债券发行 - 2021 - 2023年发行多期次级债券，规模从7亿到15亿不等，期限均3年[9][10][11][12][13][14][15] - 各期债券票面利率从3.45%到4.68%[9][10][11][12][13][14][15] 资金使用与余额 - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金69.8930724807亿元，专户余额23.330181万元[15][23] - 募集资金初始存放余额合计69.86亿元，截止日余额为233,301.81元[23] 资金管理 - 公司制定《山西证券股份有限公司募集资金管理办法》规范资金管理[15] - 在多家银行设募集资金专项存储账户并签监管协议[16][17][18][21][22] 其他金额信息 - 总金资果模的翁用更变内联涉及金额为989,307,248元[26] - 2024年12月相关信息涉及金额986,000,000元[26] - 工黄精液角动菌EBJ间相关金额为767,612.4元[26] 会计师事务所 - 多个会计师事务所于2020年11月进行证券服务业务备案[31] - 安永华明会计师事务所位于北京市东长安街1号东方广场安永大楼1所[28]

独立董事评估 - 公司对2024年度4位独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事未在公司及主要股东单位任其他职务[1] - 独立董事与公司及股东无利害关系，符合独立性要求[1] 信息发布 - 董事会意见于2025年4月26日发布[2]

会议召开情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议5次、董事会薪酬考核与提名委员会会议2次、独立董事专门会议1次[4] - 2024年全年召开董事会会议5次，审议通过议案58项；召开董事会专门委员会11次，审议通过议案48项[17] 独立董事情况 - 独立董事全部出席相关会议，累计现场工作时间达15日[4][7] - 2024年8 - 10月参加深交所独立董事培训班并取得证书[8] - 2024年11月参加专题培训并通过水平测试[8] 议案审议情况 - 2024年多次审议通过日常关联交易、募集资金报告、董事薪酬方案、利润分配预案等议案[9][10][11][14] - 2024年9月18日审议通过聘任谢卫、赵雪为副总经理[12][13] - 2024年4月26日和5月24日审议通过续聘安永华明为审计机构[13] 报告披露情况 - 2024年4月30日、8月28日和10月31日分别披露2023年年度报告、2024年各季度报告[16] 合规情况 - 公司募集资金存放、使用和管理合规，信息披露无违规情况[11] - 报告期内公司及股东严格履行承诺，未出现违反承诺事项[15]

会议情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议5次、董事会审计委员会5次、风险管理委员会2次、独立董事专门会议1次[3] - 2023年度股东大会有19个议题，2024年第一次临时股东大会有3个议题[4] - 第四届董事会第二十次会议有1个议题，第二十一次会议有43个议题[4] 审议事项 - 2024年4月、8月审议通过2023年度和2024年上半年募集资金存放和使用报告[11] - 2024年4月通过2023年度董事薪酬执行情况及2024年度薪酬发放方案[11] - 2024年4月通过2023年度利润分配预案和2024 - 2026年股东分红回报规划[15] - 2024年10月通过2024年前三季度利润分配预案[16] - 2024年4月通过2023年度内部控制评价报告[17] 人事变动 - 2024年9月聘任谢卫、赵雪为副总经理[13] 审计相关 - 2024年4月、5月同意续聘安永华明为2024年度审计机构[14] - 2024年12月30日进行第一次年审沟通，2025年3月28日进行第二次年审沟通[7][8] 信息披露 - 2024年4月、8月、10月分别披露2023年年报、2024年半年报和三季度报[17] 未来展望 - 2025年独立董事将加强沟通为公司发展建言献策[20]

会议情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议5次、董事会审计委员会会议5次、独立董事专门会议1次[5] - 2024年股东大会分别于5月24日和11月18日召开，议题数分别为19个和3个[5] - 2024年董事会会议议题数分别为1、43、9、1、4个[5] - 2024年董事会审计委员会会议议题数分别为1、14、5、3、1个[5] - 2024年独立董事专门会议于4月19日召开，议题数为3个[5] - 2024年召开5次董事会会议，审议通过58项议案[19] - 2024年召开11次董事会专门委员会会议，审议通过48项议案[19] 独立董事履职 - 2024年独立董事全部出席会议，表决全部同意[5] - 独立董事组织召开审计委员会会议5次，审议多项公司报告及议案[6] - 2024年通过深交所互动平台等与中小股东沟通，参加股东大会和业绩说明会[6] - 2024年与内审部门及会计师事务所密切沟通，组织3次年审沟通会议[7][8] - 报告期内独立董事累计现场工作时间达19日[8] 