董事选举制度 - 单一股东及一致行动人持股超30％或选两名以上独董时，董事选举用累积投票制[3] - 董事会等有权提名非职工代表董事和独董候选人[7] 投票规则 - 股东累积表决票数为持股数乘选举董事人数，多轮选举重新计算[11] - 选独董和非独董投票权分别为持股数乘待选人数[12] 当选条件 - 当选董事投票表决权数不得低于出席股东所持股份总数二分之一[14] - 中选情况不同时按票数、进行二轮或另行选举[15] 细则说明 - 细则解释权归董事会，制订后报股东会批准生效[17]

董事适用范围 - 适用人员为《公司章程》规定的董事，含独董、外董和内董[2] 薪酬管理机制 - 股东会审议董事薪酬制度，方案由董事会提报批准[5] - 薪酬、考核与提名委员会制定标准、政策并监督履职[5] 薪酬发放规则 - 独董、外董年度津贴按月发，内董按办法领薪无津贴[7] - 离任按实际任职和考核发薪，特定情形可止付追索[7][9] 薪酬影响因素 - 调整参考同行业、通胀及公司盈利状况[10] 制度生效与解释 - 制度经董事会同意、股东会审议批准生效，由董事会解释[12]

关联交易制度目的与原则 - 规范公司关联交易，维护公司及全体股东合法权益[2] - 关联交易遵循诚实信用、不损害非关联股东权益等原则[2] 关联交易定义与关联人 - 关联交易包含购买或出售资产、对外投资等多种事项[6] - 持有公司5%以上股份的法人或自然人是关联人[7][9] 关联交易定价 - 关联交易定价原则上不偏离市场独立第三方标准[13] - 关联交易定价方法有市场价格、成本加成定价、协议价三种[13] 关联交易审批流程 - 董事会办公室负责协调关联交易事项，公司关联交易均需报其审批[15][16] - 不同金额关联交易分别经独立董事会议、董事会、股东会审议[23][24] - 除特定情况外，其他关联交易由董事长批准，董事长回避则由执行委员会审议[24] - 连续十二个月内关联交易按累计计算适用决策权限规定[25] 关联交易审计与评估 - 成交金额超3000万元且占比超5%的关联交易需审计或评估报告[26] - 日常关联交易等情形可免于审计或评估[26] 日常关联交易管理 - 预计日常关联交易年度金额，超预计及时审议披露[27] - 日常关联交易协议条款重大变化或期满续签需审议[27] 关联交易限制 - 公司不得向董事、高管提供借款，不得为部分关联方提供担保[17][18][28] - 向特定关联参股公司提供财务资助需经董事会和股东会审议[28] - 购买资产溢价超100%且对方未承诺需说明原因[30] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决[34] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[35] - 股东会非关联股东表决普通决议需二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[37] 关联交易披露 - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占比超0.5%需披露[40] - 关联交易披露内容包括交易概述等多项内容[40] - 经年度股东会审议预计金额的未超预计关联交易，定期报告分类汇总披露[42] 关联交易违规处理 - 关联交易违规行为包括未签协议、未经审核批准等情形[43] - 相关人员违规，视情节处分，造成重大影响或损失要求赔偿，触犯法律移送司法机关[43]

独立董事制度 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职 称或者博士学位； 山西证券股份有限公司独立董事制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西证券股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《山西证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控 制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中 至少有一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富 的会计专业知识 ...

董事会议事规则 山西证券股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 12 月) （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划、投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券 及上市方案； （六）拟订公司重大收购、公司因《公司章程》第二十九条第（一） 项、第（二）项规定的情形收购本公司股份或者合并、分立、分拆、 解散及变更公司形式的方案； 第一条 宗旨 为了进一步规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会职权 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （七）决定公司因《公司章程》第二十九条第（三）项、第（五） 项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的事宜并作 ...

山西证券股份有限公司章程 山西证券股份有限公司章程 (2025 年 12 月) 目 录 第四章 股东和股东会 第一节 财务会计制度 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 公司党组织 第六章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 山西证券股份有限公司章程 第二节 内部稽核（审计） 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 山西证券股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山西证券股份有限公司（以下简称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规 ...

现金分红管理制度 山西证券股份有限公司现金分红管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西证券股份有限公司（以下简称"公 司"）分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，增强 现金分红透明度，保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等法律法规以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 公司利润分配原则及政策 第二条 利润分配原则 公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平、偿债能力、是否有重大资金支出安排以及投资者回报等因素， 科学、审慎决策，合理确定利润分配政策。 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应充分重视 对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长 远利益和可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配股利的范 围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则： （一）按法定顺序分配的原则； （二）存在未弥补亏损不得分配的原则； （三）公司持有的本公司股份不得分配的原则。 第三条 利润分配形式 公司可以采取现金、股票、现金与股票相 ...

对外担保管理制度 山西证券股份有限公司对外担保管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）对外 担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国 民法典》（以下简称《民法典》）《山西证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会 批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 未经公司批准，公司控股子公司不得对外提供担保，不得相互提 供担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他 组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露， 按照《深圳证券交易所股票上市规则》应当提交公司股东会审议的担 保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-040 4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投 资者的表决单独计票。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2025年12月25日14:30 山西证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开； 2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况； 3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 4、会议召集人：公司董事会 （2）网络投票时间：2025年12月25日 其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025 年12月25日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年12月25日9:15至15:00 期间的任意时间。 2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 3、现场会议召开地点：山西省太原市杏花岭区府西街69号山西 国际贸易中心A座27层 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于山西证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2025 年 12 月 25 日 14:30 在山西省太原市杏花岭区府 西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司股东会规则》和《山西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出 具本法律意见书。 根据对事实的了解和对法律的理解，本所律师已经按照有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定对公司本次股东大会召集、召开程序的合法有 效性、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性以及股东大会表决程序和表 决结果的合法有效性发表法律意见。 本法律意见书系依据国家有关法律、法 ...