合规管理委员会人员构成 - 委员共7名，含1名独立董事[4] - 设主任1名，由董事长担任[4] 会议召开规则 - 年度会议每年召开1次，提前5天通知[10] - 特定情形下3天内发临时会议通知[12] 会议举行与表决 - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过，投票表决[12][13] 其他规定 - 会议记录保存不少于10年[14] - 委托参会授权书表决前提交[12]

委托理财审批 - 单次或连续12个月委托理财金额不超净资产50%由董事会审批，超则需股东会审批[7] 委托理财期限 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[7] 财务部门职责 - 负责委托理财方案前期论证、调研，选受托方等[8] - 至少每月联络对手方银行了解产品情况[8] - 每季度书面报告前12个月购买理财产品情况[8] 审计监督 - 审计部对委托理财进行事前、事中、事后审计[9] 其他要求 - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[5] - 资金为闲置资金，不挤占正常运营和项目建设资金[6] - 严格按制度规定执行，提交董事会审议后及时披露[3][12]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上的股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[7] - 股东会选举2名以上独立董事实行累积投票制[8] - 连续任职不得超过6年[8] 独立董事补选 - 不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，继续履职至新任产生，60日内补选[10] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[14] - 4类事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 《管理办法》部分事项经独立董事专门会议审议[16] 独立董事履职相关 - 连续2次未出席董事会会议且不委托他人出席，30日内提议解除职务[14] - 每年现场工作时间不少于15日[20] - 工作记录及公司提供资料保存不少于10年[21] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[21] 审计委员会 - 事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[17] - 每季度至少开一次会，2/3以上成员出席方可举行[17] 公司保障与支持 - 保障独立董事知情权，提供工作条件和人员支持[23] - 董事会专门委员会会议召开前3日提供相关资料和信息[25] - 会议资料保存不少于10年[25] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[26] 津贴与股东定义 - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[26] - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[28] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事、高管的股东[29]

合规管理办法 - 公司于2025年7月修订企业合规管理办法[1] 合规管理原则 - 合规管理工作应遵循坚持党的领导等原则[2] 组织职责 - 董事会负责审议批准合规管理重大事项并评价体系有效性[3] - 审计委员会监督合规情况并可提罢免建议[3] - 合规管理委员会建立战略目标等并审查报告[4] - 首席合规官负责全面合规管理等工作[5] - 合规专员拟订草案、落实制度[6] 风险防范与机制 - 风险防范体系包括识别评估等制度[7] - 公司应建立合规支持、预警机制并嵌入审查[7][8] 办法生效 - 办法由董事会解释修订，审议通过后生效[9][10]

人员设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，安全总监1名[4] - 高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[8] 人员职责 - 安全总监每月至少全面检查一次安全生产工作[10] - 总经理负责主持公司全面工作，其他高级管理人员协助[8] - 总经理拟订公司年度财务预算、决算方案并提建议[8] - 总经理提请董事会聘任或解聘副总经理等高级管理人员[8] 交易审批 - 达不到披露标准的交易由经理层审批，达标准的交董事会或股东会[12] 人员管理 - 高级管理人员任职违规公司解除其职务[5] - 高级管理人员辞职提交书面报告，自董事会收到时生效[9] 会议管理 - 总经理办公会议议题由总经理确定，会议通知提前1至2天送达与会人员[15] - 总经理办公会议记录、纪要或决议保存期限不少于10年[16] 汇报机制 - 经理层应定期向董事会报告经营情况[18] - 经营重大问题总经理应事发当日向董事长报告并通知董事会秘书[18] 绩效与薪酬 - 公司高级管理人员绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责组织考核[20] - 高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相联系并参照考核指标发放[20] 离任审计 - 高级管理人员调离、解聘或到期离任须进行离任审计[22] 细则说明 - 本细则未尽事宜或相悖时按法规、文件和章程执行[24] - 本细则由公司董事会负责解释和修订[24] - 本细则经董事会审议通过后生效实施及修改[24]

