审计职责与沟通 - 审计委员会负责协调审计时间、审核财务信息等[6] - 公司应建立年报审计沟通机制[7] 财务汇报与审计流程 - 财务总监向审计委员会汇报财务和经营成果[9] - 审计委员会协商确定审计时间[10] - 会计师事务所完成审计后5日内提交审核[11] 人员限制与选聘 - 更换会计师事务所应在四季度前完成选聘[14] - 审计委员在特定时段不得买卖公司股票[15]

金正大生态工程集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 金正大生态工程集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《金正大生态工程集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员 及相关公司（含公司及所属子公司）对可能发生或已经发生的本制度规定的重大 信息，应在第一时间将有关情况通过董事会秘书向董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、子公司。本制度所称"报告义务人"包 括： （一）公司董事及高级管理人员； 第四条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 子公司管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对金正大生态工程集团股份有限公司（下称"公 司"或"母公司"）子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等法律法规、规范性文件以及《金正大生态工程集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司情况，特制定本制度。 第三条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件，以控股股东 或实际控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管理权，对投 资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。公司可以对子公司 的生产经营、财务、信息披露、人事任免等方面进行监督、管理和指 导。 第四条 公司各职能部门应依据本制度及相关内控制度，及时、 1 金正大生态工程集团股份有限公司 子公司管理制度 有效地行使对各子公司重大事项的管理、指导、监督、服务等工作。 第二条 本制度所称"子公司 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 总经理工作细则 金正大生态工程集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本 公司"或"公司")法人治理结构，明确公司总经理的职权、职责，规范总经理 的行为，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")和《金正大生态 工程集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产 经营和管理工作。 第四条 总经理行使下列职权： 1 (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； (二) 组织实施公司年度计划和投资方案； (三) 拟订公司年度财务预算方案、决算方案，并向董事会提出建议； (四) 拟订公司全资子公司改制、分立、重组、解散方案； (五) 拟订公司的内部管理机构设置方案； (六) 拟订公司分支机构设置方案； (七) 拟订公司的基本管理制度； (八) 制订公司的具体规章，签发日常行政、业务等文件； (九) 提请董事会聘任或者解聘公司副总 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 信息披露管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公 平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》")等有关法律、法规和《金正大生态工程集团股份有限公司章程》(以下 简称"公司章程")的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、 《上市规则》及深圳证券交易所其他规定在指定媒体上公告信息。 本制度所称"信息披露义务人"为公司及相关信息披露义务人，即公司及公 司董事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他 权益变动主体，重大资 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 金正大生态工程集团股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 （二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不 得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为； （三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开 重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息； 1 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范金正大生态工程集团 股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司与外界的沟通与交 流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《金正 大生态工程集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访等活动，增进投资者对公 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 投资者关系管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动 公司完善治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《金正大生态工程集团股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《上市规则》") 、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定 本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： (一) 促进公司与投资者之间的良性互动，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； (二) 建立稳定和优 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 金正大生态工程集团股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")董事和高级管理人员的产生，进一步建立健全本公司董事及高级管理 人员的薪酬管理制度，完善本公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《金正大生态工程集团股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")及其他有关规定，本公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审议并 监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和绩效考核制度，拟定董事和高级 管理人员的薪酬方案、绩效考核制度以及激励方案，向董事会提出建议，并对董 事和高级管理人员的业绩和行为进行评估，监督方案的实施。 第二章 组织机构 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成。其中独立董事占半数以上 并由独立董事担任主席（召集人）。 第四条 薪酬与考核委员会委员由提名委员会提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会委员的罢免，由提名委员会提议，董事会决定。 第五条 薪酬 ...

金正大生态工程集团股份有限公司 战略委员会议事规则 金正大生态工程集团股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")战略发展需要，增强本公司核心竞争力，确定本公司发展规划，健全 投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善本公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《金正大生态工 程集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")及其他有关规定，本公司特 设立战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究审议本公 司经营目标和长期发展战略、业务及机构发展规划、重大投资融资方案和其他影 响本公司发展的重大事项，在董事会授权下监督、检查年度经营计划、投资方案 的执行情况，并向董事会提出建议。 第二章 组织结构 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由提名委员会提名，经董事会表决通过。战略委员 会委员的罢免，由提名委员会提议，董事会决定。 第五条 战略委员会设主席一名，负责主持委员会工作；主席由董事长提名， 在委员内选举产生， ...

金正大生态工程集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 金正大生态工程集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第一章 总则 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第一条 为了规范金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《金正大生态工程集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定 ...