议案审议 - 2024年4月26日等会议审议通过公司2023年度及2024年上半年募集资金使用情况专项报告[11] - 2024年4月26日等会议审议通过公司董事2023年度薪酬及2024年度薪酬方案等[11] - 2024年9月18日会议审议通过聘任谢卫、赵雪为副总经理等议案[13] - 2024年4月26日等会议审议通过续聘安永华明为2024年度审计机构[14] - 2024年4月26日会议审议通过公司2023年度利润分配预案及2024 - 2026年股东分红回报规划[15] - 2024年10月30日会议审议通过公司2024年前三季度利润分配预案[16] - 2024年4月26日会议审议通过公司2023年度内部控制评价报告[18] 报告披露 - 2024年4月30日、8月28日、10月31日分别披露2023年年度、2024年一季度、半年度、三季度报告[18] 运营情况 - 2024年公司运营平稳，无提议召开董事会、股东大会情况[20] - 2024年公司无独立聘请外部审计、咨询机构情况[20] 未来展望 - 2025年将加强实地调研与沟通交流[20] - 2025年将持续提升专业素养与决策能力[20] - 2025年将加强与监管部门、投资者等的沟通[20]

独立董事 2024 年度述职报告 山西证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （李海涛） 1 本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年度的任职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现 将本人 2024 年度履职情况报告如下: 一、 基本情况 （一）个人基本情况 本人李海涛，1969 年 2 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起担 任本公司独立董事。自 2013 年 3 月起担任长江商学院金融学教授； 2024 年 1 月起担任长江商学院院长。 自 2012 年 12 月起兼任中国白银集团有限公司独立董事；2016 年 4 月起兼任汇安基金管理有限责任公司独立董事；2021 年 6 月起兼任 康桥悦生活集团有限公司独立董事。 曾于 1997 年 6 月至 2005 年 5 月任康纳尔大学 Johnson 管理学院 金融学助理教授；2005 年 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年营业总收入31.52亿元，较2023年的34.71亿元减少9.18%[55] - 2024年归属于上市公司股东的净利润7.12亿元，较2023年的6.20亿元增长14.86%[55] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.01亿元，较2023年的6.03亿元增长16.29%[57] - 2024年经营活动产生的现金流量净额80.66亿元，较2023年的9.26亿元增长771.51%[57] - 2024年末资产总额806.61亿元，较2023年末的775.90亿元增长3.96%[57] - 2024年末负债总额623.68亿元，较2023年末的594.37亿元增长4.93%[57] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产179.70亿元，较2023年末的177.47亿元增长1.26%[57] - 截止披露前一交易日公司总股本为35.90亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.20元/股[58] - 2024年第一至四季度合并营业总收入分别为6.31亿元、7.68亿元、7.66亿元、9.86亿元[62] - 2024年第一至四季度母公司净利润分别为0.67亿元、1.94亿元、1.22亿元、2.37亿元[65] - 2024年非经常性损益合计10713699元，2023年为16834639元，2022年为11918095元[66] - 2024年12月31日货币资金25401187834元，较2023年增长14.32%[68] - 2024年12月31日结算备付金4020926094元，较2023年增长52.59%[68] - 2024年营业收入3152075207元，较2023年下降9.18%[70] - 2024年手续费及佣金净收入1363894744元，较2023年增长9.01%[70] - 2024年投资收益1509329487元，较2023年下降8.86%[70] - 2024年净利润690733630元，较2023年增长16.67%[70] - 2024年归属于母公司股东的净利润711831847元，较2023年增长14.86%[70] - 2024年12月31日母公司货币资金16494440454元，较2023年增长13.73%[72] - 2024年12月31日母公司结算备付金5082480845元，较2023年增长93.39%[72] - 2024年末资产总额733.60亿元，较2023年末增长4.16%[74] - 2024年末负债总额558.18亿元，较2023年末增长5.31%[74] - 