重大信息界定 - 重大亏损或损失单次达100万元以上需报告[6] - 重大债务或债权到期未清偿金额达100万元以上需报告[6] - 可能承担的重大违约责任或大额赔偿责任金额100万元以上需报告[6] - 计提大额资产减值准备单项金额100万元以上需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押等情况需报告[8] 报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东为重大信息内部报告义务人[3] - 董事、高管获悉重大信息应第一时间报告董事长[10] - 各部门等负责人应第一时间向董事会办公室报告重大信息[10] 报告流程 - 签署涉及重大信息文件前应知会董事会秘书并确认，特殊情况签署后立即报送[11] - 特定人员或组织买卖公司股份应至少15个交易日书面通知相关人员[9] - 买卖公司股份及其衍生品种当日通知相关人员，次一交易日书面报告公司并申报公告[12] 责任规定 - 报告义务人应真实、准确、完整、及时报告重大信息并承担责任[12] - 重大信息涉及人员在披露前需严格保密[16] - 公司各部门等负责人对报告信息义务承担连带责任[16] - 董事会秘书为重大信息报告制度直接责任人，高级管理人员有督促义务[18] - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[18] - 各部门等未及时准确报告或泄漏信息，董事会秘书可建议追究法律责任[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[22]

问责制度修订 - 公司内部问责制度于2025年7月修订[1] 问责对象 - 问责对象为公司董事、高级管理人员等[3] 问责情形 - 董事不履行或不正确履行职责等17种情形需问责[11] - 信息披露数据和描述严重不真实、不准确等情况需问责[13] - 募集资金使用和管理违规需问责[20] - 内幕交易等违规需问责[23] - 关联交易问责情形发生需问责[25] - 安全生产事故、安全隐患发生需问责[28][29] - 人力资源管理工作问责范围内情形需问责[34] 责任承担 - 故意造成经济损失，被问责人承担全部责任；过失则视情节按比例承担[4] - 会计未按规定编制报告导致差错需承担会计责任[14] - 信息披露部门未按要求编制报告导致差错需承担信息披露责任[14] - 公司各单位及人员未按要求提供信息导致差错需承担信息提供责任[14] 问责提出与报送 - 对董事长的问责由二分之一以上独立董事联名提出[8] - 公司应在做出问责决定后10日内将决定及处理结果报送证券监管机构和深交所[8] - 公司对有关责任人的内部处分需在5个工作日内报证券监管部门或深交所备案[17] - 内幕交易等违规问责情形发生时，公司要在2个工作日内将有关情况及处理结果报送新疆证监局[23] 处罚措施 - 公司信息披露违规被证券监管部门警告等，对责任人给予通报批评等处罚，有损失向责任人追缴或要求赔偿[16] - 公司内幕交易违规被证券监管部门警告等，对责任人给予解聘等处罚，有损失向责任人追缴或要求赔偿[21] - 公司信息披露违规被深交所公开谴责等，对责任人给予降级降职等处罚[16][23] - 年度问责对象被问责1次，个人年度奖金减半；被问责2次（含）以上，取消年度奖金；被问责3次或以上，取消年度奖金并调岗[35] - 生产运行工作问责视情节轻重给予责令改正并检讨、通报批评等处分，可附带经济处罚[38] - 采购供应工作问责除给予责令改正等处分和经济处罚外，物资丢失或损坏要追究赔偿责任[42] - 工程管理工作问责视情节轻重给予责令改正并检讨、通报批评等处分，可附带经济处罚[44] - 行政管理工作情节较轻给予口头批评等处分；情节较重给予停职等处分；情节严重或造成重大损失按价赔偿并给予留岗查看等处理[47] 其他规定 - 公司相关制度有问责方式参照本制度执行，相违以本制度为准[49] - 公司其他员工问责可参照本制度，由经理层制定具体规定[49] - 本制度未尽事宜依相关法律和公司章程规定执行，不一致时以其为准并修订[49] - 本制度由董事会负责解释和修订[49] - 本制度自董事会审议通过后生效，修改亦同[49]

