会审议后股东会审议并披露审计或评估报告[13] 关联交易其他规定 - 每季度结束后30天内财务部报关联交易平均价格给董事会秘书备案[12] - 公司为关联方担保，经非关联董事过半数及2/3以上出席董事同意并股东会审议[14] - 公司为持有5%以下股份股东担保，相关股东股东会回避表决[15] - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[17] - 日常关联交易协议超3年，每3年重新审议披露[24] - 公司向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事过半数及2/3以上出席董事同意并股东会审议[26] - 委托理财等关联交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[27] 子公司关联交易 - 公司控制或持有50%以上股份子公司关联交易视同公司行为[29] - 参股公司关联交易以交易标的乘参股或协议分红比例数额比照规定执行[29] 文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[30] 细则说明 - 细则中“以上”“以下”含本数，“超过”等不含本数[31] - 细则未尽事宜依相关法律及公司章程规定执行[32] - 细则由董事会负责解释和修订，股东会审议通过后生效修改亦同[33][34]

担保审议规则 - 公司提供担保需经全体董事过半数及出席董事会2/3以上董事决议[4] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[4] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%需股东会审议[4] - 被担保对象资产负债率超70%时提供担保需股东会审议[4] - 12个月内担保累计超最近一期经审计总资产30%需股东会审议且三分之二以上通过[5] - 对股东等关联人提供担保需股东会审议，关联股东不参与表决[5] 其他规定 - 被担保人到期15个交易日未还款应及时披露[5] - 为控股股东等提供担保应要求反担保[7] - 担保债务展期需重新审议和披露[9] - 制度“以上”“超过”含本数[17] - 制度依国家法律，由董事会解释修订，股东会通过生效[17]

安委会组成 - 安委会成员由3名董事及公司高级管理人员组成，含1名独立董事[4] - 安委会设主任1名，副主任1名[4] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，特定情况可临时召开[9] - 会议召开2日前发通知，全体同意可免除[9] - 2/3委员出席方可举行，决议全体成员过半数通过有效[10] 其他规定 - 会议档案保存期限不少于十年[12] - 安委办设在公司安监部，副主任兼任主任[5] - 主任委员负责召集、主持会议，审定、签署报告等[7] - 发生安全事故按“四不放过”原则处理[7] - 因履职需要可聘请中介机构提供专业意见[7]

合规管理委员会人员构成 - 委员共7名，含1名独立董事[4] - 设主任1名，由董事长担任[4] 会议召开规则 - 年度会议每年召开1次，提前5天通知[10] - 特定情形下3天内发临时会议通知[12] 会议举行与表决 - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过，投票表决[12][13] 其他规定 - 会议记录保存不少于10年[14] - 委托参会授权书表决前提交[12]

委托理财审批 - 单次或连续12个月委托理财金额不超净资产50%由董事会审批，超则需股东会审批[7] 委托理财期限 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[7] 财务部门职责 - 负责委托理财方案前期论证、调研，选受托方等[8] - 至少每月联络对手方银行了解产品情况[8] - 每季度书面报告前12个月购买理财产品情况[8] 审计监督 - 审计部对委托理财进行事前、事中、事后审计[9] 其他要求 - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[5] - 资金为闲置资金，不挤占正常运营和项目建设资金[6] - 严格按制度规定执行，提交董事会审议后及时披露[3][12]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上的股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[7] - 股东会选举2名以上独立董事实行累积投票制[8] - 连续任职不得超过6年[8] 独立董事补选 - 不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，继续履职至新任产生，60日内补选[10] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[14] - 4类事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 《管理办法》部分事项经独立董事专门会议审议[16] 独立董事履职相关 - 连续2次未出席董事会会议且不委托他人出席，30日内提议解除职务[14] - 每年现场工作时间不少于15日[20] - 工作记录及公司提供资料保存不少于10年[21] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[21] 审计委员会 - 事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[17] - 每季度至少开一次会，2/3以上成员出席方可举行[17] 公司保障与支持 - 保障独立董事知情权，提供工作条件和人员支持[23] - 董事会专门委员会会议召开前3日提供相关资料和信息[25] - 会议资料保存不少于10年[25] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[26] 津贴与股东定义 - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[26] - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[28] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事、高管的股东[29]

合规管理办法 - 公司于2025年7月修订企业合规管理办法[1] 合规管理原则 - 合规管理工作应遵循坚持党的领导等原则[2] 组织职责 - 董事会负责审议批准合规管理重大事项并评价体系有效性[3] - 审计委员会监督合规情况并可提罢免建议[3] - 合规管理委员会建立战略目标等并审查报告[4] - 首席合规官负责全面合规管理等工作[5] - 合规专员拟订草案、落实制度[6] 风险防范与机制 - 风险防范体系包括识别评估等制度[7] - 公司应建立合规支持、预警机制并嵌入审查[7][8] 办法生效 - 办法由董事会解释修订，审议通过后生效[9][10]