2024年营业收入20.89亿元，较2023年下降10.36%[76] - 2024年净利润6.20亿元，较2023年增长19.73%[76] - 2024年末核心净资本99.23亿元，较2023年末增长6.50%[78] - 2024年末净资本116.73亿元，较2023年末下降4.06%[78] - 2024年公允价值变动收益2.69亿元，较2023年增长49.64%[76] - 2024年信用减值损失705.58万元，较2023年增长137.86%[76] - 2024年自营非权益类证券及其衍生品/净资本为244.41%，较2023年增长29.39个百分点[80] - 2024年综合收益总额6.17亿元，较2023年增长17.05%[76] - 截至2024年末，全行业150家证券公司总资产12.93万亿元、净资产3.13万亿元、净资本2.31万亿元，分别较上年末增长9.30%、6.10%和5.96%；全行业营业收入4511.69亿元，同比增长11.15%，净利润1672.57亿元，同比增长21.35%[84][85] - 报告期内公司营业收入31.52亿元，同比下降9.18%；剔除仓单业务后，营业收入29.63亿元，同比增长1.84%[97] - 报告期内公司净利润7.12亿元，同比增长14.86%，每股收益0.20元[97] - 截至报告期末，公司总资产806.61亿元，同比增长3.96%，净资产179.70亿元，同比增长1.26%[97] - 报告期内公司营业总收入31.52亿元，同比下降9.18%；营业支出23.24亿元，同比下降13.99%[106][109] - 手续费及佣金净收入13.64亿元，占比43.27%，同比增长9.01%；投资收益15.09亿元，占比47.88%，同比下降8.86%；其他业务收入2.21亿元，占比7.01%，同比下降63.09%[108] - 税金及附加1772.16万元，占比0.76%，同比下降20.16%；业务及管理费20.79亿元，占比89.47%，同比增长1.47%；信用减值损失2544.38万元，占比1.10%，同比下降58.54%；其他业务成本2.02亿元，占比8.67%，同比下降64.60%[110] - 经营活动现金流入158.19亿元，同比增长1.75%；现金流出77.53亿元，同比下降46.98%；现金流量净额80.66亿元，同比增长771.51%[113] - 投资活动现金流入4554.26万元，同比下降41.19%；现金流出2.96亿元，同比增长16.50%；现金流量净额-2502.66万元[113] - 筹资活动现金流入72.74亿元，同比增长41.47%；现金流出101.37亿元，同比增长24.70%；现金流量净额-28.63亿元[113] - 2024年营业利润合计8.29亿元，较2023年的7.69亿元增长7.72%，总部及子公司营业利润4.08亿元，较2023年的5.00亿元下降18.57%[123] - 2024年末货币资金254.01亿元，占总资产比例31.49%，较年初增长2.85个百分点；结算备付金40.21亿元，占比4.98%，较年初增长1.58个百分点[124] - 2024年末融出资金73.29亿元，占总资产比例9.09%，较年初增长0.37个百分点；衍生金融资产1.22亿元，占比0.15%，较年初下降0.07个百分点[124][125] - 2024年末买入返售金融资产19.78亿元，占总资产比例2.45%，较年初下降0.02个百分点；应收款项1.41亿元，占比0.17%，较年初增长0.01个百分点[125] - 2024年末存出保证金30.63亿元，占总资产比例3.80%，较年初下降1.65个百分点；交易性金融资产360.08亿元，占比44.64%，较年初下降2.95个百分点[125] - 2024年末债权投资2742.69万元，占总资产比例0.03%，较年初下降0.01个百分点；其他债权投资5744.37万元，占比0.07%，较年初下降0.05个百分点[125] - 2024年末其他权益工具投资2.14亿元，占总资产比例0.27%，较年初下降0.03个百分点；长期股权投资3.89亿元，占比0.48%，较年初增长0.06个百分点[125] - 2024年末固定资产3.87亿元，占总资产比例0.48%，较年初下降0.01个百分点；使用权资产2.53亿元，占比0.31%，较年初下降0.09个百分点[125] - 2024年末无形资产2.49亿元，占总资产比例0.31%，较年初增长0.02个百分点；商誉4.77亿元，占比0.59%，较年初下降0.02个百分点[125] - 2024年末递延所得税资产1.35亿元，占总资产比例0.17%，较年初下降0.10个百分点；其他资产4.09亿元，占比0.51%，较年初增长0.10个百分点[125] - 2024年末结算备付金40.21亿元，较2023年末增加52.59%；其他债权投资5744.37万元，较2023年末减少36.08%[131] - 2024年证券经纪业务手续费净收入5.96亿元，较2023年增加31.88%；期货经纪业务手续费净收入8955.90万元，较2023年减少31.45%[131] - 2024年利息净收入-5563.88万元，较2023年利息支出减少；其他业务收入2.21亿元，较2023年减少63.09%[131] - 