董事会构成 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事、1名职工董事，设董事长1人[4] - 董事任期3年，可连选连任[8] - 兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数1/2[8] 董事任职条件 - 因特定犯罪刑罚执行期满未逾规定年限不能担任董事[7] - 担任破产清算相关职务且负有个人责任未逾3年不能担任董事[7] - 个人负债到期未清偿被列为失信被执行人不能担任董事[7] - 被证券市场禁入处罚期限未满不能担任董事[8] 董事会会议 - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集[25] - 多种情况可提议召开临时董事会会议[25][26] - 董事长由全体董事过半数选举产生[14] - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一人履职[15] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 提名等委员会中独立董事应占多数并担任召集人[17] - 合规管理委员会至少有一名独立董事[17] - 董事长应在规定时间内召集主持董事会会议[27] - 定期和临时会议通知提前时间不同，紧急情况可口头通知[27] - 定期会议变更通知有时间要求[28] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[28] - 一名董事不得接受超两名董事委托[30] - 董事会决议表决方式多样[30] - 董事会审议提案需超全体董事半数赞成通过，担保另有要求[33] - 董事回避表决有相关规定[34] - 董事会就利润分配决议有流程要求[34] - 董事会会议档案保存不少于十年[37] 董事会权限 - 单项对外股权投资不超最近一期经审计净资产10%[39] - 单项授信合同金额不超最近一期经审计净资产50%[39] - 单项贷款合同金额不超最近一期经审计净资产20%[39] - 累计风险投资及委托理财事项金额不超最近一期经审计净资产3%[39] 特殊情况处理 - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为提案问题可暂缓表决[35] - 2名或2名以上独立董事认为资料问题可联名提出延期要求[38] 其他 - 董事会委托总经理拟定年度财务预决算等方案[38][39] - 董事会人事任免决议由董事长签发聘任和解聘文件[38] - 董事长对董事会决议实施情况进行跟踪检查[39]

内幕信息知情人管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[4] - 相关人员年初签《保密承诺书》交董事会办公室备案[7] 信息登记与记录 - 内幕信息依法公开披露前填《内幕信息知情人档案》记录信息[6] - 公司涉及重大事项填重大事项进程备忘录并签名确认[6] - 内幕信息事项一事一记[20] 档案报送与更新 - 重大事项在内幕信息公开披露后将相关档案报送新疆证监局和深交所[6] - 相关主体填本单位内幕信息知情人档案分阶段送达公司[9] - 内幕信息知情人变动后2个工作日内重新报备更新名单[15] 违规处理与查询 - 发现内幕交易等违规行为2个工作日内报送情况及处理结果[14] - 月底查询董事和高级管理人员买卖公司股票情况[15] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[19] - 制度与其他规定相悖时按后者执行[19] - 内幕信息知情人违反制度受处罚结果报送备案并公告[17]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度终结后6个月内举行[11] - 董事人数不足4人、未弥补亏损达实收股本总额1/3等情况应2个月内召开临时股东会[12] - 单独或合计持10%以上股份股东、独立董事、审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[14][15][16] - 年度股东会召集人20日前通知，临时股东会15日前通知[19] 股东会授权与决议 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[11] - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[29] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[29] 担保与资产审议 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%等多种情况需股东会审议[10] - 公司在一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[10] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[20] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[30] 其他规定 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[19] - 股东会选举两名以上独立董事、单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上选举董事应采用累积投票制[32] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[27] - 股东会通过派现等提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[35] - 审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[30] - 关联股东不参与关联交易事项投票表决，其所代表股份不计入有效表决总数[31] - 股东会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数等内容[61]