2024年代理买卖证券款收到的现金净额37.92亿元；为交易目的而持有的金融资产净减少额20.47亿元[133] - 2024年回购业务资金净增加额24.00亿元，较2023年减少65.06%；收到其他与经营活动有关的现金20.12亿元，较2023年减少56.07%[133] 各条业务线表现 - 报告期内，公司省内公司(企业)债券承销规模连续五年（2020 - 2024）排名券商第一，省内地方政府债承销规模连续三年（2022 - 2024）排名券商第一，年度省内股权融资规模排名券商第一[90] - 截至报告期末，公司持续督导山西省33家新三板企业，占省内新三板企业总数的45%；累计推荐360余家中小企业挂牌山西股权交易中心晋兴板，占晋兴板挂牌企业总数的23%[90] - 公司建立板块化业务管理体系，将主要业务划分为财富管理、企业金融、资产管理、FICC、权益业务五大业务板块[87] - 财富管理业务板块包括证券经纪、投资顾问等服务[87] - 企业金融业务板块包括投资银行、资产证券化等业务，中德证券为控股投资银行子公司[88] - 资产管理业务板块由全资子公司山证资管展业，涵盖权益及创新、固定收益及固收 + 等产品[89] - FICC业务板块通过海南自营分公司等展业，格林大华为全资期货子公司[89] - 权益业务板块包括权益自营、衍生品/量化投资等业务，山证投资与山证创新从事股权投资与资产管理[89] - 截至报告期末，财富管理业务客户总数297万户，同比增长11%；客户总资产6989亿元，同比增长13%[98] - 报告期内，财富管理业务产品AUM资产445亿元，同比增长14%；投顾签约覆盖数6.2万户，签约规模238亿元[98] - 报告期内，企业金融业务中德证券完成4个再融资项目、82个债券项目以及85单财务顾问项目[99] - 报告期内，中德证券股权承销金额排名提升36位至27名，定增承销金额排名提升28位至15名[100] - 截至期末，资产管理业务受托管理总规模566.12亿元，其中公募基金管理规模248.81亿元[101] - 报告期内，FICC业务期货经纪业务条线日均权益49.11亿元，新增场外期权名义本金101.31亿元[102] - 报告期内，权益业务新设立基金3只，募资6.1亿元，新增完成投资项目5个，投资规模1.6亿元[104] - 财富管理业务营业总收入10.41亿元，营业利润率33.79%，同比增长11.19个百分点；自营业务营业总收入10.83亿元，营业利润率55.56%，同比下降7.88个百分点[116] - 资产管理业务营业总收入2.86亿元，营业利润率44.64%，同比下降2.20个百分点；投资银行业务营业总收入2.90亿元，营业利润率-21.06%，同比增长19.32个百分点[116] - 期货经纪业务营业总收入1.71亿元，营业利润率3.24%，同比下降12.38个百分点；大宗商品交易及风险管理业务营业总收入2.49亿元，营业利润率10.71%，同比增长3.17个百分点[116] - 2024年仓单业务销售收入2.04亿元，采购成本1.89亿元，仓单保值净收益-701.56万元，共实现利润714万元[116] - 中德证券注册资本10.00亿元人民币，总资产1,102,315,720元，净利润 -60,665,725元，公司持股66.70%[159][160][163] - 格林大华注册资本13.00亿元人民币，总资产9,233,058,502元，净利润17,716,749元[160] - 山证投资注册资本8.00亿元人民币，总资产1,050,804,451元，净利润90,641元[160] - 山证国际注册资本10.00亿港币，总资产1,129,227,195元，净利润14,995,796元[160] - 山证创新注册资本17.00亿元人民币，总资产2,285,674,076元，净利润126,081,505元[160] - 山证科技注册资本2.00亿元人民币，总资产208,049,472元，净利润76,075元[160] - 山证资管注册资本5.00亿元人民币，总资产576,894,000元，净利润34,659,826元[160] 各地区表现 - 公司设立经纪业务分公司21家

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业总收入7.52亿元，较上年同期增长19.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润2.50亿元，较上年同期增长57.39%[4] - 经纪业务手续费净收入1.91亿元，较2024年1 - 3月增长44.32%，因证券交易市场活跃度增加[10] - 投资银行业务手续费净收入7718.83万元，较2024年1 - 3月增长58.14%，源于债券承销收入增长[10] - 投资收益4.66亿元，较2024年1 - 3月增长144.70%，持有及处置金融工具收益同比增加[10] - 2025年第一季度营业收入752,355,932元，较上期631,429,731元增长19.15%[23] - 2025年第一季度手续费及佣金净收入346,754,685元，较上期291,566,219元增长18.93%[23] - 2025年第一季度投资收益466,175,750元，较上期190,509,333元增长144.71%[25] - 2025年第一季度净利润237,894,968元，较上期150,922,731元增长57.62%[25] - 2025年第一季度基本每股收益0.07元，较上期0.04元增长75%[27] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用5777.84万元，较2024年1 - 3月增长157.66%，因报告期利润增加[10] - 2025年第一季度营业支出457,018,138元，较上期457,923,519元下降0.20%[25] 各条业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入1899.40万元，较2024年1 - 3月下降63.71%，受行情影响资管业务业绩报酬下降[10] 其他财务数据变化 - 本报告期末总资产736.15亿元，较上年度末下降8.74%[6] - 衍生金融资产较2024年12月31日下降94.12%，主要受衍生金融工具规模变动影响[10] - 2025年3月31日货币资金为22,921,637,186元，2024年12月31日为25,401,187,834元[20] - 2025年3月31日客户资金存款为16,387,813,734元，2024年12月31日为17,371,214,264元[20] - 2025年3月31日结算备付金为3,764,996,211元，2024年12月31日为4,020,926,094元[20] - 2025年3月31日融出资金为7,720,213,023元，2024年12月31日为7,329,486,640元[20] - 2025年3月31日金融投资为31,830,182,208元，2024年12月31日为36,307,012,985元[20] - 2025年第一季度资产总计73,614,888,920元，较上期80,661,344,114元有所下降[21] - 2025年第一季度负债合计55,099,047,681元，较上期62,367,874,876元有所下降[21] - 2025年第一季度归属于母公司股东权益合计18,204,148,728元，较上期17,970,113,581元增长1.20%[21] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为119,071户[14] - 前10名股东中，山西金融投资控股集团有限公司持股1,140,374,242股，持股比例31.77%；太原钢铁（集团）有限公司持股367,268,616股，持股比例10.23%；山西国际电力集团有限公司持股199,268,856股，持股比例5.55%[14] 债券兑付与营业部调整 - 2025年3月21日，公司完成“2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”2025年兑付兑息暨摘牌工作[16] - 公司决定撤销哈尔滨果戈里大街证券营业部[17] - 报告期内，公司完成5家证券分支机构更名及2家分支机构同城迁址，子公司格林大华期货有限公司完成2家分支机构迁址[18][19] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-19.02亿元，较上年同期下降249.48%[6] - 2025年第一季度经营活动现金流入小计6,212,888,390元，较上期6,500,540,494元下降4.42%[29] - 经营活动现金流出小计为81.15309762亿美元，上年为52.27818384亿美元[31] - 经营活动产生的现金流量净额为 -19.02421372亿美元，上年为12.7272211亿美元[31] - 投资活动现金流入小计为2.88368673亿美元，上年为13.0456万美元[31] - 投资活动现金流出小计为7272.959万美元，上年为2.5026091亿美元[31] - 投资活动产生的现金流量净额为2.81095714亿美元，上年为 -2.4895635亿美元[31] - 筹资活动现金流入小计为4511.93万美元，上年为10亿美元[31] - 筹资活动现金流出小计为8.46973166亿美元，上年为18.23487329亿美元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -8.01853866亿美元，上年为 -8.23487329亿美元[31] - 现金及现金等价物净增加额为 -24.23842643亿美元，上年为4.24771588亿美元[31]

财务表现 - 2024年营业收入为31.52亿元，同比下降9.18% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为7.12亿元，同比增长14.86% [1] 股东回报 - 拟向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税)，不送红股，不以公积金转增股本 [1] - 2024年12月已派发2024年前三季度现金红利每10股0.5元(含税) [1] - 本报告期合计拟派发现金红利每10股1元(含税) [1]

财务表现 - 2025年第一季度营收为7 52亿元 同比增长19 15% [1] - 2025年第一季度净利润为2 5亿元 同比增长57 39% [1]